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寧波
證券從業(yè)人員行為守則
證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守（十六字）
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務
證券從業(yè)人員行為準則（八要十不準）
八要：
?。薄⒁袷貒曳?、法規(guī)，以及證券市場有關規(guī)章制度；
?。?、要熱愛本職工作，努力鉆研業(yè)務，不斷提高業(yè)務水平和工作能力；
?。?、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；
４、要嚴格遵守操作規(guī)程，準確執(zhí)行客戶有效指令，保守客戶秘密；
?。?、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風尚；
?。?、要服從管理，規(guī)范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
７、要團結同事，協(xié)調合作，妥善處理業(yè)務活動中出現(xiàn)的各種矛盾；
?。?、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽，自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。
十不準：
?。?、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券；
?。?、不準與客戶、發(fā)行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
?。场⒉粶蕿樽约夯蛴H屬買賣股票；
４、不準對客戶的交易記錄擅作更改；
?。怠⒉粶逝灿每蛻舻淖C券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
?。丁⒉粶氏蛩诵孤犊蛻舻奈惺马椉坝嘘P交易情況；
?。?、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；
?。?、不準為客戶透支；
?。埂⒉粶室虮救嘶虮締挝坏睦娑绊懟蛟噲D影響客衣的交易行為；
１０、不準有任何操縱市場行為。
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