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寧波
關(guān)于對擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況進行調(diào)查的通知
為了督促企業(yè)切實轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制，進一步提高上市公司質(zhì)量，從１９９９年開始，國有企業(yè)和有限責任公司必須改制成規(guī)范化的股份有限公司并運行１年以后方可申請公開發(fā)行股票。在報送預選材料前，公司和主承銷商需向中國證監(jiān)會駐當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)報送改制運行情況的報告。派出機構(gòu)負責對公司的改制運行情況進行調(diào)查，調(diào)查完畢后向中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部報送調(diào)查報告，調(diào)查報告將作為中國證監(jiān)會核準公司公開發(fā)行股票的重要依據(jù)。改制運行情況調(diào)查的內(nèi)容主要包括以下幾個方面：
一、進行規(guī)范化股份制改造是否已滿１年；
二、人員、資產(chǎn)和財務是否與集團公司分開，是否獨立運作；
三、是否已建立、健全規(guī)范化的法人治理結(jié)構(gòu)，股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的運作是否規(guī)范；
四、改制后的財務制度是否符合股份有限公司會計制度的要求。
派出機構(gòu)對上述情況進行調(diào)查后，須填寫調(diào)查表，調(diào)查表是調(diào)查報告的必備內(nèi)容。
附件：擬公開發(fā)行股票公司改制運行情況調(diào)查表（略）
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