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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于加強對證券投資基金發(fā)行工作監(jiān)督檢查的通知
為進一步落實《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的通知》（證監(jiān)基字[1998]9號）、《關于做好證券投資基金發(fā)行工作有關問題的通知》（證監(jiān)基字[1998]10號）、《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的補充通知》（證監(jiān)基字[1998]11號）、《關于做好證券投資基金試點工作有關問題的補充通知》（證辦[1998]4號）的精神，確保基金發(fā)行有序進行，現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、各地證管辦（證監(jiān)會）應認真貫徹落實本通知精神，在接到本通知后，應立即轉(zhuǎn)發(fā)給轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機構，督促轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構做好基金發(fā)行的有關工作。
二、各證券經(jīng)營機構及其證券營業(yè)部應嚴格按照中國證監(jiān)會有關通知要求，在基金發(fā)行前加強宣傳并采取措施，防止法人申購基金；在基金發(fā)行當日（T＋0），證券營業(yè)部如發(fā)現(xiàn)法人以任何方式申購基金、個人以違規(guī)方式申購基金，應予制止；在基金申購結束后，證券營業(yè)部須對申購情況進行自查，并將自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)申購情況（包括申購者名稱全稱、地址及聯(lián)系方式、申購使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購基金名稱及數(shù)量、申購資金等）于T＋1日中午12：00前報告所在地證管辦（證監(jiān)會），隱瞞違規(guī)申購情況的要承擔相應責任。
三、各地證管辦（證監(jiān)會）要對當?shù)鼗鹕曩徢闆r進行巡查，并將本轄區(qū)內(nèi)查明的違規(guī)申購情況（包括申購者名稱全稱、地址及聯(lián)系方式、申購使用的證券或股票帳戶、基金帳戶、資金帳戶、申購基金名稱及數(shù)量、申購資金等）匯總后于T＋2日上午9：00前報中國證監(jiān)會和證券交易所。
四、證券交易所在接到各地證管辦（證監(jiān)會）報送的違規(guī)申購情況后，應及時將違規(guī)申購的帳戶剔除，對違規(guī)申購的份額不予配號，并將違規(guī)申購的資金在T＋4日后繼續(xù)凍結5個工作日。
五、今后每只基金發(fā)行時，各地證管辦（證監(jiān)會）、證券交易所均應嚴格按照本通知和證監(jiān)基字[1998]9號、10號、11號及證辦[1998]4號文的規(guī)定進行監(jiān)督檢查，并對違規(guī)行為及時處理。
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