各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處：

　　為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，明確證券監(jiān)管專員辦事處的職責(zé)，我會制定了《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H情況，遵照執(zhí)行。

　　目前，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處的轄區(qū)分別是上海市和深圳市。經(jīng)我會批準(zhǔn)，可對轄區(qū)內(nèi)日常監(jiān)管涉及跨地區(qū)的證券期貨案件進行調(diào)查，各地方證管部門要予以協(xié)助，共同做好證券期貨市場監(jiān)管工作。

中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法

　　第一條　為了加強證券期貨市場的監(jiān)督管理，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，促進證券期貨市場健康發(fā)展，制定本辦法。

　　第二條　證券監(jiān)管專員辦事處（以下稱辦事處）是中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）的派出機構(gòu)，在中國證監(jiān)會直接領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　第三條　辦事處監(jiān)管的區(qū)域范圍由中國證監(jiān)會規(guī)定并調(diào)整。

　　第四條　辦事處履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬爡^(qū)內(nèi)的證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司、證券期貨咨詢機構(gòu)、基金管理公司、資信評估機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等進行日常監(jiān)管，有權(quán)要求上述機構(gòu)及時、準(zhǔn)確提供有關(guān)證券期貨方面的文件、報告、資料和數(shù)據(jù)等；

　?。ǘ┱{(diào)查證券期貨市場違法違規(guī)行為并提出處罰建議；

　?。ㄈ┘皶r了解證券期貨市場信息和市場動態(tài)并向中國證監(jiān)會報告；對證券期貨市場進行調(diào)查研究；

　?。ㄋ模┝邢C券交易所、期貨交易所的會員大會、理事會、總經(jīng)理辦公會及其他有關(guān)工作會議；

　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會交辦的其他工作。

　　第五條　辦事處設(shè)專員一名，副專員一至二名。

　　專員、副專員由中國證監(jiān)會任命，任期二年，必要時可適當(dāng)延長。

　　辦事處內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及人員配備由專員提出方案，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第六條　辦事處實行向中國證監(jiān)會定期報告工作制度。專員應(yīng)當(dāng)每兩個月向中國證監(jiān)會報告工作。對于證券期貨市場發(fā)生的重大事項，應(yīng)當(dāng)及時報告。

　　第七條　辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門各自依據(jù)規(guī)定權(quán)限履行職責(zé)。

　　辦事處與轄區(qū)內(nèi)的地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強合作。地方證券期貨監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)積極配合辦事處的工作。

　　第八條　辦事處的經(jīng)費由中國證監(jiān)會撥付。辦事處每年的預(yù)算、決算報告應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　辦事處的財務(wù)收支，按中國證監(jiān)會規(guī)定的財務(wù)制度執(zhí)行，并接受中國證監(jiān)會監(jiān)督。

　　第九條　辦事處的工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券期貨市場法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，遵守中國證監(jiān)會工作人員守則，廉潔自律，秉公執(zhí)法，忠實履行職責(zé)。

　　第十條　本辦法自發(fā)布之日起施行。