第一章　總則

　　第二章　立案

　　第三章　調(diào)查

　　第四章　報(bào)告

　　第五章　案件審理

　　第六章　處理處罰商議

　　第七章　調(diào)查報(bào)告審定

　　第八章　處理處罰

　　第九章　執(zhí)行監(jiān)督

　　第十章　附則

　　第一章　總則

　　第一條　為了規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)”）對(duì)違反證券期貨市場(chǎng)管理法律、行政法規(guī)和規(guī)章案件的調(diào)查和處理，明確監(jiān)管職責(zé)，提高工作質(zhì)量和效率，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《期貨交易管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

　　第二條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)調(diào)查處理證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)行為，適用本準(zhǔn)則。

　　第三條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理證券期貨案件時(shí)，必須按照規(guī)定的程序和要求實(shí)施調(diào)查，并由符合條件的調(diào)查人員承擔(dān)。

　　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查終結(jié)，應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映調(diào)查結(jié)果，并就調(diào)查事項(xiàng)提供充分的證據(jù)，依照有關(guān)規(guī)定作出準(zhǔn)確的定性、適當(dāng)?shù)奶幚斫ㄗh和行政處罰決定（以下簡(jiǎn)稱“處理處罰決定”）。

　　第四條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為作出的行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)。

　　第五條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使調(diào)查權(quán)和處理權(quán)，應(yīng)當(dāng)在法定的職責(zé)和權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　第六條　對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查處理的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　?。ㄒ唬┓ǘǖ穆氊?zé)和權(quán)限；

　?。ǘ﹥擅陨戏蠗l件的調(diào)查人員；

　?。ㄈ┙∪牧?、調(diào)查、審理、商議、審定、處理處罰、監(jiān)督執(zhí)行等制度；

　?。ㄋ模┍匦璧霓k案經(jīng)費(fèi)。

　　第七條　對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查的調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┦煜ぷC券期貨的有關(guān)法律、法規(guī)和政策；

　?。ǘ┦煜ぷC券期貨市場(chǎng)的業(yè)務(wù)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制；

　?。ㄈ┱莆諘?huì)計(jì)、法律及其他相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；

　?。ㄋ模┚哂幸欢ǖ臅?huì)計(jì)、審計(jì)、法律、證券或期貨等業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

　?。ㄎ澹┚哂幸欢ǖ恼{(diào)查研究、綜合分析和文字表達(dá)能力。

　　第八條　調(diào)查人員依法進(jìn)行調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)出示有關(guān)證件，并對(duì)知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

　　第九條　調(diào)查人員辦理證券期貨案件調(diào)查事項(xiàng)時(shí)，必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用自己的職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

　　第十條　調(diào)查人員與被調(diào)查對(duì)象有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　第二章　立案

　　第十一條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)部門在日常監(jiān)督檢查和辦理信訪批件的過(guò)程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)并初步查證的證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)提出立案調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫立案建議表（格式見(jiàn)附件1），并附相關(guān)材料，經(jīng)與稽查部門及有關(guān)部門會(huì)簽后，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)呈送立案簽報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后立案。

　　相關(guān)材料包括：

　?。ㄒ唬┏醪閳?bào)告；

　?。ǘ┲髟V違法違規(guī)事項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)；

　　（三）初步定性所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章；

　　（四）稽查部門要求提交的其他資料。

　　第十二條　稽查部門在受理立案事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行審查，對(duì)主訴事項(xiàng)事實(shí)不清或缺乏支持主訴事項(xiàng)證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)通知提出立案建議的部門在5日內(nèi)補(bǔ)充或補(bǔ)正。

　　第三章　調(diào)查

　　第十三條　稽查部門應(yīng)當(dāng)對(duì)已批準(zhǔn)立案調(diào)查的材料進(jìn)行認(rèn)真研究，根據(jù)案件調(diào)查的實(shí)際需要，商提出立案建議的部門和會(huì)計(jì)、法律等有關(guān)監(jiān)管部門派人共同組成調(diào)查組，并指定調(diào)查組組長(zhǎng)，組織實(shí)施調(diào)查。調(diào)查組實(shí)行個(gè)案負(fù)責(zé)制。

　　第十四條　調(diào)查組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究案情和現(xiàn)有證據(jù)，編制調(diào)查方案，確定調(diào)查重點(diǎn)與方法。

　　調(diào)查方案的內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┚幹普{(diào)查方案的依據(jù)；

　?。ǘ┌讣幕厩闆r；

　?。ㄈ┱{(diào)查的內(nèi)容、重點(diǎn)、方法以及實(shí)施時(shí)間；

　?。ㄋ模┱{(diào)查組組長(zhǎng)、成員及其分工；

　?。ㄎ澹┚幹品桨傅娜掌?。

　　調(diào)查方案經(jīng)稽查部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由調(diào)查組負(fù)責(zé)實(shí)施。

　　第十五條　調(diào)查組實(shí)施調(diào)查時(shí)，依法采取下列措施：

　?。ㄒ唬┻M(jìn)入違法違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；

　?。ǘ┰儐?wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明（談話筆錄格式見(jiàn)附件2）；

　?。ㄈ┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券期貨交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移或者隱瞞的文件和資料，可以予以封存；

　　（四）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金帳戶、證券期貨帳戶，對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法違規(guī)資金、證券跡象的，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

　　第十六條　調(diào)查人員收集證據(jù)時(shí)，必須遵守下列要求：

　?。ㄒ唬┛陀^公正、實(shí)事求是，防止主觀臆斷，保證證據(jù)的客觀性；

　?。ǘ?duì)調(diào)查收集的證據(jù)進(jìn)行分析判斷，保證證據(jù)的相關(guān)性；

　?。ㄈ﹪?yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保證證據(jù)的合法性。

　　第十七條　調(diào)查人員向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取得的各種證據(jù)，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或者蓋章。

　　第十八條　調(diào)查中如有特殊需要，可以委托或者聘請(qǐng)符合規(guī)定的專門機(jī)構(gòu)或人員，對(duì)證券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)中的某些專門問(wèn)題進(jìn)行鑒定。

　　第十九條　調(diào)查人員實(shí)施調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查工作進(jìn)行記錄，編制證券期貨案件調(diào)查工作底稿（格式見(jiàn)附件3）。

　　證券期貨案件調(diào)查工作底稿的內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┱{(diào)查案件名稱；

　?。ǘ┍徽{(diào)查對(duì)象姓名或名稱；

　?。ㄈ┱{(diào)查事項(xiàng)摘要；

　?。ㄋ模?duì)違法違規(guī)行為的定性及法定依據(jù)；

　?。ㄎ澹?duì)違法違規(guī)行為的處理處罰建議及法定依據(jù)；

　?。┱{(diào)查人員簽名及日期；

　?。ㄆ撸└郊?；

　?。ò耍┢渌麘?yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)。

　　第二十條　調(diào)查組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券期貨案件調(diào)查工作底稿進(jìn)行檢查、復(fù)核并簽字，對(duì)調(diào)查組成員的工作質(zhì)量和調(diào)查任務(wù)完成情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　調(diào)查組對(duì)調(diào)查過(guò)程中遇到的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)稽查部門報(bào)告。

　　第四章　報(bào)告

　　第二十一條　調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在調(diào)查結(jié)束后7日內(nèi)提出調(diào)查報(bào)告。特殊情況下，提出調(diào)查報(bào)告的時(shí)間經(jīng)批準(zhǔn)后可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

　　第二十二條　調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　（一）立案調(diào)查的依據(jù)；

　?。ǘ?shí)施調(diào)查的有關(guān)情況；

　?。ㄈ┮巡槊鞯淖C券期貨違法違規(guī)事項(xiàng)；

　?。ㄋ模?duì)證券期貨違法違規(guī)行為的定性、處理處罰建議及其法律依據(jù)；

　　（五）調(diào)查人員的署名和報(bào)告日期；

　　（六）附件。

　　調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)做到語(yǔ)言簡(jiǎn)練、表達(dá)確切、觀點(diǎn)鮮明。

　　第二十三條　調(diào)查組完成調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)將調(diào)查報(bào)告、工作底稿及相關(guān)證據(jù)送分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，再提交案件審理部門進(jìn)行審理。

　　第五章　案件審理

　　第二十四條　案件審理部門對(duì)調(diào)查報(bào)告中的下列事項(xiàng)進(jìn)行審理：

　　（一）與證券期貨案件調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的事實(shí)是否清楚；

　　（二）調(diào)查收集的證據(jù)是否具有客觀性、相關(guān)性、充分性和合法性；

　　（三）適用的法律、法規(guī)和規(guī)章是否正確；

　?。ㄋ模┒ㄐ?、處理處罰建議是否準(zhǔn)確、適當(dāng)；

　?。ㄎ澹┱{(diào)查程序是否符合規(guī)定；

　?。┌讣徖聿块T和審理人員要求提交的其他材料是否齊全。

　　第二十五條　案件審理部門審理后，認(rèn)定調(diào)查報(bào)告、處理處罰建議中的主要事實(shí)不清的，應(yīng)予退卷；認(rèn)定證據(jù)不充分或不合法、定性不準(zhǔn)確、處理處罰建議所適用的法律依據(jù)不適當(dāng)?shù)惹闆r的，應(yīng)當(dāng)通知調(diào)查組7日內(nèi)補(bǔ)充或補(bǔ)正，否則予以退卷。

　　第二十六條　案件審理部門應(yīng)當(dāng)自收到調(diào)查報(bào)告及全部調(diào)查工作底稿、證據(jù)材料之日起7個(gè)工作日內(nèi)提出審理意見(jiàn)。特殊情況下，提出審理意見(jiàn)的時(shí)間可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不得超過(guò)10個(gè)工作日。

　　第二十七條　案件審理部門對(duì)調(diào)查報(bào)告、處理處罰建議審理后，應(yīng)當(dāng)提出審理意見(jiàn)書(shū)（格式見(jiàn)附件4）。

　　審理意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬徖淼恼{(diào)查報(bào)告名稱；

　?。ǘ徖硪庖?jiàn)；

　　（三）審理人員及負(fù)責(zé)人簽名、日期；

　?。ㄋ模┗椴块T分管領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)、簽名及日期。

　　第二十八條　案件審理終結(jié)后，案件審理部門應(yīng)當(dāng)將審理意見(jiàn)書(shū)、調(diào)查報(bào)告及相關(guān)材料報(bào)經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，交案件調(diào)查組長(zhǎng)提交證券期貨案件處理處罰商議小組商議。

　　第六章　處理處罰商議

　　第二十九條　證券期貨案件處理處罰商議小組（以下簡(jiǎn)稱“商議小組”）由稽查、法律、會(huì)計(jì)及有關(guān)監(jiān)管部門的負(fù)責(zé)人組成，商議小組組長(zhǎng)由稽查部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

　　商議小組成員因特殊情況不能參與商議會(huì)議的，可以全權(quán)委托一名處級(jí)以上代表參加。

　　第三十條　商議小組實(shí)行定期商議制，每周三上午舉行。商議小組的議事程序如下：

　　（一）由案件調(diào)查人員介紹案情，包括已查明的違法違規(guī)事實(shí)、定性及法律依據(jù)、處理處罰建議及法定依據(jù)等內(nèi)容；

　?。ǘ┥套h小組成員對(duì)違法違規(guī)事實(shí)、定性、處理處罰建議進(jìn)行討論研究；

　?。ㄈ┥套h小組組長(zhǎng)綜合討論意見(jiàn)，擬定商議意見(jiàn)書(shū)（格式見(jiàn)附件5），商議小組成員在該書(shū)上簽字。

　　對(duì)需要急辦的重大案件的調(diào)查報(bào)告，可以臨時(shí)召集商議小組成員商議。

　　第三十一條　商議意見(jiàn)書(shū)置于相對(duì)應(yīng)的調(diào)查報(bào)告的前頁(yè)，作為有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)該調(diào)查報(bào)告的簽報(bào)會(huì)簽意見(jiàn)。

　　商議意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　　（一）商議的調(diào)查報(bào)告名稱；

　?。ǘ?duì)調(diào)查報(bào)告提出的定性及法定依據(jù)的意見(jiàn)；

　?。ㄈ?duì)調(diào)查報(bào)告提出的處理處罰建議及法定依據(jù)的意見(jiàn)；

　?。ㄋ模﹨⒓由套h人員的簽名和日期。

　　第三十二條　調(diào)查報(bào)告經(jīng)商議小組商議后，由稽查部門報(bào)送分管領(lǐng)導(dǎo)審定；對(duì)重大證券期貨案件調(diào)查報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦公會(huì)議審定。

　　第七章　調(diào)查報(bào)告審定

　　第三十三條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)或辦公會(huì)議對(duì)證券期貨案件調(diào)查報(bào)告中的下列事項(xiàng)進(jìn)行審定：

　　（一）與調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的違法違規(guī)事實(shí)是否清楚；

　　（二）商議小組商議的意見(jiàn)是否正確，調(diào)查報(bào)告是否充分考慮了商議小組的意見(jiàn)；

　?。ㄈ┒ㄐ允欠駵?zhǔn)確，處理處罰建議是否適當(dāng)。

　　第三十四條　調(diào)查報(bào)告經(jīng)審定后，由稽查部門擬定處理處罰決定稿，呈報(bào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)分管稽查工作的領(lǐng)導(dǎo)審定。

　　第八章　處理處罰

　　第三十五條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券期貨案件調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被調(diào)查當(dāng)事人的不同情況，分別作出如下處理：

　?。ㄒ唬┎淮嬖诨蛭幢话l(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為的，作出撤案處理；

　　（二）存在證券期貨違法違規(guī)行為，但情節(jié)輕微，依法可以不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正或者對(duì)其作出通報(bào)批評(píng)；

　?。ㄈ┐嬖谧C券期貨違法違規(guī)行為，依法應(yīng)當(dāng)由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)其進(jìn)行處罰；

　?。ㄋ模┐嬖谶`法違規(guī)行為，依法應(yīng)當(dāng)由其他主管機(jī)關(guān)進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)提出處理建議，并按規(guī)定移送。

　　第三十六條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書(shū)。行政處罰決定書(shū)應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┍惶幜P機(jī)構(gòu)名稱或個(gè)人姓名；

　?。ǘ┻`法違規(guī)事實(shí)；

　?。ㄈ┨幜P的種類和依據(jù)；

　?。ㄋ模┨幜P決定的履行方式和期限；

　?。ㄎ澹┍惶幜P機(jī)構(gòu)及個(gè)人的相關(guān)權(quán)利和期限；

　?。┳鞒鎏幜P決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出處罰的日期。

　　處罰決定書(shū)必須蓋有作出處罰決定的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的印章。

　　第三十七條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在作出行政處罰決定前，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證辦法》的有關(guān)規(guī)定履行告知、聽(tīng)證程序。

　　第九章　執(zhí)行監(jiān)督

　　第三十八條　證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法作出的處理處罰決定的執(zhí)行；

　?。ǘ┘皶r(shí)將執(zhí)行處理處罰決定中的重大情況或問(wèn)題向有關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)；

　?。ㄈ彶椴⒒貜?fù)被處罰機(jī)構(gòu)和個(gè)人申請(qǐng)緩交罰沒(méi)款項(xiàng)事宜；

　?。ㄋ模┍惶幜P機(jī)構(gòu)和個(gè)人逾期不履行處罰決定的，應(yīng)提請(qǐng)有關(guān)部門依法向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第三十九條　執(zhí)行監(jiān)督部門對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的處理處罰決定，在執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，并在每一項(xiàng)處罰決定執(zhí)行期滿后30日內(nèi)，向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告執(zhí)行結(jié)果。

　　第四十條　執(zhí)行監(jiān)督部門收到被處罰機(jī)構(gòu)和個(gè)人提出的緩交罰沒(méi)款項(xiàng)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)核實(shí)情況，提出處理建議，并按規(guī)定向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)分管稽查工作的領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第十章　附則

　　第四十一條　本準(zhǔn)則由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十二條　本準(zhǔn)則自2000年1月1日起施行。