失效日期:2005-4-4?
各基金管理公司:
為進(jìn)一步加強(qiáng)證券投資基金(以下簡稱“基金”)監(jiān)管,促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就基金參與股票發(fā)行申購的有關(guān)問題通知如下:
一、基金管理公司應(yīng)當(dāng)以取信于市場(chǎng),取信于社會(huì)投資公眾為宗旨,遵循誠實(shí)信用原則,按照基金契約的規(guī)定,運(yùn)用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購。
二、基金管理公司運(yùn)用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報(bào)的金額不得超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次的股票發(fā)售總量。
三、各基金管理公司應(yīng)采取切實(shí)有效的措施,保證基金申購股票后,單只基金持有1家公司發(fā)行的股票,不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10;同一基金管理公司管理的全部基金持1家公司發(fā)行的股票,不得超過該公司總股本的10.
四、各基金管理公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)控制度和各項(xiàng)決策程序,嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。
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