附件：　　　關于證券交易所報告制度的若干規(guī)定（試行）

　　　　　　　　　　　　　　第一章　總則

　第一條　為了進一步加強和完善對證券交易所（以下簡稱交易所）的管理，根據(jù)國務院《關于將上海證券交易所和深圳證券交易所劃歸中國證監(jiān)會直接管理的通知》和《證券交易所管理辦法》（以下簡稱《辦法》）制定本規(guī)定。

　第二條　本規(guī)定所稱報告制度，是指交易所向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）報批、報備和報告各類事項應當遵循的規(guī)定。

　第三條　本規(guī)定所稱報批，是指交易所將其擬決定事項報證監(jiān)會批準的程序。
　　本規(guī)定所稱報備，是指交易所將其已決定事項報證監(jiān)會備案的程序。證監(jiān)會接到報備文件后在五個工作日內(nèi)不提出異議的，交易所可以執(zhí)行其決定。
　　本規(guī)定所稱報告，是指交易所將其報批、報備事項之外的決定或工作以及證券市場的有關情況等告知證監(jiān)會的程序。

　第四條　交易所向證監(jiān)會報批、報備和報告各類事項應當做到真實、準確、及時、規(guī)范。

　第五條　報批、報備和報告文件應當為文件正本，緊急情況可使用正本傳真件，并按照本規(guī)定分別注明報批、報備、報告字樣。
　　報批事項應當寫明報批的具體內(nèi)容、原因及可能存在的問題。需要事先征求有關方面意見的，應當寫明征求意見的結果。

　第六條　《辦法》已規(guī)定的報批、報備和報告事項，交易所必須認真執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　第二章　報批事項

　第七條　以下各事項應當報證監(jiān)會批準：
　?。ㄒ唬┙灰姿蚊饪偨?jīng)理助理，總監(jiān)、副總監(jiān)，財務部、人事部經(jīng)理，證券登記結算公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理；
　　（二）交易所、證券登記結算公司財務預算、決算方案應當在交易所理事會審定后，交易所會員大會審議前報證監(jiān)會批準；
　?。ㄈ┙灰姿O立和調(diào)整證券市場中各種收費的收取標準，應當在報收費管理部門批準前報證監(jiān)會批準；
　?。ㄋ模┙灰姿l(fā)行、上市每一只證券及其他交易品種；
　?。ㄎ澹┳C監(jiān)會要求報批的其他事項。

　　　　　　　　　　　　　第三章　報備事項

　第八條　以下各事項應當報證監(jiān)會備案：
　　（一）交易所任免須報批之外的部門經(jīng)理級人員；
　?。ǘ┙灰姿贫?、修訂須報批之外的制度性文件；
　?。ㄈ┙灰姿鼡Q交易、結算和通訊系統(tǒng)的主要設備；
　?。ㄋ模┙灰姿磕甑谝患径葍?nèi)考評上一年度部門經(jīng)理級以上人員的結果；
　?。ㄎ澹┙灰姿匍_所外有關方面參加的非例行重要會議；
　?。┙灰姿A算外的重大開支項目；
　?。ㄆ撸┳C監(jiān)會要求備案的其他事項。

　　　　　　　　　　　　　第四章　報告事項

　第九條　交易所應當將所務會議、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀要報送證監(jiān)會。

　第十條　交易所應當在每周前兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上一周的交易所工作動態(tài)，內(nèi)容包括：
　　（一）主要工作和重要活動；
　　（二）內(nèi)部規(guī)章制度制定、修訂情況；
　?。ㄈ﹥?nèi)部機構職能調(diào)整和部門經(jīng)理級以上干部的人事調(diào)整。

　第十一條　交易所應當在每月前五個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報送上月的交易所市場監(jiān)管工作報告，內(nèi)容包括：
　?。ㄒ唬┦袌霎惓Ｇ闆r分析；
　　（二）投訴和監(jiān)控系統(tǒng)報警情況及調(diào)查處理；
　　（三）透支、賣空情況；
　?。ㄋ模┥嫦舆`規(guī)案件的調(diào)查處理；
　　（五）其他監(jiān)管工作。

　第十二條　交易所應當在以下事項發(fā)生、發(fā)現(xiàn)之日起兩個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告：
　?。ㄒ唬┙灰姿?、證券登記結算公司可能存在的重大的或有負債、或有損失；
　?。ǘ┤粘１O(jiān)管中遇到超出交易所職權范圍的事項；
　　（三）上市規(guī)則中列明的報告事項。

　第十三條　交易所應當在以下事項發(fā)生后立即向證監(jiān)會報告：
　?。ㄒ唬└鶕?jù)《辦法》第五十七條履行職權；
　　（二）交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)故障，全部或者部分證券營業(yè)部不能正常接收即時行情或者不能正常交易；
　?。ㄈ┌l(fā)生影響交易所正常工作的突發(fā)事件或異常情況；
　?。ㄋ模┳C監(jiān)會要求報告的其他事項。

　第十四條　股價指數(shù)大幅波動時，交易所應當在每日閉市后立即向證監(jiān)會報告市場情況，內(nèi)容包括：
　　（一）市場概況；
　?。ǘ┕蓛r指數(shù)大幅波動的因素分析；
　　（三）實時監(jiān)控情況。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　附則

　第十五條　交易所應當根據(jù)證監(jiān)會的要求調(diào)整報批、報備、報告事項的內(nèi)容和方式。

　第十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。