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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)查的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-14 · 9846人看過

各證券公司、未完成信證分業(yè)的信托投資公司:

  為了給證券交易傭金制度改革提供參考依據(jù),決定對(duì)各證券公司、未完成信證分業(yè)的信托投資公司(以下簡稱“公司”)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入、支出情況進(jìn)行調(diào)查?,F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:

  一、各證券公司應(yīng)以公司、信托投資公司以證券部為單位,如實(shí)填報(bào)本通知所附表格1-4,并于2001年3月30日之前將報(bào)表電子郵件發(fā)給證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部。有關(guān)報(bào)表項(xiàng)目的說明,請(qǐng)參閱本通知所附“填表說明”。各公司要嚴(yán)格遵守填表說明的相關(guān)要求,以確保數(shù)據(jù)的適用性。

  二、有關(guān)調(diào)查表格的電子格式可從中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載。各公司填寫完成后,應(yīng)以電子郵件方式將結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部(E-mail:csrcdsi@public.bta.net.cn)(文件命名規(guī)則“××證券(信托)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)調(diào)查表”。中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部不接受各公司的書面材料。

  三、根據(jù)需要,中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)公司上報(bào)的情況進(jìn)行復(fù)查,如果發(fā)現(xiàn)到期不報(bào)或報(bào)送資料不實(shí),將依據(jù)《關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)資料報(bào)送有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2000〕47號(hào))的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二00一年三月八日

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