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寧波
關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資有關(guān)問題的通知
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的行為，促進(jìn)期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)將期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資的有關(guān)問題通知如下：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
?。ㄒ唬┚哂兄袊ㄈ速Y格；
?。ǘ┳?cè)資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣1000萬元；
?。ㄈ┻B續(xù)經(jīng)營2年以上；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過人民幣5000萬元的，連續(xù)經(jīng)營1年以上；
?。ㄋ模┳罱?年連續(xù)盈利；注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)均超過人民幣5000萬元的，對(duì)盈利不作要求；
?。ㄎ澹┰谧罱?年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；
?。┏鲑Y人的法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在公司法第五十七條規(guī)定的情形；
?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
持股比例不滿期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的10%且不實(shí)際控制該期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人，對(duì)其注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、盈利和經(jīng)營年限等不作要求。
二、下列組織不得成為期貨經(jīng)紀(jì)公司的出資人：
?。ㄒ唬┪礇Q訴訟標(biāo)的金額達(dá)到凈資產(chǎn)30%的組織；
?。ǘh政機(jī)關(guān)、部隊(duì)、人民團(tuán)體和國家核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位法人；
?。ㄈ┓?、法規(guī)禁止向期貨經(jīng)紀(jì)公司出資的其他組織。
期貨經(jīng)紀(jì)公司之間、期貨經(jīng)紀(jì)公司與其出資人之間不得相互交叉持股。
三、本通知自印發(fā)之日起生效。1996年12月23日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司接受出資若干問題的通知》（證監(jiān)期字[1996]16號(hào)）同時(shí)廢止。2002年7月2日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報(bào)材料的通知》（證監(jiān)期貨字〖2002〗39號(hào)）第一條第（三）、（四）項(xiàng)的規(guī)定與本通知不一致的，以本通知的規(guī)定為準(zhǔn)。
請(qǐng)各派出機(jī)構(gòu)接到本通知后，轉(zhuǎn)發(fā)各期貨經(jīng)紀(jì)公司，并督促其遵照?qǐng)?zhí)行。各派出機(jī)構(gòu)在審核期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立和股權(quán)變更時(shí)，要切實(shí)按照本通知的要求，嚴(yán)格審核出資人的資格及其出資行為，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
二ΟΟ三年一月十四日
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法學(xué)學(xué)士學(xué)位，現(xiàn)執(zhí)業(yè)于湖北省規(guī)模最大之一的北京盈科（武漢）律師事務(wù)所，中華全國律師協(xié)會(huì)會(huì)員，湖北省律師協(xié)會(huì)會(huì)員，法律援助中心律師。自從事法律工作以來，始終秉持“專業(yè)、專一、專情，為您的事而?！钡膱?zhí)業(yè)理念，以深厚的法學(xué)功底為依托，以豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)為拐杖，以當(dāng)事人最大利益為導(dǎo)向，為當(dāng)事人提供辦案最專業(yè)，服務(wù)最美好，最優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。執(zhí)業(yè)以來以專業(yè)化、品牌化、團(tuán)隊(duì)化為發(fā)展方向，致力于致力于勞動(dòng)、人損、建設(shè)工程領(lǐng)域的理論和實(shí)務(wù)研究，并辦理了大量的勞動(dòng)爭(zhēng)議、人損、建設(shè)工程合同糾紛案件，積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)，為當(dāng)事人提供了全方位專業(yè)法律支持，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。以誠信、責(zé)任的品質(zhì)提供專業(yè)、高效的服務(wù)，獲得了當(dāng)事人的信賴和好評(píng)!
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