中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

　　為了規(guī)范期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱公司）接受出資行為，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就公司股東資格有關(guān)問題通知如下：

　　一、變更公司股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)，擬持有公司百分之十以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東，其股東資格應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)。

　　二、申請股東資格的條件

　?。ㄒ唬┚哂兄袊?a href='http://www.shkps.cn/faren/8.html' target='_blank' data-horse>公司法人資格，且法律、行政法規(guī)未禁止其向期貨經(jīng)紀公司出資；

　?。ǘ┳再Y本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣一千萬元；

　　（三）連續(xù)經(jīng)營兩年以上并且最近兩年連續(xù)盈利；

　　（四）注冊資本、凈資產(chǎn)均達到人民幣五千萬元以上的，對盈利不作要求，但應(yīng)連續(xù)經(jīng)營一年以上；

　?。ㄎ澹]有未決訴訟，或者未決訴訟標(biāo)的金額低于其凈資產(chǎn)的百分之三十；

　　（六）最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；

　　（七）沒有逃廢債務(wù)的行為；

　?。ò耍]有到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

　?。ň牛┓ǘù砣恕⒖偨?jīng)理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國公司法》第五十七條規(guī)定的情形；

　?。ㄊ┢谪浗?jīng)紀公司之間、期貨經(jīng)紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股；

　?。ㄊ唬┳罱迥陜?nèi)不存在未經(jīng)許可私自受讓或者參股期貨經(jīng)紀公司的行為；

　　（十二）申請人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機構(gòu)或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司的，還應(yīng)符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

　　三、申請股東資格的程序

　　（一）申請公司股東資格的，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出申請，由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。對申請人及其重要關(guān)聯(lián)方為非銀行金融機構(gòu)或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，征求相關(guān)監(jiān)管部門的意見。

　?。ǘ┲袊C監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向申請人出具準(zhǔn)予或者不予核準(zhǔn)公司股東資格的決定，抄送中國證監(jiān)會派駐擬參股期貨經(jīng)紀公司所在地的監(jiān)管局（以下簡稱中國證監(jiān)會派出機構(gòu)）。

　?。ㄈ┲袊C監(jiān)會核準(zhǔn)公司股東資格的決定有效期為六個月。無正當(dāng)理由逾期未完成相關(guān)工商登記手續(xù)的，股東資格核準(zhǔn)決定自動失效。

　　四、申請股東資格應(yīng)報送的文件及相關(guān)材料

　?。ㄒ唬┢谪浗?jīng)紀公司股東資格申請書（參考格式見附件一）；

　?。ǘ┢谪浗?jīng)紀公司股東背景資料（參考格式見附件二）；

　?。ㄈ┢谪浗?jīng)紀公司擬變更情況一覽表（參考格式見附件三）；

　?。ㄋ模┚哂凶C券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的申請人最近兩年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由該會計師事務(wù)所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請的，還需提供具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的申請人當(dāng)年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復(fù)印件需由會計師事務(wù)所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；

　?。ㄎ澹?a href='http://www.shkps.cn/yingyezhizhao/3.html' target='_blank' data-horse>營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件并由申請人蓋章確認；

　?。┥暾埲说墓蓶|股權(quán)背景情況圖（參考格式見附件四）。

　　五、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司股東資格核準(zhǔn)條件、程序和申報材料的通知》（證監(jiān)期貨字[2002]39號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀公司接受出資有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2003]5號）、《關(guān)于報送期貨經(jīng)紀公司股東股權(quán)背景情況的通知》（證監(jiān)期貨字[2003]26號）同時廢止。