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寧波
關(guān)于股權(quán)分置改革中證券投資基金投資權(quán)證有關(guān)問題的通知
各基金管理公司、基金托管銀行：
上市公司股權(quán)分置改革試點工作啟動以來，部分上市公司推出了派送權(quán)證的方案。作為一種證券品種，權(quán)證有其自身的運行特點。對于證券投資基金（以下簡稱“基金”）投資權(quán)證的問題，應(yīng)當在試點的基礎(chǔ)上逐步開展，待積累一定經(jīng)驗以后，再根據(jù)市場情況作進一步規(guī)定。目前，為規(guī)范基金的投資運作，保護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將股權(quán)分置改革中基金管理人運用基金財產(chǎn)投資權(quán)證試點的有關(guān)問題通知如下：
一、基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動獲得的權(quán)證，并可以根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定賣出該部分權(quán)證或行權(quán)。
二、基金可以主動投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。
三、基金管理人擬根據(jù)本通知第二條的規(guī)定運用基金財產(chǎn)投資權(quán)證的，應(yīng)當遵照有關(guān)法律法規(guī)，符合基金合同的有關(guān)約定，并將權(quán)證投資方案報告中國證監(jiān)會并公告。權(quán)證投資方案應(yīng)當列明基金投資權(quán)證的比例限制、投資策略、信息披露方式、風(fēng)險控制措施等，并充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險。
四、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行權(quán)證投資，不得有下列情形：
（一）一只基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五。
?。ǘ┮恢换鸪钟械娜繖?quán)證，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之三。
（三）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，超過該權(quán)證的百分之十。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，不受前款第（一）、（二）、（三）項規(guī)定的比例限制。
五、基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金的投資策略和風(fēng)險收益特征，制定切實可行的權(quán)證投資方案，并可以在本通知第四條允許的比例范圍之內(nèi)約定該基金投資權(quán)證的具體比例。
六、因證券市場波動、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本通知第四條第（二）、（三）項及基金合同或基金權(quán)證投資方案約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當在十個交易日之內(nèi)調(diào)整完畢。
七、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行權(quán)證投資時，不得通過內(nèi)幕信息獲得不當利益，不得操縱權(quán)證價格或標的證券價格，不得利用權(quán)證投資進行利益輸送。
八、基金管理人、基金托管人應(yīng)當認真履行誠實信用、謹慎勤勉義務(wù)，建立健全權(quán)證投資管理制度，并專門針對權(quán)證投資制定有效的風(fēng)險控制措施，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
中國證券監(jiān)督管理委員會
二○○五年八月十五日
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