國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；中國外匯交易中心：?

　　為貫徹執(zhí)行《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號），增加銀行間外匯市場交易主體，現(xiàn)將《非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）》印發(fā)給你們。

　　國家外匯管理局各分局（外匯管理部）接到本通知后，應(yīng)即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)，并結(jié)合轄內(nèi)實(shí)際情況，加強(qiáng)對非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員的宣傳和指導(dǎo)。

　　執(zhí)行中如遇問題，請與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402099，68519072。

　　特此通知。


非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格實(shí)施細(xì)則（暫行）

　　一、申請資格

　?。ㄒ唬┓墙鹑谄髽I(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格，應(yīng)符合《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號，以下簡稱《通知》）第一條第(一)、(二)項(xiàng)規(guī)定的條件。?

　?。ǘτ谛杓修k理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易且沒有下設(shè)財(cái)務(wù)公司的非金融企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)對集團(tuán)內(nèi)部外匯資金實(shí)行集中管理，其貿(mào)易總額和經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支規(guī)模按集團(tuán)境內(nèi)所有成員匯總計(jì)算，由集團(tuán)公司一級法人統(tǒng)一申請銀行間即期外匯市場會員資格。對于下設(shè)財(cái)務(wù)公司的非金融企業(yè)集團(tuán)，應(yīng)由財(cái)務(wù)公司申請會員資格，入市標(biāo)準(zhǔn)和申請程序按非銀行金融機(jī)構(gòu)辦理，集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易均由財(cái)務(wù)公司集中辦理，集團(tuán)公司不得重復(fù)申請銀行間即期外匯市場會員資格。?

　　（三）對于需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的非銀行金融機(jī)構(gòu)集團(tuán)，其注冊資本金按集團(tuán)境內(nèi)所有成員匯總計(jì)算，由集團(tuán)一級法人或其授權(quán)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申請銀行間即期外匯市場會員資格。對于集團(tuán)不統(tǒng)一申請即期外匯市場會員資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)，可獨(dú)立申請銀行間即期外匯市場會員資格，但不得為集團(tuán)內(nèi)其他成員辦理入市交易。?

　　二、申請程序

　　非金融企業(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格，須先向中國外匯交易中心提出申請，中國外匯交易中心初審合格后報(bào)國家外匯管理局備案。在特定情況下，非金融企業(yè)或非銀行金融機(jī)構(gòu)可直接向國家外匯管理局提出申請。?

　　國家外匯管理局在收到中國外匯交易中心的備案申請材料后，應(yīng)在15個(gè)工作日之內(nèi)對備案材料予以審核并出具《銀行間即期外匯市場會員資格備案通知書》(以下簡稱《通知書》)?！锻ㄖ獣芬皇剿姆?，一份送交申請人，一份送交中國外匯交易中心，一份送交所在地分局（外匯管理部），一份存檔備查。對于不符合條件而不予以備案的，通知書中同時(shí)注明原因。　

　　三、申請材料

　?。ㄒ唬┓墙鹑谄髽I(yè)申請銀行間即期外匯市場會員資格時(shí)，須提交以下備案申請材料：?

　　1.申請報(bào)告，并在報(bào)告中說明申請目的、人員配備和交易系統(tǒng)等情況。?

　　2.上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支和貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報(bào)告，包括貿(mào)易方式、主要貿(mào)易產(chǎn)品、主要進(jìn)出口市場等。?

　　3.上年度外匯收支和結(jié)售匯業(yè)務(wù)情況，包括月度和年度外匯收支情況和結(jié)售匯情況。?

　　4.非金融企業(yè)（或集團(tuán)公司）法人或者下屬財(cái)務(wù)公司所在地外匯管理部門對申請前兩年外匯管理合規(guī)情況的證明。?

　　5.參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度，包括交易操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等。?

　　6.企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理制度（對無需集中辦理集團(tuán)內(nèi)部成員資金入市交易的企業(yè)集團(tuán)可不報(bào)此材料）。?

　　7.國家外匯管理局或中國外匯交易中心要求提供的其他有關(guān)材料。?

　　（二）非銀行金融機(jī)構(gòu)申請銀行間即期外匯市場會員資格時(shí)，須提供以下材料：?

　　1.申請報(bào)告，并在報(bào)告中說明申請目的、人員和交易系統(tǒng)配備等情況。?

　　2.外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件。?

　　3.結(jié)售匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格批準(zhǔn)件的復(fù)印件。?

　　4.經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過的非銀行金融機(jī)構(gòu)上年度財(cái)務(wù)報(bào)告。?

　　5.參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度，包括交易操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定、業(yè)務(wù)權(quán)限管理規(guī)定等。?

　　6.國家外匯管理局或中國外匯交易中心要求提供的其他有關(guān)材料。?

　　四、交易管理

　?。ㄒ唬┤〉勉y行間即期外匯市場會員資格的非金融企業(yè)（以下簡稱非金融企業(yè)會員）在銀行間外匯市場的即期交易以實(shí)需為原則，現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)國家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱外匯局）批準(zhǔn)的交易，應(yīng)按規(guī)定取得批準(zhǔn)后方可入市；其他交易可直接入市交易。?

　　（二）取得銀行間即期外匯市場會員資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱非銀行金融機(jī)構(gòu)會員）在銀行間外匯市場的即期交易，現(xiàn)行外匯管理法規(guī)規(guī)定須經(jīng)外匯局批準(zhǔn)的交易，應(yīng)按規(guī)定取得批準(zhǔn)后方可入市；其他交易可直接入市交易。?

　?。ㄈ┓墙鹑谄髽I(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在辦理內(nèi)部結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定認(rèn)真審核相關(guān)憑證，并通過專用兌換會計(jì)科目核算有關(guān)業(yè)務(wù)。所有交易憑證、結(jié)售匯核準(zhǔn)件和商業(yè)單據(jù)留存5年備查。?

　　（四）實(shí)行集團(tuán)內(nèi)部外匯資金集中管理的非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在統(tǒng)一辦理集團(tuán)內(nèi)部結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，對內(nèi)部成員所適用的匯率可自行決定，但必須遵守有關(guān)外匯指定銀行掛牌匯價(jià)的管理規(guī)定。?

　?。ㄎ澹┓墙鹑谄髽I(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場交易后，在辦理外匯資金清算時(shí)可持“中國外匯交易中心會員結(jié)算清單”到銀行辦理境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)手續(xù)。?

　?。┓墙鹑谄髽I(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場交易除遵守本實(shí)施細(xì)則規(guī)定外，還應(yīng)遵守銀行間即期外匯市場其他有關(guān)規(guī)定。?

　　五、統(tǒng)計(jì)信息報(bào)送

　?。ㄒ唬┓墙鹑谄髽I(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員應(yīng)將其在銀行間即期外匯市場交易的原始結(jié)匯和售匯數(shù)據(jù)，按照《國家外匯管理局關(guān)于做好銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表修改準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)［2005］71號）等結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)規(guī)定，區(qū)分交易的具體結(jié)匯和售匯性質(zhì)，按旬和月報(bào)送至其在境內(nèi)的資金清算銀行（以下簡稱清算行），由清算行將其交易數(shù)據(jù)納入本行的結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按照國家外匯管理局有關(guān)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)規(guī)定報(bào)送。非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員應(yīng)與其清算行就報(bào)送交易數(shù)據(jù)的時(shí)間和方式進(jìn)行協(xié)商，確保清算行完整、準(zhǔn)確、及時(shí)地履行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)義務(wù)。清算行在統(tǒng)計(jì)結(jié)售匯綜合頭寸時(shí)，非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員在銀行間即期外匯市場的交易數(shù)據(jù)不計(jì)入清算行結(jié)售匯綜合頭寸日報(bào)表的“當(dāng)日對客戶結(jié)售匯”欄內(nèi)的“結(jié)匯”和“售匯”項(xiàng)。?

　　（二）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員應(yīng)于每季后10個(gè)工作日內(nèi)向所在地分局（外匯管理部）報(bào)送季度跨境外匯收入、跨境外匯支出、在銀行柜臺辦理結(jié)匯和購匯、在銀行間即期外匯市場結(jié)匯和購匯等情況。年后4個(gè)月內(nèi)向所在地分局（外匯管理部）報(bào)送會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)過的上年度財(cái)務(wù)報(bào)告。?

　　六、罰則

　　（一）非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員有違反本實(shí)施細(xì)則第四條規(guī)定的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》的規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消銀行間即期外匯市場會員資格。?

　?。ǘ┓墙鹑谄髽I(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員違反本實(shí)施細(xì)則第五條第（一）項(xiàng)規(guī)定，3個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)4次以上（含4次）未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送報(bào)表或報(bào)送數(shù)據(jù)錯(cuò)誤的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十九條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛉∠y行間即期外匯市場會員資格；非金融企業(yè)會員和非銀行金融機(jī)構(gòu)會員違反本實(shí)施細(xì)則第五條第（二）項(xiàng)規(guī)定，一年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)2次以上（含2次）未按規(guī)定及時(shí)報(bào)送報(bào)表或報(bào)送數(shù)據(jù)錯(cuò)誤的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十九條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或取消銀行間即期外匯市場會員資格。?

　?。ㄈ┓墙鹑谄髽I(yè)和非銀行金融機(jī)構(gòu)違反本實(shí)施細(xì)則其他規(guī)定，重復(fù)結(jié)售匯或使用虛假商業(yè)單據(jù)和憑證辦理結(jié)售匯的，由國家外匯管理局依照《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十條予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或取消銀行間即期外匯市場會員資格。?

　　七、其他

　　本實(shí)施細(xì)則自印發(fā)之日起施行。