國家外匯管理局天津、上海、山東、湖北、廣東、北京、重慶、河北、內(nèi)蒙古、浙江、福建、貴州、甘肅（省、自治區(qū)、直轄市）分局、外匯管理部，深圳、青島、廈門、寧波市分局：

　　為統(tǒng)一中、外資銀行的短期外債管理口徑，進(jìn)一步加強中資機構(gòu)短期外債的管理，現(xiàn)將2005年度中資機構(gòu)短期外債余額指標(biāo)下達(dá)給你們，并就有關(guān)問題通知如下：

　　一、自2005年度起，我局對中資機構(gòu)的短期外債余額實行全口徑和分類管理。短期外債余額控制指標(biāo)的口徑和外債統(tǒng)計監(jiān)測口徑一致，即從境外借入的所有約定期限在1年（含）以下的短期債務(wù)資金，包括：境外借款、境外同業(yè)拆借、境外同業(yè)存放、境外聯(lián)行和附屬機構(gòu)往來（負(fù)債方）、非居民存款、貿(mào)易項下一年期以內(nèi)遠(yuǎn)期信用證和其他形式的對外負(fù)債，都納入短期外債余額控制指標(biāo)管理。

　　其中，遠(yuǎn)期信用證是指開證行（或付款行）收到合格單據(jù)和匯票后對外承兌并在規(guī)定的日期、或在開證后某個可確定的日期付款的信用證（不包括備用信用證）。包括：（一）開證承兌的；（二）開證承諾支付的；（三）本銀行開出，由其他銀行議付的。信用證項下銀行墊付款和銀行開證但未承諾支付的不作為短期外債登記（統(tǒng)計）和考核。

　　二、根據(jù)有無實際資金流入的特點，我局將中資金融機構(gòu)的短期外債指標(biāo)分為兩類進(jìn)行管理。境外借款、境外同業(yè)拆借和境外同業(yè)存放、境外聯(lián)行和附屬機構(gòu)往來（負(fù)債方）和非居民存款屬第一類指標(biāo)，需進(jìn)行嚴(yán)格控制，各機構(gòu)不得在每個工作日末突破核定的短期外債指標(biāo)；貿(mào)易項下一年期以內(nèi)遠(yuǎn)期信用證和其他形式的對外負(fù)債屬第二類指標(biāo)，各機構(gòu)需按月定期向總行（部）所在地外匯管理分局（外匯管理部）報送相關(guān)數(shù)據(jù)。國家外匯管理局各分局和外匯管理部按月報統(tǒng)計的數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管和考核，不按工作日考核。

　　三、2005年度中資機構(gòu)短期外債指標(biāo)僅包括中資銀行和部分非銀行機構(gòu)。核定短期外債指標(biāo)總額為243.91億美元，具體分配情況見附表，請各相關(guān)分局于2005年4月30日前下達(dá)給轄內(nèi)各相關(guān)機構(gòu)。

　　四、中資金融機構(gòu)就遠(yuǎn)期信用證項下短期外債指標(biāo)在年內(nèi)可提出一次調(diào)整申請。提出調(diào)整申請須提交下列材料：

　?。ㄒ唬┲笜?biāo)調(diào)整申請書（詳細(xì)說明申請調(diào)整原因）；

　?。ǘ┳罱?2個月月末遠(yuǎn)期信用證余額數(shù)據(jù)；

　?。ㄈ┩鈪R局要求的其他材料。

　　中資金融機構(gòu)申請調(diào)整時報送的紙質(zhì)報表數(shù)據(jù)與外匯局外債統(tǒng)計數(shù)據(jù)不一致的，我局將不予受理。

　　五、中資銀行須于2005年12月31日前在其計算機系統(tǒng)和會計系統(tǒng)上區(qū)分居民存款賬戶和非居民存款賬戶，建立和完善對非居民存款（包括法人和自然人、本幣和外幣）的統(tǒng)計制度。

　　六、中資銀行以美元以外的其他幣種借入短期外債，在考核短期外債余額合規(guī)性時，應(yīng)按照國家外匯管理局每月初頒布的《各種貨幣對美元折算率表》進(jìn)行折算。

　　七、中資銀行接受境外機構(gòu)外匯擔(dān)?；蛲鈪R質(zhì)押向境內(nèi)外商投資企業(yè)發(fā)放人民幣貸款的相關(guān)政策，參照我局2005年1月26日下發(fā)的《關(guān)于2005年境內(nèi)外資銀行短期外債指標(biāo)核定工作的通知》（匯發(fā)［2005］4號）第四條執(zhí)行。

　　八、各中資銀行總行須設(shè)立或指定統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)短期外債指標(biāo)使用、統(tǒng)計和數(shù)據(jù)報送工作的部門。該部門應(yīng)負(fù)責(zé)本行全系統(tǒng)短期外債余額指標(biāo)的管理，在本行全系統(tǒng)內(nèi)部各分支機構(gòu)之間調(diào)劑指標(biāo)，并按規(guī)定嚴(yán)格控制本行全系統(tǒng)短期外債指標(biāo)的使用，做好本行全系統(tǒng)短期外債的統(tǒng)計和數(shù)據(jù)報送工作，配合和落實我局關(guān)于中資金融機構(gòu)短期外債管理的其他各項工作。各中資銀行須及時將上述部門的設(shè)置、人員組成以及聯(lián)系方式等情況向總行所在地外匯管理分局和國家外匯管理局報備。

　　九、中資銀行總行和其他中資非銀行機構(gòu)總部須嚴(yán)格按照本通知定義的口徑及時、準(zhǔn)確地向所在地外匯管理分局報送外債數(shù)據(jù)，并由所在地外匯管理分局對銀行上報紙質(zhì)數(shù)據(jù)與外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行核對。

　　各家中資銀行在外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)將作為我局今后核定短期外債余額指標(biāo)的主要數(shù)據(jù)來源。

　　十、請各相關(guān)分局務(wù)必做好中資銀行短期外債管理政策的培訓(xùn)和解釋工作，確保中資銀行向我局報送短期外債數(shù)據(jù)的及時性和準(zhǔn)確性。在中資銀行外債登記中若遇到問題，應(yīng)及時向總局反映。

　　十一、對違反本通知要求辦理短期外債業(yè)務(wù)的中資銀行，國家外匯管理局將依照《外匯管理條例》的有關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)處罰。

　　特此通知。

　　附表：2005年度中資機構(gòu)短期外債余額指標(biāo)分配情況表（略）

國家外匯管理局
二○○五年四月八日