為加強(qiáng)依法行政，提高對(duì)舉報(bào)信（電、訪）的受理和查處工作效率，使其制度化、規(guī)范化，特制定本操作規(guī)程：

　　一、舉報(bào)的受理范圍

　　凡對(duì)違反國家外匯管理政策法規(guī)的行為進(jìn)行檢舉、揭發(fā)，依法應(yīng)由外匯管理部門進(jìn)行行政處罰的案件，都屬于外匯局受理的舉報(bào)范圍。舉報(bào)的形式可分為來電、來信、來訪三種。

　　二、舉報(bào)信（電、訪）登記、報(bào)批程序

　　1、對(duì)于收到的舉報(bào)信（電、訪）應(yīng)逐一進(jìn)行登記，并根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容判定其是否屬于外匯局受理范圍。

　　2、對(duì)應(yīng)予受理的舉報(bào)信（電、訪），應(yīng)登記“國家外匯管理局信訪處理單”（附表一），填寫處理意見后交領(lǐng)導(dǎo)審批，領(lǐng)導(dǎo)同意后，需轉(zhuǎn)分局或其它部門辦理的，填制“國家外匯管理局人民來信來訪轉(zhuǎn)辦單”（附表二）；需轉(zhuǎn)局內(nèi)其它司辦理的，填制“國家外匯管理局人民來信來訪局內(nèi)轉(zhuǎn)辦單”（附表三）。

　　3、對(duì)不予受理的舉報(bào)信（電、訪），應(yīng)填制“國家外匯管理局信訪備查單”（附表四），經(jīng)主管處長簽字同意后，留存?zhèn)洳椤?/p>

　　三、舉報(bào)信（電、訪）轉(zhuǎn)辦的審批權(quán)限

　?。ㄒ唬?duì)屬下列情況的舉報(bào)信（電、訪），逐級(jí)報(bào)局長審批后，轉(zhuǎn)有處罰權(quán)的分局查處或由總局直接組織查處：

　　1、舉報(bào)案件重大、違規(guī)金額在500萬美元以上的，且案情要素完整（時(shí)間、地點(diǎn)、行為人或法人名稱、涉案金額、作案手段等）的舉報(bào)信、來電、來訪；

　　2、中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳、中紀(jì)委、監(jiān)察部等部門轉(zhuǎn)我局查處的舉報(bào)信；

　　3、中央領(lǐng)導(dǎo)直接簽批的舉報(bào)信。

　?。ǘ?duì)于案情重要、金額較大、要素完整的其它舉報(bào)信，報(bào)司長審批后，轉(zhuǎn)有處罰權(quán)的分局查處或由總局直接組織查處。

　?。ㄈ?duì)于要素完整的一般舉報(bào)信，由處長審批后，轉(zhuǎn)有處罰權(quán)的分局查處。

　　四、舉報(bào)信（電、訪）轉(zhuǎn)辦的相關(guān)部門

　?。ㄒ唬?duì)舉報(bào)信（電、訪）中涉及外匯違規(guī)主體是中央單位的，轉(zhuǎn)總局相關(guān)處室查處；違規(guī)主體是地方單位的，轉(zhuǎn)交涉案單位所在地具有處罰權(quán)的省級(jí)分局組織查處。

　　（二）對(duì)舉報(bào)信（電、訪）內(nèi)容除涉及外匯違規(guī)外，還涉及黨員、干部貪污、受賄、挪用公款等違紀(jì)、違法情況的，對(duì)外匯違規(guī)問題由外匯局查處，對(duì)違紀(jì)問題轉(zhuǎn)交中紀(jì)委二室查處；對(duì)于涉案金額巨大、需聯(lián)合查處的，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)同意后報(bào)送監(jiān)察部辦公廳。

　?。ㄈ?duì)舉報(bào)信除了外匯違規(guī)問題以外，還涉及其它行政部門管轄的案件，外匯違規(guī)問題由外匯局查處，其它問題轉(zhuǎn)交有關(guān)部門查處，重大問題需聯(lián)合查處的，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)同意后聯(lián)合查處。

　?。ㄋ模?duì)舉報(bào)信涉及觸犯刑律的外匯違法案件轉(zhuǎn)交公安、檢察等部門處理。

　?。ㄎ澹?duì)舉報(bào)總局、分、支局干部在外匯管理工作中執(zhí)法不公、以權(quán)謀私、徇私枉法等違紀(jì)問題，轉(zhuǎn)所屬的紀(jì)檢部門處理。

　　（六）舉報(bào)金融系統(tǒng)從業(yè)人員在經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)中違規(guī)和違紀(jì)問題，違規(guī)問題由所在地外匯局查處，違紀(jì)問題轉(zhuǎn)報(bào)中央金融紀(jì)工委處理。

　　五、不予受理的舉報(bào)信的范圍

　　下列舉報(bào)信（訪、電）外匯管理部門不予受理，有舉報(bào)材料的經(jīng)主管處長審批后，留檔備案。

　　（一）無時(shí)間、無地點(diǎn)、涉案金額模糊等基本要素缺乏的；

　?。ǘ┡e報(bào)的違反外匯管理規(guī)定行為超過《行政處罰法》規(guī)定的兩年追溯期的；

　?。ㄈ┏鐾鈪R局行政執(zhí)法權(quán)限的舉報(bào)案件。

　　對(duì)于以上情況，如舉報(bào)人留有通訊聯(lián)系地址，應(yīng)主動(dòng)同當(dāng)事人取得聯(lián)系，要求其補(bǔ)充線索，或向其說明情況。

　　六、舉報(bào)信的督辦程序

　?。ㄒ唬?duì)于舉報(bào)案情特別重大，違規(guī)金額在一億美元以上，或者由中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)我局的舉報(bào)信，要求分局在一個(gè)月內(nèi)完成查處工作，并將結(jié)果書面上報(bào)總局。

　?。ǘ?duì)第（一）條規(guī)定以外的舉報(bào)信，要求分局在二個(gè)月內(nèi)完成查處工作，書面上報(bào)總局。

　　（三）如果分局未在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)完成查處工作，總局將下發(fā)“國家外匯管理局人民來信來訪催辦單”（附表五），分局必須在接到“催辦單”三日內(nèi)向總局說明原因，總局將視具體情況予以延期?！按咿k單”由主管處長簽發(fā)。

　?。ㄋ模?duì)于未按規(guī)定時(shí)間完成查處工作且未說明原因的分局，總局將下文通報(bào)批評(píng)。

　　七、處理舉報(bào)信的回避原則

　　受理舉報(bào)信的外匯管理部門人員，遇如下情況應(yīng)回避，不參加舉報(bào)案件的調(diào)查處理工作：

　　1、本人與舉報(bào)案件有關(guān)聯(lián)，個(gè)人主動(dòng)申請(qǐng)或組織上要求回避的。

　　2、舉報(bào)人要求被舉報(bào)人或與舉報(bào)案件相關(guān)聯(lián)人員回避的，經(jīng)外匯管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后回避。

　　八、報(bào)告、存檔制度

　?。ㄒ唬└鞣志直仨氃诿磕?2月15日之前將該年度的舉報(bào)信的受理、查處工作，以正式文件的形式上報(bào)總局。

　　（二）每年終結(jié)，根據(jù)各分局上報(bào)的總結(jié)，匯總后以書面形式報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)。

　?。ㄈ?duì)于由局內(nèi)信訪辦轉(zhuǎn)辦的舉報(bào)信，每年終結(jié)向其反饋查處情況。

　　（四）每年終結(jié)，將本年度已處理完畢的舉報(bào)信（電、訪）及其結(jié)果專卷存檔兩年，以備查閱。