太原市科技風(fēng)險投資促進(jìn)條例 　　(2009年2月26日太原市第十二屆人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議通過 2009年6月4日山西省第十一屆人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議批準(zhǔn) 2009年6月8日太原市人民代表大會常務(wù)委員會公告公布 自2009年7月1日起施行) 　　第一章 總則 　　第一條 為促進(jìn)科技風(fēng)險投資發(fā)展，引導(dǎo)社會資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，支持開發(fā)和應(yīng)用高新技術(shù)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，推動創(chuàng)新型城市建設(shè)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本條例。 　　第二條 在本市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行科技風(fēng)險投資活動，適用本條例。 　　第三條 本條例所稱科技風(fēng)險投資即科技創(chuàng)業(yè)投資，是指向科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資企業(yè)發(fā)育成熟或者相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。 　　第四條 科技風(fēng)險投資應(yīng)當(dāng)堅持政府引導(dǎo)，市場運作，專家參與，多渠道、多元化發(fā)展的原則。 　　第五條 市、縣(市、區(qū))人民政府應(yīng)當(dāng)將促進(jìn)科技風(fēng)險投資工作納入本地區(qū)科技發(fā)展規(guī)劃和計劃，研究解決促進(jìn)科技風(fēng)險投資工作中的重大問題。 　　第六條 市科技行政管理部門負(fù)責(zé)本市行政區(qū)域內(nèi)科技風(fēng)險投資的管理工作。 　　縣(市、區(qū))科技行政管理部門在市科技行政管理部門的指導(dǎo)下，做好本行政區(qū)域內(nèi)促進(jìn)科技風(fēng)險投資的管理工作。 　　市、縣(市、區(qū))人民政府有關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)做好促進(jìn)科技風(fēng)險投資的相關(guān)管理工作。 　　第七條 市、縣(市、區(qū))人民政府應(yīng)當(dāng)對在促進(jìn)科技風(fēng)險投資工作中做出突出貢獻(xiàn)的機構(gòu)和個人予以表彰。 　　第二章 科技風(fēng)險投資機構(gòu) 　　第八條 鼓勵和支持境內(nèi)外機構(gòu)和個人在本市創(chuàng)辦科技風(fēng)險投資機構(gòu)或者直接從事科技風(fēng)險投資。 　　第九條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)可以采用有限責(zé)任公司、股份有限公司、有限合伙等企業(yè)組織形式。 　　第十條 申請設(shè)立科技風(fēng)險投資機構(gòu)，依法到工商行政管理部門注冊登記。 　　第十一條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)可以從事以下業(yè)務(wù)： 　　(一)開展向高新技術(shù)企業(yè)和科技型中小企業(yè)的風(fēng)險投資業(yè)務(wù); 　　(二)代理其他科技風(fēng)險投資機構(gòu)或者個人的風(fēng)險投資業(yè)務(wù); 　　(三)為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù); 　　(四)提供科技風(fēng)險投資咨詢服務(wù); 　　(五)法律、法規(guī)許可的其他業(yè)務(wù)。 　　第十二條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項目篩選、評價、決策、實施等科學(xué)的運行機制，控制投資風(fēng)險。 　　第十三條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮各類專業(yè)人才的作用，建立風(fēng)險投資項目專家咨詢和管理制度。 　　科技風(fēng)險投資機構(gòu)可以與科研開發(fā)機構(gòu)、高等院校開展合作，共同促進(jìn)科技型中小企業(yè)高新技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化。 　　第十四條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過合同明確有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬。 　　第十五條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)可以以其金額資本進(jìn)行投資，也可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)融資方式增強投資能力。 　　第十六條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)對單個企業(yè)的投資不得超過科技風(fēng)險投資機構(gòu)總資產(chǎn)的30%。 　　第十七條 科技風(fēng)險投資依照法律規(guī)定和合同約定可以選擇下列方式退出： 　　(一)將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或者全部股枳依法轉(zhuǎn)讓; 　　(二)與所投資企業(yè)訂立股權(quán)回購合同，由所投資企業(yè)依照合同回購其所持有的該企業(yè)股份; 　　(三)所投資企業(yè)的股票上市后，通過股票市場依法轉(zhuǎn)讓其股份： 　　(四)法律、法規(guī)允許的其他方式。 　　第十八條 本市對科技風(fēng)險投資機構(gòu)實行備案管理。 　　科技風(fēng)險投資機構(gòu)向科技行政管理部門備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　(一)已在本市工商行政管理部門辦理注冊登記： 　　(二)經(jīng)營范圍符合國家和本條例第十一條規(guī)定; 　　(三)實收資本不低于1000萬元人民幣，或者首期實收資本不低于500萬元人民幣且全體投資者承諾在注冊后5年內(nèi)補足不低于1000萬元人民幣實收資本; 　　(四)投資者人數(shù)符合國家規(guī)定; 　　(五)有不少于3名具備3年以上風(fēng)險投資或者相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。 　　凡按照本條例規(guī)定辦理完成備案手續(xù)的科技風(fēng)險投資機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受市科技行政管理部門的監(jiān)管，投資運作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。 　　對科技風(fēng)險投資機構(gòu)備案管理的具體程序、享受的優(yōu)惠政策及監(jiān)督管理辦法，由市人民政府根據(jù)國家和本條例的規(guī)定制定。 　　第三章 科技風(fēng)險投資專項資金 　　第十九條 市人民政府應(yīng)當(dāng)在財政預(yù)算中設(shè)立科技風(fēng)險投資專項資金(以下簡稱專項資金)，并隨著財政收入的增長逐年增加。 　　第二十條 專項資金的使用應(yīng)當(dāng)遵循市場運作、有償使用、控制風(fēng)險、專家評估和滾動發(fā)展的原則。 　　第二十一條 下列項目可申請專項資金： 　　(一)對本市經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展具有基礎(chǔ)性、前瞻性的高新技術(shù)研究開發(fā)、社會公益性技術(shù)研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究; 　　(二)已完成實驗室試驗進(jìn)入中試階段的科技項目; 　　(三)重點科技成果的轉(zhuǎn)化推廣; 　　(四)產(chǎn)業(yè)帶動作用強、市場前景好的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目; 　　(五)科技企業(yè)孵化器建設(shè)及其配套項目; 　　(六)其他基礎(chǔ)性或者公益性科技成果的推廣。 　　第二十二條 申請專項資金支持的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件： 　　(一)具有企業(yè)法人資格，有良好的信譽; 　　(二)在本市工商行政管理部門注冊登記; 　　(三)具有從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)的能力; 　　(四)每年用于技術(shù)研究和開發(fā)試驗的經(jīng)費占本年度銷售收入的3%以上。 　　第二十三條 申請使用專項資金的程序： 　　(一)機構(gòu)或者個人提出申請，并提交可行性研究報告等資料; 　　(二)專項資金管理機構(gòu)初步審查是否符合專項資金的使用方向、支持重點和項目指南; 　　(三)專項資金管理機構(gòu)組織專家對項目進(jìn)行評估論證，提出評審意見; 　　(四)專項資金管理機構(gòu)根據(jù)專家評審意見，確定支持項目并組織實施。 　　第二十四條 專項資金投資可以采取股本投資、貸款貼息和融資擔(dān)保等方式。 　　第二十五條 市科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)發(fā)揮專項資金的導(dǎo)向性作用，吸引社會資本進(jìn)行科技風(fēng)險投資。 　　第二十六條 市科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險評估與控制的監(jiān)控機制，降低專項資金的投資風(fēng)險。 　　第二十七條 專項資金由市科技行政管理部門按照國家規(guī)定的方式進(jìn)行管理，接受市財政部門的監(jiān)督。 　　第二十八條 專項資金的具體使用和管理辦法由市人民政府另行制定。 　　第四章 科技風(fēng)險投資中介服務(wù) 　　第二十九條 科技風(fēng)險投資中介服務(wù)，是指為各類科技風(fēng)險投資活動提供代理、咨詢、評估、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、信用及投資擔(dān)保、會計、法律等有償服務(wù)的機構(gòu)。 　　第三十條 各類中介服務(wù)機構(gòu)參與科技風(fēng)險投資活動，可以提供以下服務(wù)： 　　(一)提供咨詢、推薦項目和進(jìn)行項目評估; 　　(二)提供投資策劃; 　　(三)提供會計、法律等服務(wù); 　　(四)接受科技風(fēng)險投資機構(gòu)的委托管理科技風(fēng)險投資項目; 　　(五)法律、法規(guī)許可的其他業(yè)務(wù)。 　　第三十一條 從事科技風(fēng)險投資服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照誠信、公正、科學(xué)的原則，依照法律和行業(yè)規(guī)范開展經(jīng)營活動。 　　第三十二條 鼓勵中介服務(wù)機構(gòu)與其他市場主體依法設(shè)立信用擔(dān)保機構(gòu)，可以為科技風(fēng)險投資機構(gòu)及科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供以融資擔(dān)保為主的信用擔(dān)保。 　　第三十三條 鼓勵各類中介服務(wù)機構(gòu)、其他組織和個人利用各種渠道引進(jìn)科技風(fēng)險投資資金、科技風(fēng)險投資管理人才、高科技人才和高新技術(shù)項目。 　　第五章 鼓勵與扶持 　　第三十四條 市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)制定具體措施，支持發(fā)展科技風(fēng)險投資。 　　第三十五條 鼓勵和支持科技風(fēng)險投資機構(gòu)對處于研究開發(fā)階段的高新技術(shù)項目和創(chuàng)業(yè)初期的科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。 　　第三十六條 科技風(fēng)險投資機構(gòu)投資所形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，市、縣(市、區(qū))人民政府及相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取政府采購等方式予以支持。 　　第三十七條 市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期組織從事科技風(fēng)險投資服務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)向金融機構(gòu)和其他市場主體推薦市場前景好的科技風(fēng)險投資項目，引導(dǎo)金融機構(gòu)和其他市場主體對科技風(fēng)險投資項目給予支持。 　　第三十八條 凡獲得科技風(fēng)險投資支持的企業(yè)和項目，在同等條件下，市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)優(yōu)先列入各類計劃予以支持。 　　第三十九條 市、縣(市、區(qū))人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)組織高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等技術(shù)服務(wù)機構(gòu)在可行性研究的基礎(chǔ)上，向科技風(fēng)險投資機構(gòu)推薦投資項目，為科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用科技風(fēng)險投資提供服務(wù)。 　　第四十條 符合有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，從事科技風(fēng)險投資中介服務(wù)的機構(gòu)，按照規(guī)定享受非營利科研機構(gòu)的相應(yīng)待遇。 　　第四十一條 符合規(guī)定的個人投資者享受與科技風(fēng)險投資機構(gòu)相同的政策支持。 　　第四十二條 市人民政府及其相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強科技風(fēng)險投資信息公共平臺建設(shè)，統(tǒng)籌規(guī)劃和建設(shè)本行政區(qū)域內(nèi)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有關(guān)的科技風(fēng)險投資項目數(shù)據(jù)庫和科技風(fēng)險投資項目網(wǎng)絡(luò)交易平臺。 　　第六章 法律責(zé)任 　　第四十三條 違反本條例規(guī)定，對采取弄虛作假行為騙取專項資金支持的，由市科技行政管理部門責(zé)令其退回。 　　第四十四條 科技行政管理部門和其他部門的工作人員在專項資金使用與管理、科技風(fēng)險投資機構(gòu)監(jiān)管中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第七章 附則 　　第四十五條 本條例自2009年7月1日起實施。