市政府辦公室關于印發(fā)《南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法(試行)》的通知

　　通政辦發(fā)〔2012〕10號

　　各縣(市)、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)管委會，市有關部門和單位：

　　經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

　　二○一二年二月三日

　　南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法(試行)

　　第一條 為扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結構轉型升級，依據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)改委第39號令)、《國務院辦公廳轉發(fā)發(fā)展改革委等部門關于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見》(國辦發(fā)〔2008〕116號)、《省政府辦公廳關于轉發(fā)省財政廳省發(fā)展改革委江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》(蘇政辦發(fā)〔2010〕153號)等文件精神，設立南通市新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金(以下簡稱引導基金)，并制訂本辦法。

　　第二條 引導基金是由市政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，旨在通過放大政府財政資金的杠桿效應，有效引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域，鼓勵投向本市尚處于種子期、起步期等新興產(chǎn)業(yè)領域的企業(yè)，培育和壯大新興產(chǎn)業(yè)。

　　引導基金不與市場爭利，但探索建立良性循環(huán)運作機制，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。

　　第三條 引導基金首期資金規(guī)模為市本級財政投入1億元。引導基金的資金來源為：市級財政資金，引導基金的投資收益及其他增值收益，經(jīng)申請獲得的國家和省級引導資金，個人、企業(yè)或社會機構無償捐贈的資金，以及其他資金。

　　引導基金積極爭取國家和省級資金支持，并與省級基金合作，與市區(qū)內(nèi)各創(chuàng)業(yè)投資引導資金建立協(xié)調(diào)配合機制，提高資金配置效率。

　　第四條 引導基金由市政府指定的事業(yè)單位南通市生產(chǎn)力促進中心對外行使引導基金的權益和承擔相應義務與責任，由符合資質(zhì)條件的國有資產(chǎn)經(jīng)營公司負責其日常管理與運作事務。

　　第五條 設立引導基金管理委員會(以下簡稱管委會)，由市政府分管市長，分管秘書長，以及市委組織部、發(fā)改委、財政局、科技局、經(jīng)信委、國資委、工商局等部門負責人組成。具體職責是：

　　(一)涉及引導基金重大事項的決策，確定投資方向和投資原則;

　　(二)審查批準投資項目的管理、風險控制、投資退出機制和業(yè)績考核等制度;

　　(三)審查批準年度資金籌集、投資計劃。

　　管委會辦公室在市發(fā)改委，負責管委會日常事務。具體職責是：

　　(一)貫徹執(zhí)行管委會確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃;

　　(二)組織協(xié)調(diào)引導基金的運作;

　　(三)監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況;

　　(四)向管委會提交年度工作報告;

　　(五)完成管委會交辦的其他工作。

　　第六條 合資合作方原則上通過招標形式選擇產(chǎn)生。招標過程中應當設立獨立的評審委員會，對引導基金支持方案進行獨立評審，以確保引導基金決策的民主性與科學性。評審委員會成員由政府有關部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表及社會專家組成，成員人數(shù)應當為單數(shù)。評審意見上報管委會審查批準。

　　第七條 引導基金不得用于貸款、擔保、贊助、捐贈等支出，未投資金應存放銀行或購買國債;引導基金及獲得引導基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家和省政策限制類行業(yè)。引導基金的使用接受審計、監(jiān)察等部門的監(jiān)督。

　　第八條 引導基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、嚴格管理”的原則，參照省級基金的規(guī)定采用階段參股、跟進投資、投資保障等引導方式。

　　(一)階段參股是指引導基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要支持與社會資本共同發(fā)起設立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

　　(二)跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。

　　(三)投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對具有投資潛力，但暫時不符合投資條件的新興產(chǎn)業(yè)領域的初創(chuàng)期企業(yè)在投資前提供創(chuàng)業(yè)輔導，并由引導基金給予資金資助。

　　第九條 階段參股是引導基金使用的主要方式。用于階段參股資金的比例不得少于全部資金的60%。

　　第十條 引導基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：

　　(一)必須在南通市區(qū)注冊，在備案主管部門備案，并接受監(jiān)督;

　　(二)實收資本(或出資額)在5000萬元人民幣以上，或首期出資額在3000萬元以上，并承諾注冊后3年內(nèi)出資額達人民幣5000萬元以上，所有投資者以貨幣形式出資;

　　(三)有至少3名具有創(chuàng)業(yè)投資或相關業(yè)務經(jīng)驗的專職管理人員;

　　(四)管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;

　　(五)按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法。

　　第十一條 引導基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行投資時應當符合下列原則：

　　(一)投資對象原則上應當是在南通市范圍內(nèi)注冊設立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資南通市范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%;

　　(二)投資對象應從事新興產(chǎn)業(yè)相關領域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務;

　　(三)投資對象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限;

　　(四)投資對象應以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額不得低于全部投資額的50%;

　　本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關領域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應當具備下列條件：1.直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上;2.凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售收入的5%以上。

　　(五)對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金的20%;

　　(六)不得投資于合伙企業(yè)、其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，原則上不得控股被投資企業(yè)。

　　第十二條 引導基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項：

　　(一)在有受讓方的情況下，引導基金可以退出;

　　(二)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導基金退出;

　　(三)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)未按規(guī)定比例向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導基金有權退出。

　　第十三條 引導基金階段參股的期限原則上不超過5年。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導基金投入后3年內(nèi)購買引導基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權，轉讓價格按原始投資額和同期國債利息之和確定;超過3年的，轉讓價格根據(jù)同股同權原則按當時市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購買引導基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權，按上述確定轉讓價格的原則，以公開方式進行。

　　第十四條 鼓勵首投(即引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)先于其他社會投資企業(yè)，第一次投向新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項目)。當引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資不低于全部投資額的50%時，如其中首投于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。

　　第十五條 除第十四條所列情況外，引導基金以參股方式發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導基金的優(yōu)先分配權和優(yōu)先清償權。

　　第十六條　跟進投資僅限于投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導基金可以按適當股權比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進投資項目原則上應在南通市境內(nèi)。

　　第十七條　對于符合條件的跟進投資項目，引導基金在確認其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進投資的出資手續(xù)。

　　第十八條　引導基金跟進投資形成的股權可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權托管的，應當由受托管機構與被跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權托管協(xié)議》，明確雙方的權利、責任、義務和股權退出的條件或時間等。

　　第十九條　引導基金用于跟進投資的資金不得超過全部投資額的10%，且對單個企業(yè)只進行一次跟進投資。

　　第二十條　在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》后，引導基金對被投資企業(yè)給予投資前資助。

　　第二十一條　申請投資保障的項目應符合管委會確定的投資方向和投資原則。

　　第二十二條　申請投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應當與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書》和《輔導承諾書》，明確以下事項：

　　(一)獲得引導基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無償創(chuàng)業(yè)輔導的主要內(nèi)容。輔導期一般為1年，最長不超過2年;

　　(二)輔導期內(nèi)被投資企業(yè)應達到符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的條件;

　　(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)雙方違約責任的追究。

　　第二十三條　對輔導期結束未實施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應分別提交專項報告，說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導承諾書》履約的，引導基金收回投資前資助資金。

　　第二十四條　采取投資保障方式對初創(chuàng)期企業(yè)提供資金補助，需經(jīng)管委會批準，資助金額原則上不超過100萬元，其資金來源為引導基金投資收益。投資前資助資金主要用于補助被投資企業(yè)高新技術研發(fā)的費用支出。

　　第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。