上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的通知 各有關(guān)單位： 《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。 一、第二條（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。 增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。 二、第二條（四）第二款增加“中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保?！? 三、第三條增加條款（八）“縮短一個(gè)交易日的資金申購流程”： 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購流程如下： 1、投資者申購（T日） 申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。 2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號（T+1日） T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。 3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日） T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。 4、資金解凍（T+3日） T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。 四、第四條增加條款（二）“網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行”：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。 五、增加第五條“監(jiān)管措施與法律責(zé)任”： （一）因使用多個(gè)同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任； 投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。 （二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。 六、原第五條作為第六條。 修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》自即日起實(shí)施。 特此通知。 附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法（修訂稿） 上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二○○九年六月十八日 附件 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法 （修訂稿） 一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。 股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。 二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定 （一）申購時(shí)間 滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱“T日”）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時(shí)間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。 （二）申購單位及上限 每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個(gè)證券賬戶。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個(gè)證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準(zhǔn)）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。 （三）申購配號 申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。 （四）資金交收及透支申購的處理 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購資金的結(jié)算。 結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時(shí)有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。 如結(jié)算參與人在T+1日16時(shí)資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認(rèn)為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。具體辦法如下： 會員單位在T+1日16時(shí)前將資金不實(shí)的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所，其上報(bào)的資金不實(shí)申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資結(jié)果并核實(shí)會員單位上報(bào)情況后，逐一確認(rèn)上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時(shí)間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認(rèn)無效申購，直至該會員的申購總量與實(shí)際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認(rèn)為無效申購，同時(shí)按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認(rèn)無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。 三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程 （一）投資者申購 T日，投資者在申購時(shí)間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。 （二）資金凍結(jié) T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時(shí)應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。 （三）驗(yàn)資及配號 T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。 無效申購確認(rèn)完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股： 1、當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。 2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。 3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，上交所按照每1000股配一個(gè)號的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對有效申購進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。 （四）搖號抽簽 主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個(gè)中簽號可認(rèn)購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。 （五）中簽處理 中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。 （六）資金解凍 T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認(rèn)購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。 中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。 （七）發(fā)行結(jié)束 T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認(rèn)購款扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。 （八）縮短一個(gè)交易日的資金申購流程 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購流程如下： 1、投資者申購（T日） 申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。 2、資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號（T+1日） T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時(shí)前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上交所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。 3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日） T+2日，公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。 4、資金解凍（T+3日） T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。 四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接 （一）發(fā)行公告的刊登 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。 （二）網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行 凡參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。 （三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)? 發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對機(jī)構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚?。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購資金予以解凍。 （四）網(wǎng)下股份登記 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。 網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。 五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任 （一）因使用多個(gè)同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任； 投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。 （二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機(jī)構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)做出處罰。 六、本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起生效。