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關(guān)于做好大額交易和可疑交易報告及相關(guān)反洗錢工作的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-18 · 6477人看過
證監(jiān)辦發(fā)[2007]40號    各證券公司、基金管理公司、期貨公司:      近日,我會收到中國人民銀行辦公廳《關(guān)于協(xié)助填報證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表的函》(銀辦函[2007] 161號),請求協(xié)助組織證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填報大額交易和可疑交易報告試報送申請表?,F(xiàn)將銀辦函[2007] 161號文件轉(zhuǎn)發(fā)給你們,并就做好大額交易和可疑交易報告報送及其他反洗錢相關(guān)工作通知如下:   一、做好大額交易和可疑交易報告報送工作   做好大額交易和可疑交易報告報送工作,是今年證券期貨業(yè)反洗錢的一項(xiàng)主要工作。這項(xiàng)工作時間要求緊,工作量大,技術(shù)與質(zhì)量要求高,各證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)引起高度重視,按照中國人民銀行《關(guān)于印發(fā)和的通知》(銀發(fā)[2007]33號)的要求,盡快從工作制度和技術(shù)上做好充分的準(zhǔn)備。   完成報告準(zhǔn)備工作的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)及時填寫試報送申請表,向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提出大額交易和可疑交易報告的試報送申請,申請獲準(zhǔn)后開始試報送;所有機(jī)構(gòu)須在2007年10月1日前完成報送準(zhǔn)備,并從10月1日起正式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易和可疑交易報告。   證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)填寫的試報送申請表應(yīng)同時報送證監(jiān)會稽查一局和所在地派出機(jī)構(gòu)。   證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)從10月1日起,將可疑交易報告向中國證監(jiān)會報送,具體報送辦法另行通知。   二、按時上報反洗錢內(nèi)部控制制度   還沒有向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)在2007年9月1日前向我會報送反洗錢內(nèi)部控制制度;已經(jīng)報送的機(jī)構(gòu),要結(jié)合有關(guān)反洗錢法規(guī)以及即將頒布的《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》等規(guī)章和辦法,對現(xiàn)有內(nèi)部控制制度做進(jìn)一步修改、充實(shí)和完善。   我會將于今年10月份對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展反洗錢工作的情況進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查。對工作不積極,未按時完成相關(guān)工作的機(jī)構(gòu),我會將根據(jù)有關(guān)反洗錢法規(guī)和證券法規(guī)的規(guī)定予以查處。   中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○七年四月二十五日      附件:證券期貨業(yè)大額交易和可疑交易報告試報送申請表

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