（中債函字[2002]47號） 實名制記賬式企業(yè)債券承銷商： 　　為進一步規(guī)范實名制記賬式企業(yè)債券的登記和托管行為，降低發(fā)行成本，防止債券的超冒發(fā)行和挪用，維護債券發(fā)行人和債券持有人的合法權(quán)益，中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下稱我公司)將從2003年1月1日起對新批準發(fā)行的實名制記賬式企業(yè)債券停止使用企業(yè)債券托管憑證方式辦理登記和托管，而改用依托我公司中央債券簿記系統(tǒng)和債券柜臺業(yè)務系統(tǒng)實行完全電子化登記和托管。為此，我公司制定了《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管規(guī)則》(以下稱“規(guī)則”)及其相關(guān)操作規(guī)程、細則，現(xiàn)予發(fā)布實行。請各企業(yè)債券承銷商按以下要求作好相關(guān)準備工作： 　　一、凡實名制記賬式企業(yè)債券承銷商應在近期內(nèi)按《規(guī)則》的要求辦理開戶和簿記系統(tǒng)用戶終端安裝手續(xù)。 　　二、實名制記賬式企業(yè)債券主承銷商在給國家發(fā)展計劃委員會上報的債券發(fā)行章程中有關(guān)登記托管的條款作以下調(diào)整： 　　1、關(guān)于發(fā)行概要中的“債券形式”一款，由原來的“實名制記賬式企業(yè)債券，使用中央國債登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一印制的企業(yè)債券托管憑證”調(diào)整為“采用實名制記賬方式，投資人認購的債券在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立的一級托管賬戶或在本期債券的二級托管人處開立的二級托管賬戶中托管記載?！? 　　2、關(guān)于“認購和托管”一款，由原來的內(nèi)容調(diào)整為“本期債券以實名制記賬方式發(fā)行，采用一級托管和二級托管相結(jié)合的托管體制，具體手續(xù)按中央國債登記結(jié)算有限責任有限責任公司的《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務規(guī)則》(見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址為www.chinabond.com.cn或在本期債券承銷商營業(yè)網(wǎng)點索取，以下簡稱《規(guī)則》)的要求辦理?！? 　　3、關(guān)于托管人的問題，建議在發(fā)行概要中明確托管人身份，增加一款：“總托管人：中央國債登記結(jié)算有限責任公司，二級托管人：本期債券承銷團成員中符合二級托管人條件的承銷商”。 　　此函。 　　附件：《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務規(guī)則》 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00二年十二月三十日 實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務規(guī)則 第一章　總則 　　第一條　為規(guī)范實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管行為，降低發(fā)行成本，防止債券超冒發(fā)行和挪用，維護債券發(fā)行人和債券持有人的合法權(quán)益，參照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條　本規(guī)則有關(guān)名詞具有以下含義： 　　一、中央結(jié)算公司，是指中央國債登記結(jié)算有限責任公司。 　　二、實名制記賬式企業(yè)債券，是指經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會批準或核準采用中央結(jié)算公司中央債券簿記系統(tǒng)和債券柜臺業(yè)務中心系統(tǒng)以記賬方式登記和托管的企業(yè)債券(以下簡稱債券)。 　　三、中央債券簿記系統(tǒng)，是指由中央結(jié)算公司開發(fā)和管理的用于債券登記和托管、結(jié)算過戶、債券兌付等業(yè)務的電子化賬務系統(tǒng)和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(以下簡稱簿記系統(tǒng))。 　　四、債券柜臺業(yè)務中心系統(tǒng)，是指由中央結(jié)算公司開發(fā)和管理運行的，與各債券柜臺業(yè)務系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)用于交換和處理債券柜臺業(yè)務相關(guān)數(shù)據(jù)的電子化業(yè)務處理系統(tǒng)(以下簡稱中心系統(tǒng))。 　　五、債券承銷商，是指國家發(fā)展計劃委員會在債券發(fā)行審批或核準文件中確定的有資格承銷分銷債券的金融機構(gòu)。 　　六、債券柜臺業(yè)務系統(tǒng)，是指作為二級托管人的債券承銷商根據(jù)中央結(jié)算公司提供的統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式開發(fā)和運行的用于債券柜臺銷售和二級托管結(jié)算的電子化賬戶處理系統(tǒng)(以下簡稱柜臺系統(tǒng))。 　　七、債券登記，是指債券托管人受托為債券發(fā)行人依據(jù)有效文件辦理所發(fā)行債券注冊并進行債務管理的行為。 　　八、債券托管，是指債券托管人受托為債券持有人開立托管賬戶，記載所持有債券數(shù)額及其他債權(quán)管理和權(quán)益監(jiān)護的行為。 　　第三條　中央結(jié)算公司采用一級托管方式和兩級托管方式相結(jié)合的托管體制辦理債券的登記托管業(yè)務。 　　一級托管方式，是指債券持有人以自己的名義在中央結(jié)算公司開立一級托管賬戶并托管其持有的債券的托管賬戶體制；兩級托管方式，是指債券持有人以自己的名義在二級托管人處開立二級托管賬戶托管其持有債券，和二級托管人以名義持有人的名義在中央結(jié)算公司開立代理總賬戶托管其所有二級托管的債券的托管賬戶體制。 　　第四條　債券托管賬戶采用實名制。賬戶持有人對其托管賬戶中所托管的債券享有支配權(quán)，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。 　　第五條　中央結(jié)算公司可對二級托管賬務進行稽核監(jiān)督。 　　第六條　債券有關(guān)的信息披露事宜按國家有關(guān)證券法規(guī)和主管部門的規(guī)定辦理。 　　第七條　托管人應為賬戶持有人保密，但法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。 第二章　托管體制 　　第八條　在一級托管方式下，中央結(jié)算公司為托管人；在兩級托管方式下，中央結(jié)算公司為一級托管人，二級托管人由國家發(fā)展計劃委員會在關(guān)于債券發(fā)行的批準或核準文件中確定。 　　第九條　中央結(jié)算公司依托簿記系統(tǒng)為債券持有人開立一級托管賬戶、為二級托管人開立一級托管賬戶及代理總賬戶并提供一級托管服務；二級托管人依托柜臺系統(tǒng)為債券持有人開立二級托管賬戶并提供二級托管服務。 　　第十條　債券承銷商需安裝簿記系統(tǒng)用戶終端，該終端與簿記系統(tǒng)中心端實時聯(lián)網(wǎng)。簿記系統(tǒng)用戶終端可以只安裝在債券承銷商總部，也可安裝到其下屬證券營業(yè)部。 　　第十一條　只安裝簿記系統(tǒng)用戶終端的債券承銷商可代理債券持有人在中央結(jié)算公司開立一級托管賬戶，并按照本規(guī)則代理辦理其他相關(guān)事宜，但不能辦理二級托管。 　　第十二條　債券承銷商在辦理債券二級托管業(yè)務前須按照中央結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)范性文件開發(fā)柜臺系統(tǒng)，經(jīng)中央結(jié)算公司認可通過測試和與中心系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)運行，并與中央結(jié)算公司簽署《辦理債券二級托管協(xié)議書》。 　　第十三條　中央結(jié)算公司對一級托管賬務的真實性、準確性、完整性和安全性負責；二級托管人應嚴格區(qū)分自有債券和投資人托管的債券，不得挪用投資人的債券，并對二級托管賬務的真實性、準確性、完整性和安全性負責。 　　第十四條　中央結(jié)算公司每日對二級托管人的二級托管賬戶債券結(jié)算過戶情況和二級托管賬戶托管余額進行勾稽核對，以保證二級托管賬戶托管債券數(shù)量和一級托管債券數(shù)量的平衡關(guān)系。 第三章　債券托管賬戶 　　第十五條　在中央結(jié)算公司開立的一級托管賬戶分甲類托管賬戶、代理總賬戶、乙類托管賬戶、丙類托管賬戶四種。 　　第十六條　甲類托管賬戶、代理總賬戶由債券承銷商支配和操作，丙類托管賬戶由賬戶持有人支配但需以逐筆委托的方式委托相關(guān)債券承銷商代理操作。 　　第十七條　債券承銷商均應在中央結(jié)算公司開立甲類托管賬戶，用以托管債券承銷商自營的債券(以下也稱自營托管賬戶)；二級托管人還需在中央結(jié)算公司開立代理總賬戶，用以托管其全部二級托管賬戶的債券總量。 　　第十八條　認購企業(yè)債券的金融機構(gòu)投資人應在中央結(jié)算公司開立乙類托管賬戶或通過全國銀行間債券市場中的債券結(jié)算代理人(簡稱結(jié)算代理人)開立丙類托管賬戶；其它機構(gòu)投資人可通過債券承銷商或結(jié)算代理人在中央結(jié)算公司開立丙類托管賬戶，也可在二級托管人(即運行柜臺系統(tǒng)的承銷商)處開立二級托管賬戶。個人投資人應通過承銷商或在承銷商處開立債券托管賬戶。通過承銷商開立的丙類托管賬戶和在相關(guān)承銷商處開立的二級托管賬戶只能辦理企業(yè)債券托管。 　　上述機構(gòu)投資人如在中央結(jié)算公司已經(jīng)開立了乙類托管賬戶或通過其他機構(gòu)開立了丙類托管賬戶，仍使用原托管賬戶。 　　第十九條　債券持有人委托債券承銷商在中央結(jié)算公司開立丙類托管賬戶時，應委托該承銷商代理辦理本規(guī)則第二十三條所列業(yè)務，中央結(jié)算公司將根據(jù)該承銷商所提交針對該丙類托管賬戶的指令進行處理，而無需再征得賬戶持有人的同意，除非賬戶持有人停止或變更了對該承銷商的委托授權(quán)。 　　第二十條　一個投資人原則上只開立一個托管賬戶，但有關(guān)法規(guī)另有規(guī)定的除外。 　　第二十一條　乙類托管賬戶的管理按目前銀行間債券市場交易結(jié)算現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。 　　第二十二條　托管賬戶開戶具體手續(xù)按《實名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶開銷戶規(guī)程》(見附件一)辦理。 　　第二十三條　通過債券托管賬戶所辦理的業(yè)務范圍：企業(yè)債券的分銷認購、托管和上市轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非交易過戶以及還本付息等。 第四章　債券登記與托管 　　第二十四條　債券獲準發(fā)行并在中央結(jié)算公司托管體系中辦理登記托管的，債券發(fā)行人或主承銷商應向中央結(jié)算公司出示主管部門批準或核準債券發(fā)行的批文原件，中央結(jié)算公司留存該批文復印件；債券主承銷商同時應將本期債券發(fā)行章程、經(jīng)發(fā)行人確認的包含各自承銷、分銷債券額度的債券承銷商、分銷商名單以及承擔債券柜臺銷售業(yè)務的營業(yè)部門名單制表簽章提交中央結(jié)算公司。 　　第二十五條　債券發(fā)行人應與中央結(jié)算公司簽訂《實名制記賬式企業(yè)債券登記托管及代理兌付協(xié)議書》，就委托中央結(jié)算公司辦理債券發(fā)行登記、托管和轉(zhuǎn)托管、債權(quán)管理、代理本息兌付和付息業(yè)務過程中雙方的權(quán)利義務以及收費等事宜簽署協(xié)議。 　　第二十六條　債券分銷或柜臺銷售前，中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認的有效發(fā)行證明文件，編制債券代碼在簿記系統(tǒng)進行債券券種注冊，并根據(jù)發(fā)行人確認的承銷額度在債券承銷商的自營托管賬戶中登記其承銷的債券數(shù)額。 　　第二十七條　債券分銷期間，投資人認購債券后，債券承銷商應根據(jù)投資人的不同賬戶類別辦理相應分銷過戶手續(xù)，屬于一級托管的，向中央結(jié)算公司發(fā)送分銷指令，中央結(jié)算公司逐筆辦理分銷過戶；屬于二級托管的，二級托管人直接通過其柜臺系統(tǒng)在投資人二級托管賬戶中記載，日終按規(guī)定格式向中央結(jié)算公司中心系統(tǒng)發(fā)送明細數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)，簿記系統(tǒng)據(jù)以辦理承銷商自營托管賬戶和代理總賬戶之間的分銷過戶手續(xù)。 　　第二十八條　債券承銷商必須在確定的承銷額度內(nèi)分銷和銷售，不得超冒。中央結(jié)算公司以承銷商的承銷額度為限按所收到分銷指令的時間順序辦理分銷過戶，對超冒部分，不予辦理過戶，并告知發(fā)行人和報告有關(guān)主管部門。 　　第二十九條　發(fā)行分銷結(jié)束后3個工作日內(nèi)，在不違背為投資人保密原則的前提下，中央結(jié)算公司向發(fā)行人和主承銷商出具書面的分銷統(tǒng)計報告書。 　　第三十條　發(fā)行人在發(fā)行期結(jié)束5個工作日內(nèi)向中央結(jié)算公司反饋書面的承銷商繳款情況，中央結(jié)算公司收到后2個工作日內(nèi)向發(fā)行人簽發(fā)債券托管完成情況報告書。 　　第三十一條　債券存續(xù)期內(nèi)，投資人就持有債券與受讓方達成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，托管人應為其提供過戶服務。一級托管賬戶持有人之間以及一級托管賬戶持有人和二級托管賬戶持有人之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶在簿記系統(tǒng)辦理，二級托管賬戶持有人之間的協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶通過柜臺系統(tǒng)辦理。 　　第三十二條　投資人將所持有債券質(zhì)押給第三方時，托管人應依法對其所持有的債券辦理質(zhì)押凍結(jié)手續(xù)，向質(zhì)權(quán)人出具質(zhì)押凍結(jié)確認書，其中一級托管賬戶持有人在簿記系統(tǒng)辦理，二級托管賬戶持有人在柜臺系統(tǒng)辦理。 　　第三十三條　投資人以所持有債券辦理清償債務、贈與或遺產(chǎn)繼承等業(yè)務，應辦理非交易過戶手續(xù)。一級托管賬戶持有人之間的非交易過戶以及一級托管賬戶持有人和二級托管賬戶持有人之間的非交易過戶在簿記系統(tǒng)辦理手續(xù)；二級托管賬戶持有人之間的非交易過戶在柜臺系統(tǒng)辦理手續(xù)；如非交易過戶的收券方無托管賬戶，在辦理過戶手續(xù)前應先開立托管賬戶。 　　第三十四條　丙類賬戶持有人和二級托管賬戶持有人可以在結(jié)算代理人或代其開戶的債券承銷商處查詢賬戶余額情況，也可直接在中央結(jié)算公司的電話語音查詢系統(tǒng)查詢，二者查詢結(jié)果應一致，如發(fā)現(xiàn)不一致，應立即到債券承銷商處進一步核查。 　　第三十五條　債券登記托管的具體業(yè)務流程見《實名制記賬式企業(yè)債券一級登記托管業(yè)務操作細則》和《實名制記賬式企業(yè)債券二級托管業(yè)務操作細則》(見附件二、三)。 第五章　債券上市轉(zhuǎn)托管 　　第三十六條　債券經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準到證券交易所公開上市交易，債券上市推薦人應向中央結(jié)算公司出示證監(jiān)會批準該債券上市的批文原件，中央結(jié)算公司留存該批文復印件。 　　第三十七條　一級托管賬戶持有人向中央結(jié)算公司提出轉(zhuǎn)托管申請；二級托管賬戶持有人向二級托管人營業(yè)網(wǎng)點提出轉(zhuǎn)托管申請，有關(guān)轉(zhuǎn)托管的具體操作流程依照《實名制記賬式企業(yè)債券上市轉(zhuǎn)托管操作規(guī)程》(見附件四)執(zhí)行。 第六章　債券兌付和付息 　　第三十八條　債券發(fā)行人應在債券兌付日或付息日的15個自然日之前，在主管部門指定的信息披露媒體上以公告形式公告?zhèn)瘍陡痘蚋断⒌木唧w事項，刊登的公告文本應經(jīng)中央結(jié)算公司認可。 　　第三十九條　債券付息或債券到期兌付前，應在規(guī)定時間內(nèi)進行債權(quán)確認。附息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個營業(yè)日；債券兌付時，債權(quán)登記日為債券到期日之前的第10個自然日。從債權(quán)登記日日終起對該券種停止辦理過戶。 　　債權(quán)登記日日終持有該債券的投資人，享有該債券本金及本期利息，但法律另有規(guī)定或當事人另有約定的除外。 　　第四十條　發(fā)行人應按照和中央結(jié)算公司簽署的《實名制記賬式企業(yè)債券登記托管及代理兌付協(xié)議書》中的規(guī)定向中央結(jié)算公司劃撥兌付或付息資金。 　　第四十一條　關(guān)于債券兌付資金撥付具體流程見《實名制記賬式企業(yè)債券兌付和付息業(yè)務操作規(guī)程》(見附件五)。 第七章　服務收費 　　第四十二條　中央結(jié)算公司向債券承銷商收取甲類托管賬戶維護費，費用標準參照目前全國銀行間債券市場乙類托管賬戶的賬戶維護費標準執(zhí)行，即人民幣2000元/月/戶，由賬戶持有人按季度上交中央結(jié)算公司，如債券承銷商是全國銀行間債券市場結(jié)算成員，也只按一個賬戶收取；通過債券承銷商開立的丙類托管賬戶持有人暫時免交賬戶維護費，在承銷商處開立二級托管賬戶的投資人暫時免交開戶費。 　　對不按時交費的托管賬戶持有人，中央結(jié)算公司將暫停為其辦理新業(yè)務并不另通知。 　　第四十三條　在簿記系統(tǒng)辦理債券轉(zhuǎn)讓過戶和非交易過戶的，中央結(jié)算公司向過戶雙方收取過戶手續(xù)費，過戶費每筆按200元在辦理過戶手續(xù)時由雙方分別向中央結(jié)算公司交納；柜臺系統(tǒng)的相關(guān)費用由二級托管人自行確定。 　　第四十四條　債券登記及兌付服務收費標準按《普通債務工具發(fā)行登記及兌付服務費標準》(見附件六)執(zhí)行。 第八章　法律責任 　　第四十五條　承銷商或二級托管人均以法人的名義辦理本規(guī)則所規(guī)定的有關(guān)業(yè)務，法人可以授權(quán)經(jīng)辦人或分支機構(gòu)及營業(yè)網(wǎng)點辦理相關(guān)業(yè)務手續(xù)，但都視同其法人辦理，并由法人承擔因此帶來的全部義務和法律責任。 　　第四十六條　承銷商或二級托管人有以下違反本規(guī)則的行為的，中央結(jié)算公司可以依據(jù)自己所掌握的資料和數(shù)據(jù)依法向國家計劃發(fā)展委員會報告，并視違規(guī)情節(jié)輕重建議國家發(fā)展計劃委員會取消其業(yè)務資格，承銷商或二級托管人的以下違規(guī)行為給投資人造成損失的，由司法機關(guān)依法追究其民事或刑事責任： 　　(一)超冒發(fā)行債券，為自己或他人融資的； 　　(二)不如實為投資人記載債權(quán)；篡改和銷毀債券柜臺系統(tǒng)賬務數(shù)據(jù)記錄的； 　　(三)不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果的； 　　(四)未經(jīng)主管部門認可從事債券柜臺業(yè)務或債券二級托管業(yè)務的； 　　(五)賣空債券，出具虛假債券托管證明的； 　　(六)沒有客戶委托，而擅自操作債券持有人的賬戶，或不如實按債券持有人的指令操作的； 　　(七)挪用投資人債券的； 　　(八)其他違反本規(guī)則的行為。 第九章　附則 　　第四十七條　每只債券發(fā)行前，債券承銷商應將本規(guī)則和本規(guī)則附件所列的業(yè)務規(guī)程、操作細則以適當?shù)姆绞教峁┙o債券發(fā)行人和債券投資人，提供給發(fā)行人和投資人的上述規(guī)則、規(guī)程、細則應與中央結(jié)算公司正式頒布實施的文件內(nèi)容相一致，內(nèi)容必須真實、準確、完整，不得有虛假材料、誤導性陳述和重大遺漏，有其引發(fā)的問題由債券承銷商負全部責任。本規(guī)則和相關(guān)規(guī)程、細則有修改時亦同。 　　第四十八條　本規(guī)則由中央結(jié)算公司負責解釋和修改。 　　第四十九條　本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。 　　附件一 實名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶開銷戶規(guī)程 　　第一條　根據(jù)《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務規(guī)則》制定本規(guī)程。 　　第二條　本規(guī)程所用的有關(guān)名稱和《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務規(guī)則》所用的同名名稱具有相同的含義。 　　第三條　債券托管采用一級托管和兩級托管相結(jié)合的托管體制。 　　第四條　債券承銷商、債券投資人按《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務規(guī)則》第三章的規(guī)定選擇確定托管賬戶開立類型。 　　第五條　債券承銷商開立甲類托管賬戶或代理總賬戶，向中央結(jié)算公司提交下列文件： 　　(一)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件(加蓋單位公章)； 　　(二)相關(guān)金融業(yè)務許可證副本復印件(加蓋單位公章)； 　　(三)組織機構(gòu)代碼證復印件(加蓋單位公章)； 　　(四)實名制記賬式企業(yè)債券甲類托管賬戶(代理總賬戶)開戶申請書(格式見附式一)； 　　(五)債券托管賬戶開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書(格式見附式二)； 　　(六)債券托管業(yè)務印鑒卡一式三份(格式見附式三)； 　　第六條　已在中央結(jié)算公司開立乙類托管賬戶的債券承銷商按本規(guī)程規(guī)定重新辦理甲類托管賬戶或代理總賬戶的開戶手續(xù)。新賬戶開立后，原自營業(yè)務轉(zhuǎn)到新開立的甲類托管賬戶辦理，原賬戶停止使用。 　　第七條　金融性機構(gòu)投資人開立乙類托管賬戶，按目前全國銀行間債券市場交易結(jié)算現(xiàn)行規(guī)定辦理。 　　第八條　需要開立一個以上托管賬戶的，除提供上述文件外，還需提供相關(guān)的法律、規(guī)章或管理規(guī)定。 　　第九條　在辦理甲類托管賬戶(代理總賬戶)開戶手續(xù)時，由授權(quán)經(jīng)辦人向中央結(jié)算公司當面提交第五條所列的文件，出示其本人身份證并在中央結(jié)算公司留存該身份證復印件。 　　第十條　中央結(jié)算公司收到甲類托管賬戶(代理總賬戶)開戶文件后，對存有疑義的，當日向辦理開戶的申請單位反饋并告知所存在的問題。對符合要求的，如在簿記系統(tǒng)運行時間內(nèi)，則當日辦妥開戶手續(xù)；如簿記系統(tǒng)已經(jīng)關(guān)閉，則在第二個營業(yè)日辦妥以下開戶手續(xù)： 　　(一)開立債券托管甲類托管賬戶(代理總賬戶)； 　　(二)向該機構(gòu)面交或寄送《中央國債登記結(jié)算有限責任公司實名制記賬式企業(yè)債券托管甲類托管賬戶(或代理總賬戶)開戶通知書》(見附式四)。 　　第十一條　債券承銷商代理機構(gòu)委托人辦理丙類托管賬戶開戶手續(xù)時，應參照本規(guī)程第五條規(guī)定要求委托人提交有關(guān)機構(gòu)身份證明文件復印件、相關(guān)開戶資料(格式由債券承銷商自行設計)及委托人授權(quán)操作其丙類托管賬戶的委托書(格式見附式五)，代理個人委托人辦理丙類托管賬戶開戶手續(xù)時，應提交身份證件復印件、開戶申請書(格式由債券承銷商自行設計)及委托人授權(quán)操作其丙類托管賬戶的委托書。為簡化債券上市轉(zhuǎn)托管及轉(zhuǎn)讓手續(xù)，建議個人投資人盡可能地到指定的二級托管人處申請開立二級托管賬戶和認購債券。 　　第十二條　債券承銷商在中央結(jié)算公司代理委托人辦理丙類賬戶開戶手續(xù)時，應向中央結(jié)算公司提交加蓋債券承銷商預留印鑒的以下文件： 　　(一)實名制記賬式企業(yè)債券丙類托管賬戶開戶申辦一覽表(見附式六)； 　　(二)開戶申請人出具的“丙類托管賬戶代理操作委托書”(原件)； 　　(三)有效身份證明文件(如法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、身份證等)復印件。 　　第十三條　中央結(jié)算公司自收到丙類賬戶開戶文件之后的三個工作日內(nèi)，對存有疑義的，向債券承銷商反饋，并告知所存在的問題；對符合要求的辦妥以下手續(xù)： 　　(一)在簿記系統(tǒng)開立該委托人的丙類托管賬戶； 　　(二)寄送《中央國債登記結(jié)算有限責任公司實名制記賬式企業(yè)債券丙類托管賬戶開戶通知書》(見附式七)給相關(guān)債券承銷商，由債券承銷商轉(zhuǎn)送開戶申請人。 　　第十四條　經(jīng)中央結(jié)算公司授權(quán)，債券承銷商可以通過簿記系統(tǒng)用戶終端直接辦理丙類托管賬戶的開戶手續(xù)，丙類托管賬戶開戶授權(quán)辦法和開戶流程另行制定。 　　第十五條　如投資人在認購債券前已經(jīng)在簿記系統(tǒng)開立了乙類托管賬戶或丙類托管賬戶，則其認購債券直接在該賬戶托管，不必開立新的托管賬戶。 　　第十六條　運行柜臺系統(tǒng)的債券承銷商為投資人開立二級托管賬戶，承銷商應按賬戶實名制原則和本規(guī)程的要求自行制定開戶操作細則，開戶操作細則正式文本送中央結(jié)算公司備案，變更時亦同。 　　第十七條　甲類托管賬戶持有人更名時，應向中央結(jié)算公司提交更名的法律文件，并以更名后的身份按第五條的規(guī)定提交全部相關(guān)文件。 　　第十八條　當甲類托管賬戶持有人的地址、銀行賬戶、業(yè)務經(jīng)辦人員中有任何一項變更時，應向中央結(jié)算公司提交新的“債券托管業(yè)務印鑒卡”(一式三份)。 　　第十九條　丙類托管賬戶開戶機構(gòu)單位更名時，丙類賬戶持有人應向其代理開戶的債券承銷商提交更名的法律文件，債券承銷商將該持有人以更名后的身份按第十二條的規(guī)定提交全部相關(guān)文件到中央結(jié)算公司辦理更名手續(xù)。 　　第二十條　中央結(jié)算公司或債券承銷商以確認投資人身份和收集為其辦理相關(guān)業(yè)務所需必要資料為目的，有責任以金融行業(yè)的一般謹慎性原則對有關(guān)的開戶資料進行審核。 　　第二十一條　對已無債券托管及其他未了結(jié)的債權(quán)債務關(guān)系的托管賬戶，一級托管賬戶持有人可向中央結(jié)算公司提交銷戶申請書(丙類賬戶持有人委托其代理人向中央結(jié)算公司提交)，中央結(jié)算公司收到其銷戶申請后即辦理賬戶注銷。 　　第二十二條　賬戶持有人未按時交納應交的賬戶維護費并遲滯三個月以上的，如該賬戶已無債券托管余額，中央結(jié)算公司可自動辦理該托管賬戶的注銷；如該托管賬戶仍有債券托管余額，賬戶保留，但中央結(jié)算公司暫停提供服務并不另通知。 　　第二十三條　銷戶手續(xù)辦妥后，中央結(jié)算公司以書面形式通知被注銷賬戶的持有人或債券承銷商，債券承銷商應及時通知其已被銷戶的委托人。 　　第二十四條　債券承銷商可根據(jù)本規(guī)程制定補充細則。 　　第二十五條　本規(guī)程由中央結(jié)算公司負責解釋。 　　第二十六條　本規(guī)程自發(fā)布之日起執(zhí)行。 　　附式一：實名制記賬式企業(yè)債券甲類托管賬戶(代理總賬戶) 　　　　　　開戶申請書 　　附式二：債券托管賬戶開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書 　　附式三：債券托管業(yè)務印鑒卡(實名制記賬式企業(yè)債券托管專用) 　　附式四：實名制記賬式企業(yè)債券甲類托管賬戶(代理總賬戶)開戶通知書 　　附式五：丙類托管賬戶代理操作授權(quán)委托書 　　附式六：實名制記賬式企業(yè)債券丙類托管賬戶開戶申辦一覽表 　　附式七：實名制記賬式企業(yè)債券丙類托管賬戶開戶通知書 　　附式一 實名制記賬式企業(yè)債券甲類托管賬戶(代理總賬戶) 開戶申請書 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　為辦理實名制記賬式企業(yè)債券登記托管業(yè)務，我單位申請在你公司開立甲類債券托管賬戶，同時承諾按照規(guī)則的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)主管部門的相關(guān)業(yè)務規(guī)程辦理相關(guān)業(yè)務，繳納有關(guān)費用。你公司的有關(guān)業(yè)務規(guī)則有修改時，此承諾依然有效。 　　法人代表或其授權(quán)代表簽名： 　　授權(quán)開戶經(jīng)辦人簽名： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申請單位公章 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式二 債券托管賬戶開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　為辦理實名制記賬式企業(yè)債券登記托管業(yè)務，茲有法人代表(或非法人機構(gòu)負責人)________先生(女士)授權(quán)________(身份證號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□)為我單位辦理債券托管賬戶開戶的有關(guān)事宜并代表我簽署相關(guān)協(xié)議。 　　授權(quán)期限：自　　年　　月　　日至　　年　　月　　日。 　　法人代表(或非法人機構(gòu)負責人)簽名 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　授權(quán)單位公章 　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式三 債券托管業(yè)務印鑒卡 (實名制記賬式企業(yè)債券托管專用) ┌───────┬───────────────────────────────────┐ │開戶單位名稱　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────┬──┴───────────┬──┬───────────┬────────┤ │企業(yè)代碼│　　　　　　　　　　　　　　│注冊│　　　　　　　　　　省│　　　　　 市/縣│ │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│地　│　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────┼──────────────┴──┴────────┬──┴──┬─────┤ │通訊地址│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│郵編　　　│　　　　　│ ├────┴─────┬────────────────────┼─────┴──┬──┤ │業(yè)務經(jīng)辦部門　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│聯(lián)系人　　　　　│　　│ ├────┬─────┴─────────────────┬──┼────────┴──┤ │聯(lián)系電話│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│傳真│　　　　　　　　　　　│ │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│電話│　　　　　　　　　　　│ ├────┼───────────────────────┼──┼───────────┤ │開戶銀行│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│銀行│　　　　　　　　　　　│ │　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│賬號│　　　　　　　　　　　│ ├─┬──┴───────────────────────┴──┴───────────┤ │戶│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │名│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─┴─────────────────────────────────────────┤ │經(jīng)辦部門章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────────────────────────────────────────┤ │經(jīng)辦人員身份及簽章　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────────────────┬────────┬─────────────────┤ │姓名（正楷）　　　　　　　　　　│簽字及蓋章　　　│身份證號　　　　　　　　　　　　　│ ├────────────────┼────────┼─────────────────┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────────────────┴────────┴─────────────────┤ │法人公章：　　　　　　　　　　　　　法人代表簽章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────────┬─────────────────────────────┤ │本印鑒卡啟用日期　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────────────┴─────────────────────────────┘ 　　注： 　　1.請用鋼筆或簽字筆填寫。印模須清晰、周正；簽字應清晰、易辯。 　　2.開戶單位名稱應與法人公章名稱一致。 　　3.經(jīng)辦人員應三人以上。 　　4.變更時，所有內(nèi)容重新填寫，新卡啟用后，原卡作廢。 　　5.此表應填制一式四份，提交三份，一份留存。 　　附式四 中央國債登記結(jié)算有限責任公司 實名制記賬式企業(yè)債券甲類托管賬戶(代理總賬戶) 開戶通知書 _______________________： 　　根據(jù)你公司的申請，我公司按照《實名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶開銷戶規(guī)程》已為你公司在中央債券簿記系統(tǒng)開立甲類托管賬戶。 　　自營托管賬戶賬號： 　　代理總賬戶賬號： 　　按要求安裝簿記系統(tǒng)終端后，你公司可按照《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管業(yè)務規(guī)則》的規(guī)定通過中央債券簿記系統(tǒng)辦理一級托管方式下的相關(guān)業(yè)務。 　　你公司在使用代理總賬戶辦理債券二級托管業(yè)務前，須按我公司要求開發(fā)和運行債券柜臺業(yè)務系統(tǒng)，并與我公司聯(lián)網(wǎng)，簽署相關(guān)協(xié)議。 　　開戶日期：　　年　　月　　日 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　簽發(fā)日期：　　年　　月　　日 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(托管專用章) 　　附式五 丙類托管賬戶代理操作授權(quán)委托書 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　茲有____________________(以下稱我)已委托___________________(以下稱該公司)申請在你公司開立丙類托管賬戶，開戶申請資料已按你公司規(guī)定提交給該公司。現(xiàn)同時委托該公司代理操作我在你公司開立的丙類托管賬戶。在我停止或變更對該公司的授權(quán)以前，如你公司收到了該公司向你公司發(fā)送的涉及我的丙類托管賬戶所托管的債券的轉(zhuǎn)移指令，表明該指令是根據(jù)我的委托發(fā)送的，你公司可以憑以辦理相關(guān)手續(xù)。 　　特此授權(quán) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 授權(quán)人名稱： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　簽章(或簽名) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 　　附式六 實名制記賬式企業(yè)債券丙類托管賬戶開戶申辦一覽表 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　以下機構(gòu)委托我單位(甲類托管賬戶賬號為：__________________)申請在你公司開立債券丙類托管賬戶，我單位已對其開戶申請材料進行了審核，保證委托人開戶資料的真實、準確、完整，請予辦理開戶。 ┌──┬──────┬────┬────┬────┬──┬───┬────┬─────┐ │序號│開戶機構(gòu)全稱│企業(yè)代碼│代理組號│通訊地址│郵編│聯(lián)系人│聯(lián)系電話│原托管賬號│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │1　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │2　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │3　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │4　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ ├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤ │5　 │　　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　│　　　　│　　　　　│ └──┴──────┴────┴────┴────┴──┴───┴────┴─────┘ 　　說明：代理組號由4位字母或數(shù)字組成。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 債券承銷商：(預留印章) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 　　附式七 中央國債登記結(jié)算有限責任公司實名制 記賬式企業(yè)債券丙類托管賬戶開戶通知書 (開戶單位名稱)： 　　您好！您的代理人____________________(代理人名稱)(簡稱__________，代碼為_________)已代您在我公司的中央債券簿記系統(tǒng)開設了企業(yè)債券丙類托管賬戶，賬戶資料詳見下表。使用本賬戶您可委托代理人辦理自營債券托管及交易結(jié)算，在您所持有債券的付息日或到期兌付日，我公司將通過代理人向您支付有關(guān)款項。本賬戶有關(guān)單據(jù)由代理人提供。同時歡迎您使用中央債券語音傳真查詢系統(tǒng)，在營業(yè)時間內(nèi)可隨時查詢本賬戶的情況(使用方法見說明)進行核對。有關(guān)債券市場信息請從本公司的“中國債券信息網(wǎng)”(網(wǎng)址www.chinabond.com.cn)獲取。 ┌────────┬────────────────────────────────┐ │開戶單位名稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├────────┼──────────────┬───────┬─────────┤ │托管賬號　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│開戶日期　　　│　　年 月 日　　　│ ├────────┼──────────────┼───────┼─────────┤ │查詢代碼　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│預設查詢密碼　│　　　　　　　　　│ └────────┴──────────────┴───────┴─────────┘ 　　您的中國債券信息網(wǎng)用戶名_________，初設口令________。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結(jié)算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(托管部章) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 中央債券語音傳真查詢系統(tǒng)使用說明 尊敬的用戶： 　　歡迎使用中央債券語音傳真查詢系統(tǒng)。在規(guī)定時間內(nèi)通過本系統(tǒng)可查詢到您的托管賬戶所記載的債券余額及有關(guān)交易結(jié)算數(shù)據(jù)。具體使用說明如下： 　　1、使用本系統(tǒng)語音和傳真查詢功能應通過音頻電話或傳真機，按語音提示操作； 　　2、收到本通知后，請使用本系統(tǒng)電話查詢功能修改我公司提供的預設查詢密碼； 　　3、本系統(tǒng)提供查詢當日以前(不含當日)的業(yè)務數(shù)據(jù)查詢服務。使用電話語音查詢功能可查詢本賬戶最近三筆結(jié)算及每個券種的托管余額；使用傳真查詢功能可以按月查詢本賬戶每個券種的托管余額及歷史結(jié)算數(shù)據(jù)； 　　4、中央債券語音傳真查詢系統(tǒng)運行時間為工作日的10：00－16：00，如有變化，將另行通知； 　　5、查詢電話號碼為：010－88087088 　　附件二 實名制記賬式企業(yè)債券一級登記托管業(yè)務操作細則 　　第一條　為規(guī)范實名制記賬式企業(yè)債券發(fā)行和登記托管行為，根據(jù)《實名制記賬式企業(yè)債券發(fā)行和登記托管業(yè)務規(guī)則》，制定本細則。 　　第二條　本細則所用的有關(guān)名稱和《實名制記賬式企業(yè)債券發(fā)行和登記托管業(yè)務規(guī)則》所用的同名名稱具有相同的含義。 　　第三條　開立債券托管賬戶。 　　在債券發(fā)行前，債券承銷商應按《實名制記賬式企業(yè)債券托管賬戶開銷戶規(guī)程》在中央結(jié)算公司開立甲類托管賬戶；一級托管客戶持有人在辦理債券認購手續(xù)前，需在中央結(jié)算公司開立乙類托管賬戶或通過全國銀行間債券市場中的結(jié)算代理人或債券承銷商在中央結(jié)算公司開立丙類托管賬戶。 　　第四條　安裝簿記系統(tǒng)用戶終端和進行操作員培訓。 　　一、債券承銷商安裝簿記系統(tǒng)用戶終端，該終端與簿記系統(tǒng)中心端實時聯(lián)網(wǎng)，簿記系統(tǒng)用戶終端可以只安裝在債券承銷商總部，也可安裝到下屬證券營業(yè)部。 　　二、債券承銷商向中央結(jié)算公司提交簿記系統(tǒng)終端需求申請書(格式見附式一)，中央結(jié)算公司受理后為債券承銷商有償提供終端設備、初設口令。終端設備由債券承銷商自行安裝。 　　三、債券承銷商須派至少兩名業(yè)務操作人員和技術(shù)維護人員參加中央結(jié)算公司簿記系統(tǒng)用戶終端操作培訓，培訓合格后對本機構(gòu)系統(tǒng)其他操作人員進行培訓。 　　第四條　債券注冊和承銷額度登記。 　　一、在債券分銷前，債券主承銷商應將本期債券發(fā)行章程及經(jīng)發(fā)行人確認的包含各自承銷債券額度的債券承銷商、分銷商名單交中央結(jié)算公司。 　　二、中央結(jié)算公司依據(jù)發(fā)行人確認的有效發(fā)行證明文件，編制債券代碼在簿記系統(tǒng)進行債券注冊，并根據(jù)發(fā)行人確認的承銷額度在債券承銷商、分銷商的自營托管賬戶中登記其承銷的債券數(shù)額。 　　第五條　債券承銷商須在中央結(jié)算公司留存密押，密押的管理和使用須由專人負責，并經(jīng)常更換。用書面?zhèn)髡娣绞较蛑醒虢Y(jié)算公司發(fā)送的指令均須填寫密押。 　　第六條　一級托管客戶認購債券分銷過戶流程： 　　一、對在中央結(jié)算公司開立一級托管賬戶的認購人，直接通過中央結(jié)算公司簿記系統(tǒng)辦理分銷過戶手續(xù)。 　　二、分銷過戶時間為債券發(fā)行期開始至發(fā)行結(jié)束后3個工作日，逾期不再辦理分銷過戶手續(xù)。 　　三、債券承銷商根據(jù)與一級托管客戶簽訂的分銷協(xié)議或債券認購協(xié)議，在分銷過戶時間內(nèi)向中央結(jié)算公司傳真加密押的“企業(yè)債券發(fā)行分銷過戶指令書”(格式見附式二)。 　　四、中央結(jié)算公司檢驗印鑒密押無誤后通過簿記系統(tǒng)為其辦理分銷過戶手續(xù)，系統(tǒng)自動扣減債券承銷商托管賬戶的債券余額，同時增加認購人一級托管賬戶的債券余額。 　　五、結(jié)算代理人或債券承銷商在簿記系統(tǒng)用戶終端打印分銷過戶交割單，蓋章后交丙類托管賬戶持有人，乙類托管賬戶持有人可直接從簿記系統(tǒng)用戶終端打印分銷過戶交割單。 　　第七條　債券承銷商必須在確定的承銷額度內(nèi)分銷，不得超冒。中央結(jié)算公司以債券承銷商、分銷商的承銷額度為限按收訖分銷過戶指令的時間順序辦理分銷過戶，對超冒部分，不辦理過戶，并告知發(fā)行人和報告有關(guān)主管部門。 　　第八條　在債券存續(xù)期內(nèi)，一級托管賬戶持有人如將其持有的債券進行質(zhì)押或轉(zhuǎn)讓，中央結(jié)算公司可以為其提供質(zhì)押凍結(jié)、解凍及協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶服務。 　　一、辦理債券質(zhì)押業(yè)務，債券持有人(出質(zhì)方)應向中央結(jié)算公司提交雙方簽署的質(zhì)押協(xié)議(復印件)、出質(zhì)方出具的質(zhì)押凍結(jié)申請書(格式見附式三)，中央結(jié)算公司據(jù)以在簿記系統(tǒng)將出質(zhì)方托管賬戶中的債券予以凍結(jié)，在凍結(jié)期內(nèi)不辦理過戶手續(xù)，并向質(zhì)權(quán)方出具質(zhì)押凍結(jié)確認書(見附式四)。質(zhì)押到期時，中央結(jié)算公司憑質(zhì)權(quán)方簽章確認的解押申請書(格式見附式五)在簿記系統(tǒng)將出質(zhì)方托管賬戶中的債券予以解凍。質(zhì)押到期，如需繼續(xù)質(zhì)押，須按以上要求重新辦理質(zhì)押凍結(jié)手續(xù)。 　　二、辦理債券協(xié)議轉(zhuǎn)讓過戶 　　1.轉(zhuǎn)讓雙方均為一級托管客戶的，出讓方應向中央結(jié)算公司提交雙方簽署的債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(復印件)、出讓方的書面過戶委托指令書(格式見附式六)，中央結(jié)算公司據(jù)以在簿記系統(tǒng)將出讓方托管賬戶中的債券過戶至受讓方的托管賬戶。過戶完成后，屬于乙類托管賬戶的，賬戶持有人在簿記系統(tǒng)用戶終端輸出結(jié)算交割單，屬于丙類托管賬戶的，由代理開戶的結(jié)算代理人或債券承銷商在簿記系統(tǒng)用戶終端打印結(jié)算交割單，簽章交丙類托管賬戶持有人。 　　2.出讓方為一級托管客戶、受讓方為二級托管客戶的，中央結(jié)算公司根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和出讓方的委托過戶指令書將債券從出讓方一級托管賬戶過戶至二級托管人代理總賬戶，向二級托管人簽發(fā)過戶交割單和二級托管記賬通知單，二級托管人收到后據(jù)此在柜臺系統(tǒng)記入受讓方的二級托管賬戶。 　　3.出讓方為二級托管客戶、受讓方為一級托管客戶的，出讓方先向其二級托管人提供委托過戶指令書和轉(zhuǎn)讓協(xié)議，二級托管人受理后核減該二級托管客戶債券托管余額，在委托過戶指令書上填制密押簽章，連同協(xié)議書傳真至中央結(jié)算公司，中央結(jié)算公司收到后據(jù)此將債券從出讓方二級托管人的代理總賬戶過戶至受讓方的一級托管賬戶中。 　　第九條　沒有投資人的委托，結(jié)算代理人或債券承銷商不得擅自操作其代理的投資人賬戶。否則除賠償投資人的經(jīng)濟損失外，中央結(jié)算公司視情節(jié)輕重上報債券審批主管部門處理。 　　第十條　有關(guān)債券的司法凍結(jié)或扣劃，按法律規(guī)定的司法程序辦理；關(guān)于債券的繼承和贈予按國家有關(guān)法律規(guī)定執(zhí)行。 　　第十一條　本細則自頒布之日起執(zhí)行。 　　附式一 中央債券簿記系統(tǒng)用戶終端需求申請書 　　申請單位名稱： 　　安裝終端數(shù)量：　　　 個 ┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐ │　　安裝單位名稱　　│　　 所在省、市　　 │　　 操作人姓名　　 │　　　　電話　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　公司總部　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤ │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　│ └──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘ 　　注：安裝單位名稱空白部分填安裝終端的營業(yè)網(wǎng)點或分支機構(gòu)名稱 　　申請單位地址： 　　聯(lián)系人：　　　　　電話：　　　　　　傳真： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 申請單位(公章) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式二 債券發(fā)行分銷過戶指令一覽表 中央國債登記結(jié)算有限責任公司： 　　請將我公司承銷的____________(債券代碼：　　　)面額________萬元從我公司托管賬戶(賬號：　　　　　)按照下表所列面額過戶到指定的認購單位托管賬戶。 ┌──┬────────┬───────┬────────┬───────────┐ │序號│　認購單位名稱　│　 托管賬號　 │　　分銷價格　　│ 分銷債券面額（萬元） │ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 1　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 2　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 3　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 4　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 5　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 6　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │ 7　│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　 元/百元面值│　　　　　　　　　　　│ ├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤ │合計│　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　│ └──┴────────┴───────┴────────┴───────────┘ 　　密押：　　　　　　　　　　 填表：　　　　　　　　　　復核： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　承銷單位業(yè)務章 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 　　備注：認購單位名稱應用全稱，托管賬號填寫齊全、正確，分銷價格應如實填寫，不可空缺。 　　附式三 債券質(zhì)押申請書 　　申請日期：　　年　　月　　日　　　　　　　債券單位：萬元 ┌───────┬─────────────────────────────┐ │出質(zhì)人名稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────┤ │出質(zhì)人托管賬號│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────┤ │質(zhì)權(quán)人名稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────┤ │質(zhì)押原因　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┬─┴────┬─────┬────────┬────┬────┤ │1債券代碼 │　　　　　　│1債券名稱 │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │2債券代碼 │　　　　　　│2債券名稱 │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │3債券代碼 │　　　　　　│3債券名稱 │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │4債券代碼 │　　　　　　│4債券名稱 │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │5債券代碼 │　　　　　　│5債券名稱 │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤ │6債券代碼 │　　　　　　│6債券名稱 │　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼──────┴─────┴────────┴────┴────┤ │質(zhì)押期限　│　　 年　　 月　　 日—　　 年　　 月　　 日　　　　　　　　　│ ├─────┼──────────┬─────┬──────────────┤ │經(jīng)辦人簽章│　　　　　　　　　　│復核人簽章│　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────────┴─────┴──────────────┤ │　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　 經(jīng)辦　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　 部門　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　 印章　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼───────────────────────────────┤ │備注　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────┴───────────────────────────────┘ 　　說明： 　　1．經(jīng)辦人、復核人簽章和經(jīng)辦部門印章必須與在中央結(jié)算公司托管部的預留印鑒相符。 　　2．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　3．此表一式兩份，一份申請單位留存，一份交中央結(jié)算公司。 　　附式四 債券質(zhì)押凍結(jié)確認書： _______________________： 　　以下債券已根據(jù)出質(zhì)人的申請辦理凍結(jié)手續(xù)，中央國債登記結(jié)算有限責任公司保證在質(zhì)押期內(nèi)不辦理過戶事宜。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　債券單位：萬元 ┌─────┬──────┬────────┬─────────────────┐ │質(zhì)押日期　│　　　　　　│質(zhì)押期限　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┴───────┬┴─────────┬───────┤ │出質(zhì)人名稱│　　　　　　　　　　　　　　│出質(zhì)人托管賬號　　　│　　　　　　　│ ├─────┼──────────────┼────┬─────┴───────┤ │質(zhì)權(quán)人名稱│　　　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押原因│　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼────┬─────┬───┴────┴───┬────┬────┤ │1債券代碼 │　　　　│1債券名稱 │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │2債券代碼 │　　　　│2債券名稱 │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │3債券代碼 │　　　　│3債券名稱 │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │4債券代碼 │　　　　│4債券名稱 │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │5債券代碼 │　　　　│5債券名稱 │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤ │6債券代碼 │　　　　│6債券名稱 │　　　　　　　　　　　　│質(zhì)押面額│　　　　│ ├─────┼────┴─────┴────────────┴────┴────┤ │備注　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────┴─────────────────────────────────┘ 　　說明： 　　1．此憑證一式三份，中央結(jié)算公司、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人各執(zhí)一份。 　　2．“備注”欄填寫初始質(zhì)押或展期(×)，×代表第幾次。 　　　　　　　　　　　　　　　　 中央國債登記結(jié)算有限責任公司托管部 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年　　月　　日 　　附式五 債券解押申請書 (質(zhì)權(quán)人用) 　　申請日期：　　年　　月　　日　　　　　債券單位：　　　萬元 ┌───────┬─────────────────────────────────┐ │出質(zhì)人名稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────────┤ │出質(zhì)人托管賬號│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────────┤ │質(zhì)權(quán)人名稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├───────┼─────────────────────────────────┤ │解押原因　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┬─┴───┬─────┬────┬────┬───┬─────┬───┤ │1債券代碼 │　　　　　│1債券名稱 │　　　　│解押面額│　　　│原質(zhì)押面額│　　　│ ├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤ │2債券代碼 │　　　　　│2債券名稱 │　　　　│解押面額│　　　│原質(zhì)押面額│　　　│ ├─────┼─────┼────