（農(nóng)發(fā)行函字[2004]101號(hào)） 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券承銷團(tuán)成員： 　　根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行發(fā)行政策性金融債券的批復(fù)》(銀復(fù)〖2004〗16號(hào))，我行定于2004年7月2日利用中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)招標(biāo)發(fā)行2004年首期一年期固定利率債券80億元。請(qǐng)承銷團(tuán)成員積極參與投標(biāo)承銷，并按中國(guó)人民銀行發(fā)布的《政策性銀行金融債券市場(chǎng)發(fā)行管理暫行規(guī)定》(銀發(fā)[1998]576號(hào))做好債券分銷工作。請(qǐng)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司做好發(fā)行準(zhǔn)備工作。 　　附件：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行2004年首期債券發(fā)行辦法 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年六月二十五日 　　附件： 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行2004年首期債券發(fā)行辦法 　　根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行發(fā)行政策性金融債券的批復(fù)》(銀復(fù)[2004]16號(hào))和《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券承銷主協(xié)議》，制定本期金融債券發(fā)行辦法。 第一部分　債券基本情況 　　本期債券為采用利率招投標(biāo)方式發(fā)行的一年期固定利率債券。債券發(fā)行總量80億元。債券繳款日為2004年7月16日，起息日為2004年7月16日，兌付日為2005年7月16日，到期一次還本付息(遇節(jié)假日順延)。 第二部分　承購(gòu) 　　一、招投標(biāo)方式 　　債券固定面值。采用無(wú)利率上下限、有利率標(biāo)位及相應(yīng)數(shù)量規(guī)定、單一價(jià)位中標(biāo)(荷蘭式)的招標(biāo)方式。 　　(一)投標(biāo)人必須按照招標(biāo)書所載限制條件進(jìn)行投標(biāo)，否則，為無(wú)效投標(biāo)。 　　(二)投標(biāo)人在規(guī)定的價(jià)位進(jìn)行連續(xù)投標(biāo)，最多可投20個(gè)標(biāo)位。 　　(三)本期債券不設(shè)基本承銷額。 　　二、招標(biāo)書的要素 　　包括債券品種、數(shù)量、基本投標(biāo)單位、票面利率及相應(yīng)投標(biāo)限額、債券期限、劃款日等要素。 　　三、招投標(biāo)系統(tǒng) 　　本次招投標(biāo)采用中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)無(wú)場(chǎng)化進(jìn)行。我行在北京統(tǒng)一發(fā)標(biāo)，各承銷商在系統(tǒng)規(guī)定的各自用戶終端投標(biāo)。 　　四、應(yīng)急措施 　　如在我行債券招投標(biāo)過程中，發(fā)生由于技術(shù)性或其它不可抗力產(chǎn)生的招投標(biāo)系統(tǒng)故障，承銷商可填制《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行金融債券發(fā)行招標(biāo)價(jià)位表暨應(yīng)急投標(biāo)書》，加蓋預(yù)留在發(fā)行系統(tǒng)的印鑒并填寫密押后，在規(guī)定的投標(biāo)時(shí)間內(nèi)傳送至中國(guó)人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)。聯(lián)系電話：010-88086350，傳真電話：010-88086362、88086297。 　　五、發(fā)行時(shí)間安排 　　2004年7月2日上午10：00發(fā)標(biāo)，10：00至11：00投標(biāo)，11：00-11：30中標(biāo)處理，公布中標(biāo)結(jié)果。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中央結(jié)算公司”)根據(jù)我行確認(rèn)的中標(biāo)書，為承銷商辦理我行債券的登記手續(xù)。 　　我行在發(fā)行后第二個(gè)工作日前發(fā)布發(fā)行情況公告，7月5日―7月16日為分銷期，承銷商組織分銷。中央結(jié)算公司為承銷商和其他認(rèn)購(gòu)人辦理分銷過戶手續(xù)。 　　2004年7月16日承銷商將承銷款劃至我行指定的開戶行賬戶。發(fā)行人指定賬戶收款人名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行，收款人賬號(hào)：102000197，匯入行名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行會(huì)計(jì)部(其中：機(jī)構(gòu)所在城市開通現(xiàn)代化支付系統(tǒng)向我行匯款時(shí)使用支付系統(tǒng)行號(hào)：203100000019，機(jī)構(gòu)所在城市未開通現(xiàn)代化支付系統(tǒng)向我行匯款時(shí)使用電子聯(lián)行行號(hào)：088001)。 　　2004年7月19日我行向中央結(jié)算公司提供本期債券的資金到帳確認(rèn)書。如承銷商不能按期足額繳款，按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定和簽訂的“承銷主協(xié)議”有關(guān)條款辦理。 　　2004年7月20日中央結(jié)算公司向我行提供債券認(rèn)購(gòu)人的托管名冊(cè)。 第三部分　分銷 　　一、分銷方式：承銷商在債券分銷期內(nèi)將所承銷的債券進(jìn)行分銷，所分銷的債券可在中央結(jié)算公司辦理債券一級(jí)托管。 　　二、承攬費(fèi)：本期債券承攬費(fèi)為0.05%。 　　三、兌付手續(xù)費(fèi)：本期債券兌付手續(xù)費(fèi)為0% 　　四、分銷對(duì)象：中資商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司以及中國(guó)人民銀行所許可的其他機(jī)構(gòu)。 　　五、分銷條件：承銷商按協(xié)議價(jià)格進(jìn)行債券分銷。