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寧波
交通銀行關(guān)于加強(qiáng)對(duì)代客外匯買賣管理的通知
經(jīng)總行批準(zhǔn)，上海、廣州、深圳三家分行辦理代客外匯買賣，北京、南京、浦東、蘇州四家分行代理上海分行辦理“外匯寶”個(gè)人外匯實(shí)盤買賣。為貫徹國家外匯管理局１９９５年全國外匯金融監(jiān)管會(huì)議精神，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各行經(jīng)營代客外匯買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范經(jīng)營行為，保證我行代客外匯買賣業(yè)務(wù)的積極穩(wěn)妥發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下：
一、加強(qiáng)對(duì)交易員錄用的管理
各行錄用外匯買賣交易員應(yīng)按規(guī)定經(jīng)本行人事部門和業(yè)務(wù)部門認(rèn)真審查、考核，并上報(bào)當(dāng)?shù)赝鈪R管理分局認(rèn)定，收到答復(fù)后方可正式錄用，同時(shí)上報(bào)總行國外業(yè)務(wù)部備案。交易員離開原工作崗位或單位，有關(guān)分行必須報(bào)當(dāng)?shù)赝夤芊志趾涂傂泻藗洹?br/> 二、重視對(duì)交易員的培訓(xùn)
總行將安排有關(guān)行交易員輪流參加國家外匯管理總局不定期舉辦的交易員培訓(xùn)班?？傂袊鈽I(yè)務(wù)部會(huì)同總行培訓(xùn)中心，對(duì)分行交易員進(jìn)行培訓(xùn)，做到每人每年輪訓(xùn)一次，更新知識(shí)，提高交易技能。
三、加強(qiáng)前臺(tái)交易監(jiān)督，做到交易和結(jié)算分編在兩個(gè)科。
四、制定和嚴(yán)格執(zhí)行交易和結(jié)算規(guī)則及交易員守則，范圍經(jīng)營，防止違規(guī)違紀(jì)操作。
五、建立定期報(bào)告制度，實(shí)行非現(xiàn)場檢查
（一）各行應(yīng)于每月１０日之前將“外匯買賣業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表”、“頭寸月報(bào)表”上報(bào)總行，并抄報(bào)當(dāng)?shù)赝夤芊志帧?br/> ?。ǘ└餍忻堪肽陮ⅰ熬惩饨灰仔星闆r表”、“專職交易員變更情況表”上報(bào)總行。
六、加強(qiáng)現(xiàn)場檢查
年底前由總行組織力量對(duì)已開辦代客業(yè)務(wù)的分行本部及一些資金業(yè)務(wù)量較大的分行進(jìn)行調(diào)查研究、現(xiàn)場檢查。重點(diǎn)考察：（一）有關(guān)內(nèi)部管理情況；（二）必要的人員和部門之間協(xié)調(diào)、制約、監(jiān)督措施；（三）交易員資格、資歷情況核準(zhǔn)；（四）交易場地與設(shè)備落實(shí)情況；（五）國家以及總行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況。
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