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寧波
證監(jiān)會規(guī)范基金評價業(yè)務(wù) 新規(guī)明年1月施行
中國證監(jiān)會17日公布了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，對基金評價機(jī)構(gòu)的評價方法、信息采集、發(fā)布方式及行為進(jìn)行了規(guī)范，自2010年1月1日起施行。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，基金評價業(yè)務(wù)，包括基金評價機(jī)構(gòu)及其評價人員對基金的投資收益和風(fēng)險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他評價活動。
根據(jù)《暫行辦法》，基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。
《暫行辦法》規(guī)定，基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊成為中國證券業(yè)協(xié)會會員，在辦法施行后30個工作日內(nèi)或開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)，按照證券業(yè)協(xié)會公示的要求向協(xié)會提請辦理入會手續(xù)，并向證監(jiān)會備案基金評價方法和內(nèi)部控制制度等相關(guān)文件。
和征求意見稿相比，《暫行辦法》更加明確了基金評價業(yè)務(wù)的對象和范圍，以及從事基金評價業(yè)務(wù)的禁止行為，規(guī)定禁止對特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評價。
根據(jù)《暫行辦法》，基金評價業(yè)務(wù)主要是針對公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的評價機(jī)構(gòu)。公開形式指通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對象發(fā)布基金評價結(jié)果。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，鼓勵基金公司將最優(yōu)秀的基金經(jīng)理配置到老基金中，36個月的基金評價期間可以更好地評價基金經(jīng)理在完整經(jīng)濟(jì)周期中的業(yè)績表現(xiàn)，促使基金管理人和基金經(jīng)理珍惜老基金品牌，進(jìn)一步加強(qiáng)老基金的持續(xù)營銷，更好地保護(hù)長期基金持有人的利益。
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