國家外匯管理局、海關總署關于印發(fā)《銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境管理規(guī)定》的通知

　　國家外匯管理局 海關總署

　　國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局;各中資外匯指定銀行;海關總署廣東分署、各直屬海關：

　　為適應銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔業(yè)務發(fā)展，進一步規(guī)范銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境管理，國家外匯管理局與海關總署聯(lián)合修訂了《銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境管理規(guī)定》(見附件)，現(xiàn)印發(fā)你們，并就有關事項通知如下：

　　一、本通知發(fā)布前已獲得調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務資格的銀行，無需重新申請業(yè)務資格。

　　二、本通知發(fā)布前已印制且經(jīng)國家外匯管理局簽章的《銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境許可證》在2015年9月30日前依然有效。屆時仍未使用的《銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境許可證》由國家外匯管理局統(tǒng)一回收銷毀。

　　國家外匯管理局各分局、管理部接到本規(guī)定后，應及時轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局和中外資銀行?！秶彝鈪R管理局 海關總署關于下發(fā)<銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境管理規(guī)定>的通知》(匯函[1998]65號)、《國家外匯管理局 海關總署關于銀行調(diào)運澳門元現(xiàn)鈔有關問題的通知》(匯發(fā)[1999]204號)、《國家外匯管理局綜合司、海關總署辦公廳關于調(diào)運盧布現(xiàn)鈔進出境有關問題的通知》(匯綜發(fā)[2004]44號)、《國家外匯管理局綜合司 海關總署辦公廳關于烏魯木齊口岸海關辦理銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境有關問題的通知》(匯綜發(fā)[2007]198號)同時廢止。執(zhí)行中如遇問題，請及時與國家外匯管理局和海關總署聯(lián)系。

　　聯(lián)系人：

　　國家外匯管理局電話：010-68402313;

　　海關總署電話：010-65194959。

　　附件：銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境管理規(guī)定

　　國家外匯管理局 海關總署

　　2014年4月22日

　　附件：

　　銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境管理規(guī)定

　　第一條 為加強和規(guī)范銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務的管理，保證銀行外匯業(yè)務的正常經(jīng)營，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》和《中華人民共和國海關法》，特制訂本規(guī)定。

　　第二條 銀行經(jīng)營外匯業(yè)務需要將外幣現(xiàn)鈔(包括紙幣及硬幣)調(diào)出境外或從境外調(diào)入的，適用本規(guī)定。

　　境內(nèi)機構進出口外幣現(xiàn)鈔或硬幣用作紀念幣等銀行日常經(jīng)營業(yè)務之外用途的，不適用本規(guī)定。

　　第三條 國家外匯管理局及其分支局(以下簡稱外匯局)、海關總署及其直屬海關為銀行調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務的管理機關。

　　第四條 銀行可在北京、上海、福州、深圳、烏魯木齊、拱北、昆明、長春、哈爾濱海關等口岸海關辦理外幣現(xiàn)鈔進出境手續(xù)。

　　如需通過其他直屬海關口岸進出境的，首家銀行提出申請時，口岸所在地國家外匯管理局分局或管理部(以下簡稱外匯分局)應書面通知當?shù)刂睂俸ｊP，并各自向國家外匯管理局和海關總署備案后辦理。

　　第五條 銀行辦理調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務，應持銀行簽章樣本和有權簽字人簽字樣本，向所在地外匯局提出申請。銀行為分支機構(外國銀行分行除外)的，應同時提交總行(或經(jīng)總行授權的上級行)同意辦理調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務的授權文件。

　　第六條 銀行辦理調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務，由所在地外匯分局負責批準;所在地外匯局為縣支局或中心支局的，應逐級上報外匯分局批準。外匯分局批準時，應將包含銀行簽章樣本和有權簽字人簽字樣本的批復，抄送國家外匯管理局、海關總署、所在地直屬海關。

　　第七條 銀行在擬調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境的直屬海關所在地未設立分支機構的，可以向本行所在地外匯分局提出申請，由所在地外匯分局轉(zhuǎn)報國家外匯管理局;國家外匯管理局批準時，應抄送海關總署、直屬海關和直屬海關所在地外匯分局。該直屬海關系首次辦理外幣現(xiàn)鈔跨境調(diào)運業(yè)務的，外匯分局和直屬海關無需再按照第四條第二款辦理備案手續(xù)。

　　第八條 銀行變更銀行簽章樣本和有權簽字人簽字樣本，應向所在地外匯分局事先備案，所在地外匯分局應負責抄送所在地直屬海關。涉及第七條所述異地直屬海關的，所在地外匯分局應報送國家外匯管理局，由國家外匯管理局抄送海關總署和異地直屬海關。

　　第九條 國家外匯管理局負責印制統(tǒng)一編號的《調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境證明文件》(以下簡稱《證明文件》，見附1)，并將《證明文件》樣式送交海關總署備案。

　　第十條 銀行應到所在地外匯局領取《證明文件》，并在調(diào)運外幣現(xiàn)鈔前按要求填寫所有內(nèi)容。外匯局應將《證明文件》作為重要憑證管理，在向銀行發(fā)放《證明文件》時，應記錄領證銀行名稱及所領《證明文件》編號。銀行丟失《證明文件》的，應當及時向所在地外匯局和外幣現(xiàn)鈔進出境直屬海關備案。經(jīng)備案丟失的《證明文件》不得再憑以辦理外幣現(xiàn)鈔進出境。因填寫錯誤等原因需作廢的《證明文件》，銀行不得自行銷毀，應全部交回外匯局。

　　第十一條 銀行或其委托海關準予注冊登記的報關企業(yè)辦理外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務報關手續(xù)時，應持銀行填制的經(jīng)國家外匯管理局簽章的《證明文件》。海關在辦理相關手續(xù)時，若發(fā)現(xiàn)問題，當?shù)赝鈪R局應配合解決相關問題。

　　第十二條 銀行超過兩年未發(fā)生調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務的，所在地外匯局應要求銀行交回已申領的《證明文件》。銀行再次申請調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務的，需在上次交回《證明文件》超過一年以后，按照本規(guī)定第五條辦理。

　　第十三條 轄內(nèi)超過兩年未發(fā)生調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務的外匯局，應向上級分局或國家外匯管理局及時交回已申領的《證明文件》。再次申請調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務的，需在上次交回《證明文件》超過一年以后，參照本規(guī)定第四條第二款重新履行備案手續(xù)。

　　第十四條 銀行應于每季后10個工作日內(nèi)將上季度使用的《證明文件》第二聯(lián)送所在地外匯局備案。銀行再次申領新的《證明文件》時，外匯局應根據(jù)申領銀行《證明文件》第二聯(lián)送交情況核發(fā)新證。如有必要，外匯局可向直屬海關核對銀行調(diào)鈔情況。

　　第十五條 銀行應于每季后10個工作日內(nèi)，向所在地外匯局報送上季度《調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境統(tǒng)計表》(附2)。

　　各海關應于每年一月向海關總署報送上年度調(diào)運外幣現(xiàn)鈔整體監(jiān)管情況。

　　第十六條 符合條件的其他機構，經(jīng)批準后，參照本規(guī)定辦理調(diào)運外幣現(xiàn)鈔進出境業(yè)務。

　　第十七條 對違反本規(guī)定的，國家外匯管理局或海關總署將根據(jù)國家有關法律、法規(guī)進行處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十八條 本規(guī)定自2014年5月1日起施行。