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中國(guó)人民銀行關(guān)于專業(yè)銀行不得直接從事證券交易業(yè)務(wù)的函
你行建總函字〔９０〕第２７４號(hào)文《關(guān)于積極穩(wěn)步地發(fā)展證券二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的通知》收悉。現(xiàn)將有關(guān)問(wèn)題，闡明如下：
一、根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行政策、證券業(yè)與銀行業(yè)實(shí)行分業(yè)管理，專業(yè)銀行不宜直接從事證券交易業(yè)務(wù)。經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，專業(yè)銀行已設(shè)立的證券交易柜臺(tái)，可繼續(xù)辦理證券交易業(yè)務(wù)；尚未設(shè)立證券交易柜臺(tái)的，原則上不再新批設(shè)立證券交易柜臺(tái)。
二、經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，專業(yè)銀行的信托投資公司可以設(shè)立證券交易柜臺(tái)，直接從事包括證券交易在內(nèi)證券業(yè)務(wù)。
三、信托投資公司設(shè)立證券交易柜臺(tái)后，經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，可在專業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)及儲(chǔ)蓄所、城鄉(xiāng)信用社等金融機(jī)構(gòu)設(shè)立證券交易代理點(diǎn)，代為辦理證券交易業(yè)務(wù)。
四、專業(yè)銀行可根據(jù)人民銀行核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，辦理證券的代理發(fā)行、兌付業(yè)務(wù)。
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