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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于發(fā)布《證券投資基金規(guī)范運作指導意見第一號－－基金管理公司章程制定指導意見》的通知
現(xiàn)發(fā)布《證券投資基金規(guī)范運作指導意見第一號－－基金管理公司章程制定指導意見》，自發(fā)布之日起執(zhí)行。原《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》（試行）同時廢止。
已設立的基金管理公司應當自本通知下發(fā)之日起６個月內完成公司章程的修改工作，已批準籌建或擬申請設立的基金管理公司應當按照本通知的要求起草公司章程。新設公司的章程應報中國證監(jiān)會核準，同時報送律師出具的法律意見書。公司成立后修改章程的，應報中國證監(jiān)會備案。
二００一年八月二十一日
證券投資基金規(guī)范運作指導意見
第一號－－基金管理公司章程制定指導意見
一、起草和修訂基金管理公司章程（以下簡稱“公司章程”）應當嚴格遵守《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）以及其他有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關規(guī)定。
二、公司章程除應當具備《公司法》規(guī)定的必備內容和股東認為需要規(guī)定的其他事項外，還應當具備本指導意見所要求的內容。
經報中國證監(jiān)會同意后，公司可以在不改變本指導意見要求的原則的前提下，對本指導意見要求的內容可以做合理的調整和變動。
三、基金管理公司應當根據(jù)有關法律、法規(guī)的修訂和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的修改，及時修訂公司章程。
四、公司章程應當符合下列要求：
?。ㄒ唬┰瓌t要求
?。?、明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權利和義務關系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關利益主體之間關系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。
?。?、公司章程中關于公司治理結構的規(guī)定應體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽可靠、責任到位”的基本原則。
３、公司章程應全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質，明確基金管理公司應當以“取信于市場、取信于社會”為經營宗旨，誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)經營方式管理和運用基金資產，在合法、合規(guī)的前提下，為基金持有人謀求最大利益。
（二）具體要求
?。薄⒐菊鲁虘鶕?jù)有關規(guī)定和行業(yè)特點，明確公司董事會、監(jiān)事會職責，保證董事會對公司的戰(zhàn)略性指導和對公司運作的有效監(jiān)督，保證監(jiān)事會有效行使職責；明確股東、董事、監(jiān)事、經理和其他高級管理人員的權利、義務和禁止行為。
按照中國證監(jiān)會關于完善基金管理公司董事人選制度的有關要求，建立獨立董事制度，保障獨立董事充分發(fā)揮作用。
２、對建立完善的內控機制、風險防范機制做出原則規(guī)定。
?。场韭殕T行為規(guī)范、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀律程序等制度作出原則規(guī)定。
４、按照中國證監(jiān)會關于基金從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定，對公司董事、監(jiān)事、經理和其他高級管理人員以及公司基金從業(yè)人員的資格做出基本規(guī)定。
５、根據(jù)有關規(guī)定和行業(yè)特點，對公司自有資金運用、財務會計和利潤分配、經營管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定。
?。?、明確下列事項應當經中國證監(jiān)會批準：
?。ǎ保┕蓶|轉讓公司股份；
?。ǎ玻┕竞喜⒑头至?、解散和清算。
７、明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會計師事務所應當報中國證監(jiān)會備案。
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