一、申請設立
　　證券服務部是經(jīng)證監(jiān)會批準并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設立的為投資者進行證券交易服務的營業(yè)網(wǎng)點。證券服務部是證券公司的下屬機構，不具有法人資格，證券公司對證券服務部的經(jīng)營活動負法人責任。
　　證券公司設立證券服務部應由總公司向擬設證券服務部所在地證監(jiān)會派出機構（下簡稱“派出機構”）報送申請材料，經(jīng)派出機構初審同意后，報證監(jiān)會審批。證券公司申請設立證券服務部應具備以下條件：
　?。ㄒ唬┯泄潭ê细竦慕?jīng)營場所，經(jīng)營場所的面積不小于２００平方米，并符合各項安全管理規(guī)定；
　?。ǘ┯蟹蠣I運要求的技術設備，交易設備要同證券營業(yè)部保持同一標準，符合《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范（試行）》的有關規(guī)定，并符合證監(jiān)會對開展網(wǎng)上證券委托業(yè)務的要求；
　　（三）有必要的管理人員。證券營業(yè)部直接委派的管理人員不少于４人，其中證券服務部的負責人應取得證券從業(yè)人員資格證書，其他人員符合證監(jiān)會有關證券從業(yè)人員管理的資格要求；
　　（四）有健全的風險管理制度；
　?。ㄎ澹┵Y金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行。

　二、營業(yè)范圍：
　?。ㄒ唬┨峁┳C券交易行情；
　　（二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；
　　（三）提供合法的信息咨詢服務；
　?。ㄋ模┳C監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
　　證券服務部在經(jīng)營中不得有下列行為：
　?。ㄒ唬榭蛻糁苯愚k理開戶；
　?。ǘ榭蛻艮k理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；
　　（三）辦理柜臺交易和交割；
　?。ㄋ模┙邮芸蛻舻娜珯辔?；
　?。ㄎ澹┰O立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；
　?。┰诮?jīng)營中直接收費；
　?。ㄆ撸┏秶?jīng)營。

　三、風險管理
　　為保證證券服務部的安全運行，證券公司應制定有關證券服務部管理的規(guī)章制度，包括：
　?。ㄒ唬┤耸鹿芾碇贫龋?br/>　?。ǘ┰O備管理制度；
　　（三）安全管理制度；
　　（四）計算機信息系統(tǒng)管理制度；
　?。ㄎ澹┗斯芾碇贫?；
　　（六）其它管理制度。
　　證券服務部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
　　證券公司每年應對證券服務部進行一次現(xiàn)場稽核，稽核報告存檔備查。

　四、日常監(jiān)管
　　證券服務部由派出機構實施屬地監(jiān)管，證券服務部下列變更事項應報請派出機構批準；
　?。ㄒ唬┩沁w址；
　?。ǘ┳兏C券服務部負責人。
　　證券公司撤銷證券服務部，應經(jīng)派出機構初審后，報證監(jiān)會批準。
　　派出機構在對證券營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查時，應同時檢查其下設的證券服務部。
　　證券公司及其所屬證券營業(yè)部、證券服務部違反本規(guī)定的，依照證監(jiān)會的有關監(jiān)管法規(guī)處罰。
　　派出機構應根據(jù)本通知和證券機構管理的有關法規(guī)，加強對證券服務部的日常監(jiān)管，同時要督促轄區(qū)內(nèi)證券公司對其設立的證券服務部加強管理，規(guī)范經(jīng)營，防范和化解風險。要及時總結監(jiān)管中的經(jīng)驗和問題，結合本地區(qū)的實際情況，摸索出一套行之有效的證券服務部管理辦法。