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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于貫徹實施《期貨交易管理暫行條例》及其配套辦法有關(guān)事項的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-31 · 4413人看過
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處,各期貨交易所:
  國務(wù)院令第267號發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》(以下簡稱《條例》),我會發(fā)布的《期貨交易所管理辦法》等4個配套管理辦法(證監(jiān)發(fā)〔1999〕43號),已于1999年9月1日起施行。為保證《條例》和管理辦法的全面貫徹落實,促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展,特作如下通知:

 一、要充分認(rèn)識發(fā)布《條例》和管理辦法的重要意義,扎扎實實地學(xué)習(xí)好、宣傳好、貫徹好。
  各派出機(jī)構(gòu)要對學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《條例》和管理辦法作出具體部署,狠抓落實。要結(jié)合《條例》和管理辦法的實施,組織轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí),準(zhǔn)確領(lǐng)會《條例》和管理辦法的各項規(guī)定,把思想認(rèn)識統(tǒng)一到《條例》和管理辦法上來。

 二、期貨交易所要抓緊修訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則,調(diào)整期貨交易結(jié)算系統(tǒng)。
  《條例》和管理辦法對期貨交易所的性質(zhì)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)則等都作了明確的規(guī)定。各期貨交易所要根據(jù)《條例》和管理辦法的要求,抓緊修訂原章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則,并相應(yīng)調(diào)整交易所的期貨交易結(jié)算系統(tǒng)。

 三、期貨經(jīng)紀(jì)公司要抓緊修改經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則等各項規(guī)章制度,妥善處理未完成的轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。
  《條例》和管理辦法對期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作規(guī)則作了明確的規(guī)定。期貨經(jīng)紀(jì)公司要根據(jù)《條例》和管理辦法,抓緊修改公司各項規(guī)章制度,調(diào)整經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則,與客戶簽訂補充協(xié)議,嚴(yán)格依法運作。
  由于期貨交易所修訂章程、交易規(guī)則及實施細(xì)則并調(diào)整計算機(jī)系統(tǒng)還需要一段時間,期貨業(yè)從業(yè)人員資格考試工作尚未開展,《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第61條、第64條的執(zhí)行尚不具備條件。因此,第61條的執(zhí)行期限根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第35條執(zhí)行,第64條從期貨交易所計算機(jī)交易結(jié)算系統(tǒng)調(diào)整完畢并正式運轉(zhuǎn)之日起執(zhí)行。
  按《條例》第29條規(guī)定后,各期貨經(jīng)紀(jì)公司不得將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)。原存在轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司在1999年12月31日前必須妥善處理完轉(zhuǎn)委托的持倉。如果客戶提出移倉要求的,要積極配合客戶完成移倉。

 四、各派出機(jī)構(gòu)要加強對期貨市場的監(jiān)管
  各派出機(jī)構(gòu)要深入調(diào)查研究,根據(jù)轄區(qū)內(nèi)的實際情況提出落實《條例》和管理辦法的具體計劃。對于《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》第72條、第85條的實施,應(yīng)要求轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)公司制定明確統(tǒng)一、切實可行的實施方案,并督促檢查落實情況。
  各派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所對《條例》和管理辦法實施中的有關(guān)重要情況和問題,要及時報告我會。


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