中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 　　〔2011〕8號(hào) 　　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)，現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2010年度年檢事宜公告如下： 　　一、年檢對(duì)象和檢查期間 　　年檢對(duì)象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：(1)通過(guò)2009年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(2)2011年4月30日前立案稽查已經(jīng)結(jié)案，未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。正在立案稽查的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。 　　檢查期間為2010年1月1日至2010年12月31日。 　　二、年檢報(bào)送材料 　　(一)年度檢查申請(qǐng)表(見(jiàn)附件1)。 　　(二)年度工作報(bào)告內(nèi)容要求(見(jiàn)附件2)。 　　(三)年度審計(jì)報(bào)告(包括審計(jì)意見(jiàn)全文、經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及附注等)。 　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他材料。 　　三、年檢標(biāo)準(zhǔn) 　　(一)檢查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個(gè)月： 　　1. 內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂。 　　2. 檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或者備案的事項(xiàng)發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)，或者未按規(guī)定進(jìn)行信息公示。 　　3. 未落實(shí)《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào))和《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》(廣發(fā)〔2010〕59號(hào))等要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，存在宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、參與機(jī)構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，對(duì)具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格漲勢(shì)或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷，未按要求履行報(bào)備程序等問(wèn)題。 　　4. 人員管理不規(guī)范，聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù);或者本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 　　5. 以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告及營(yíng)銷活動(dòng)，或者傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息。 　　6. 未按照《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》要求，履行報(bào)備程序，停止招收異地會(huì)員，提存風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等。 　　7. 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測(cè)或者建議;就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致。 　　8. 在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實(shí)姓名，未對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明;在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。 　　9. 向投資者或社會(huì)公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年;向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年。 　　10. 檢查期間被證券監(jiān)管部門通報(bào)批評(píng)、高管人員被正式談話提醒(指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的)兩次以上。 　　11. 檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，未能妥善處理。 　　12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。 　　整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會(huì)根據(jù)整改情況決定是否通過(guò)年檢。 　　(二)檢查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過(guò)年檢： 　　1. 不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件。 　　2. 拒不整改、未按期上報(bào)整改報(bào)告、不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改、整改沒(méi)有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)違規(guī)開(kāi)展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 　　3. 參與向社會(huì)公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票等非法證券活動(dòng)。 　　4. 檢查期間對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告的事項(xiàng)拒不報(bào)送;或者多次對(duì)應(yīng)當(dāng)報(bào)告或備案的事項(xiàng)漏報(bào)、遲報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重。 　　5. 未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、按規(guī)定要求提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏。 　　6. 信息公示內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏。 　　7. 采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)核查及日常監(jiān)管。 　　8. 出資不實(shí)，經(jīng)查屬實(shí)。 　　9. 資不抵債，無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)。 　　10. 內(nèi)部管理混亂，出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書，聘請(qǐng)無(wú)執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重。 　　11. 檢查期間受投訴、舉報(bào)次數(shù)較多，經(jīng)查屬實(shí)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理。 　　12. 違反《證券法》第一百七十一條規(guī)定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票等情形。 　　13. 因違法違規(guī)行為受到刑事制裁。 　　14. 因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門行政處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重。 　　15. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。 　　四、年檢工作要求 　　(一)參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2011年4月30日前將書面年檢申報(bào)材料報(bào)送注冊(cè)地證監(jiān)局，將申報(bào)材料電子版錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報(bào)送材料格式填寫分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2011年4月30日前將分支機(jī)構(gòu)情況同時(shí)報(bào)送注冊(cè)地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定報(bào)送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 　　(二)年檢報(bào)送材料中，要求法定代表人和填報(bào)人簽字項(xiàng)必須為手寫簽名。 　　附件：1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2010年度檢查申請(qǐng)表 　　2.年度工作報(bào)告內(nèi)容要求 　　二○一一年三月十一日 　　證監(jiān)會(huì)公告[2011]8號(hào)附件1-申請(qǐng)表封面.doc 　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017189012.doc 　　證監(jiān)會(huì)公告[2011]8號(hào)附件1-年檢申請(qǐng)表.xls 　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182805.xls 　　證監(jiān)會(huì)公告[2011]8號(hào)附件2-年度工作報(bào)告內(nèi)容要求.doc 　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182848.doc 　　附件2： 　　年度工作報(bào)告內(nèi)容要求 　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年度工作報(bào)告參考內(nèi)容包括： 　　1. 公司基本情況、歷史沿革。歷史沿革主要包括公司成立時(shí)間、公司名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、控股股東及實(shí)際控制人歷次變更的情況。 　　2. 公司報(bào)告期發(fā)生的重大變更事項(xiàng)以及對(duì)公司的影響。重大變更事項(xiàng)包括公司名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、股東及持股比例、實(shí)際控制人、法定代表人、公司章程、組織架構(gòu)、新設(shè)或撤銷分支機(jī)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)活動(dòng)等。 　　3. 公司股東、實(shí)際控制人、子公司、參股公司及其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東或者實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)公司等)基本情況。 　　4. 公司組織結(jié)構(gòu)、部門職能及分支機(jī)構(gòu)基本情況，員工情況，報(bào)告期法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員變動(dòng)情況。 　　5. 公司報(bào)告期各項(xiàng)業(yè)務(wù)(發(fā)布證券研究報(bào)告、證券投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券資訊服務(wù)等)的經(jīng)營(yíng)概況、公司所處的市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等情況。經(jīng)營(yíng)概況包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)的類型、經(jīng)營(yíng)方式、成本投入、實(shí)現(xiàn)收入、服務(wù)團(tuán)隊(duì)等情況。 　　6. 公司基本財(cái)務(wù)狀況及審計(jì)意見(jiàn)情況。 　　7. 公司報(bào)告期內(nèi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。包括存在的主要問(wèn)題及整改情況，客戶投訴情況(逐單說(shuō)明客戶投訴的主要內(nèi)容、處理方式和辦結(jié)情況)，公司及人員被監(jiān)管部門、自律組織采取行政處罰、監(jiān)管措施和自律處分情況。 　　8. 公司與每家關(guān)聯(lián)方在人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、資金等方面的往來(lái)情況(逐項(xiàng)說(shuō)明)，公司與關(guān)聯(lián)方往來(lái)的有關(guān)隔離制度及實(shí)施情況。 　　9. 公司在《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》實(shí)施后，對(duì)公司開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的類型選擇及實(shí)施進(jìn)展，面臨的困難及應(yīng)對(duì)措施。 　　10. 公司對(duì)行業(yè)發(fā)展的建議，以及下一年度工作規(guī)劃。