一、統(tǒng)一思想，高度重視
　　第一次證券稽查工作會(huì)議結(jié)束后，各單位領(lǐng)導(dǎo)非常重視，組織有關(guān)人員在貫徹全國(guó)證券、期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析本單位稽查工作存在的問(wèn)題及加強(qiáng)稽查工作的必要性、重要性，從思想上提高認(rèn)識(shí)，把稽查工作列入重要議事日程，采取有效措施，做好稽查工作。

　二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，充實(shí)人員
　　上交所２月份成立了監(jiān)察部，現(xiàn)已有人員５名，其中專職人員４名、專職人員中有兩名有專業(yè)律師資格。
　　深圳市證管辦從一些業(yè)務(wù)處室抽調(diào)幾名骨干，加強(qiáng)稽查處的工作。
　　上海市證管辦的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)稽查工作的研究，多次召開(kāi)專門(mén)會(huì)議，研究稽查工作。

　三、深入基層，加強(qiáng)監(jiān)管
　　上海市證管辦對(duì)本地的上市公司進(jìn)行了摸底，在管理上與交易所分工合作，重大問(wèn)題聯(lián)合行動(dòng)。對(duì)上市公司的信息披露、資金運(yùn)用方向進(jìn)行調(diào)查，檢查資金運(yùn)用是否按照募集計(jì)劃或者股東大會(huì)決定使用。為做好證券犯罪的防范工作，對(duì)有關(guān)券商舉辦法制培訓(xùn)班，幫助證券商加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管。
　　上交所對(duì)會(huì)員資信狀況進(jìn)行評(píng)級(jí)，此項(xiàng)工作由信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)實(shí)施，交易所提出具體要求，各會(huì)員單位自愿參加，目前正在擴(kuò)大評(píng)級(jí)試點(diǎn)的范圍。同時(shí)，對(duì)本所會(huì)員進(jìn)行抽查，從７月２日至１９日共對(duì)２０家本地和異地的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了摸底。
　　深圳市證管辦著手建立市場(chǎng)監(jiān)督體系，明確證管辦、交易所、登記公司各自的職責(zé)。同時(shí)有的放矢地加強(qiáng)調(diào)研工作。
　　深交所認(rèn)真做好國(guó)債期貨的交易、資金監(jiān)控及５月份暫停國(guó)債期貨交易后平倉(cāng)的善后處理工作。
　　證監(jiān)會(huì)著重加強(qiáng)了對(duì)證券、期貨從業(yè)人員的規(guī)范的管理，包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理、滬深兩交易所的內(nèi)部管理、中介機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理。會(huì)同司法機(jī)關(guān)、銀行等部門(mén)查處了幾件影響較大的案件。

　四、認(rèn)真細(xì)致，做好信訪
　　交易所、證管辦及證監(jiān)會(huì)法律部都非常重視信訪工作，在受理投訴、解答咨詢、接待來(lái)訪及處理來(lái)信方面做了大量的工作。并逐步使信訪工作規(guī)范化、制度化。
　　最后，證監(jiān)會(huì)副主席朱利做了總結(jié)性發(fā)言。指出稽查工作是監(jiān)管工作的重要內(nèi)容，監(jiān)管工作離不開(kāi)稽查。自第一次稽查工作會(huì)議之后，各地對(duì)加強(qiáng)監(jiān)管工作的認(rèn)識(shí)有了明顯的提高，從人力、財(cái)力、物力上給予了支持。各單位在現(xiàn)有條件下積極工作，并取得了一定進(jìn)展。當(dāng)前監(jiān)管工作要注意做好以下幾方面工作：
　?。薄⑴S護(hù)法規(guī)的嚴(yán)肅性、權(quán)威性，不要怕得罪人，證監(jiān)會(huì)、證管辦、交易所各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要關(guān)心支持監(jiān)管工作人員的工作，為他們撐腰；
　?。?、監(jiān)管人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握各項(xiàng)有關(guān)政策，把握好政策界限；
　?。?、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展事關(guān)整個(gè)社會(huì)安定，在工作中一定要注意工作態(tài)度，要情緒平和，解決問(wèn)題，化解矛盾；
　　４、各地、各所要根據(jù)各自的特點(diǎn)，充分重視監(jiān)管工作，交易所處在監(jiān)管工作的第一線，工作擔(dān)子重，有關(guān)部門(mén)要協(xié)調(diào)配合，互通信息，提供資料，大案、要案大家共同查處；
　　５、對(duì)于工作、調(diào)查中遇到的疑難問(wèn)題，要及時(shí)溝通情況，共同研究定性，收集各種案例；
　?。?、把與公、檢、法的協(xié)調(diào)作為一個(gè)重點(diǎn)，并為之提供必要支持，各方面取長(zhǎng)補(bǔ)短；
　?。贰⒖绲貐^(qū)的案件，通過(guò)證監(jiān)會(huì)來(lái)協(xié)調(diào)，相互之間簽署備忘錄是個(gè)好方式；
　?。浮⒃黾颖O(jiān)管手段，各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)要在人、財(cái)、物上給予支持，不但要提供好的電腦硬件，還要有先進(jìn)的軟件；要注意各種資料的收集整理、建檔工作；
　?。埂⒁⒁獗Ｃ芄ぷ?，要建立嚴(yán)格的內(nèi)部紀(jì)律，監(jiān)管工作人員要嚴(yán)于律己。
　　與會(huì)人員一致表示要認(rèn)真學(xué)習(xí)其他兄弟單位好經(jīng)驗(yàn)，好做法，回去后采取有效措施，貫徹本次會(huì)議提出的各項(xiàng)要求，把稽查工作切實(shí)加強(qiáng)起來(lái)。
　　會(huì)議商定下一次稽查工作會(huì)議將于１９９５年１１月中旬在深圳召開(kāi)，會(huì)議將由深交所承辦。