上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結(jié)算公司，深圳證券結(jié)算有限公司：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會會同財政部制定的《證券交易所風險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“甲辦法”）和《證券結(jié)算風險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“乙辦法”）已經(jīng)國務院批準，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　甲辦法第三條第（四）項、乙辦法第三條第（三）項自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；甲辦法第三條第（一）、（二）、（三）、（五）項及乙辦法第三條第（一）、（四）項自二○○○年七月一日起逐月預提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第（二）項自二○○○年七月一日起，由結(jié)算會員逐日交納，交易所年終一次性劃入風險基金帳戶。會員交納的風險基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。

證券交易所風險基金管理暫行辦法

　　第一條　為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券交易所風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務活動有關(guān)的重大風險事故，以保證證券交易活動正常進行而設立的專項基金。

　　第三條　本基金來源：

　?。ㄒ唬┌醋C券交易所收取交易經(jīng)手費的百分之二十提取，作為風險基金單獨列帳；

　?。ǘ┌醋C券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風險基金單獨列帳；

　　（三）按證券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風險基金單獨列帳；

　?。ㄋ模┌幢巨k法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提??；

　?。ㄎ澹`規(guī)會員的罰款、罰息收入。

　　第四條　每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。

　　第五條　每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）、（二）項規(guī)定繼續(xù)提取資金。

　　第六條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）會同財政部可以根據(jù)市場風險情況，適當調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條　本基金由證券交易所理事會管理。理事會應當指定機構(gòu)，負責本基金的日常管理和使用。

　　第八條　本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條　本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列帳。本基金應當下設分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條　本基金最低支付限額2000萬元。證券交易所動用本基金時，必須報經(jīng)證監(jiān)會商財政部后批準。

　　第十一條　按本辦法第三條第（四）項所提取的資金，應當在該條其他項資金支付完畢后才能動用。

　　第十二條　證券交易所應當按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。

　　第十三條　動用本基金后，證券交易所應當向有關(guān)責任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時，應及時修訂和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度。

　　第十四條　經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應當上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條　本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條　本辦法由證監(jiān)會負責解釋。

　　第十七條　本辦法由頒布之日起施行。

　　證券結(jié)算風險基金管理暫行辦法第一條　為了防范和化解證券市場風險，保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運行，妥善管理和使用證券結(jié)算風險基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百五十四條、一百五十五條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱證券結(jié)算風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券登記結(jié)算公司（以下簡稱“登記公司”）因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力導致的重大經(jīng)濟損失，以及防范與證券結(jié)算業(yè)務相關(guān)的重大風險事故而設立的專項基金。

　　第三條　本基金來源：

　?。ㄒ唬┌吹怯浌緲I(yè)務收入、收益的百分之二十分別提?。?/p>

　?。ǘ┙Y(jié)算會員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨和回購成交金額的十萬分之一逐日交納；

　?。ㄈ┌幢巨k法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之三十，一次性提??；

　?。ㄋ模`規(guī)結(jié)算會員的罰款、罰息收入；

　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）和財政部規(guī)定的其他來源。

　　第四條　每一財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達到或超過三十億元后，下一年度不再根據(jù)本辦法第三條第（一）項規(guī)定提取資金，結(jié)算會員不再根據(jù)本辦法第三條第（二）項規(guī)定交納，但每個結(jié)算會員加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第（二）項交納資金的時間不得少于一年。

　　第五條　每個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足三十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）項規(guī)定繼續(xù)提取資金，結(jié)算會員應按本辦法第三條第（二）項規(guī)定繼續(xù)交納。

　　第六條　證監(jiān)會會同財政部可以根據(jù)市場風險情況，適當調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條　登記公司應當指定機構(gòu)，負責本基金的日常管理和使用。

　　第八條　本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行、存款利息全部轉(zhuǎn)入基金專戶。

　　第九條　本基金資產(chǎn)與登記公司資產(chǎn)分開列帳。本基金應當下設分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應的資產(chǎn)本息使用情況。

　　第十條　本基金最低支付限額2000萬元。登記公司動用本基金時，必須報經(jīng)證監(jiān)會商財政部后批準。

　　第十一條　因結(jié)算會員違約導致出現(xiàn)第二條所列情形時，應當按以下次序動用本基金：

　?。ㄒ唬┻`約結(jié)算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；

　?。ǘ┢渌Y(jié)算會員按本辦法第三條第（二）項所交納的資金；

　?。ㄈ┍巨k法第三條第（一）、（四）、（五）項所提取的資金；

　?。ㄋ模┍巨k法第三條第（三）項所提取的資金。

　　第十二條　登記公司應當按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風險事故發(fā)生。

　　第十三條　動用本基金后，登記公司應當向有關(guān)責任方追償，追償款轉(zhuǎn)入本基金；同時，應及時修訂和完善業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會員監(jiān)管制度。

　　第十四條　經(jīng)證監(jiān)會批準，本基金作相應變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應當上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條　本基金的財務核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條　本辦法由證監(jiān)會負責解釋。

　　第十七條　本辦法自頒布之日起施行。