廣東省人民政府令

　　第231號

　　《廣東省行政執(zhí)法案卷評查辦法》已經(jīng)2016年12月8日廣東省人民政府第十二屆89次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2017年3月1日起施行。

　　省長 朱小丹

　　2016年12月26日

　　廣東省行政執(zhí)法案卷評查辦法

　　第一章　總　則

　　第一條　為了規(guī)范行政執(zhí)法案卷評查，加強行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制約，確保嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，促進依法行政，根據(jù)《廣東省行政執(zhí)法責任制條例》《廣東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》等有關規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于對本省行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷進行評議、考核、檢查的活動。

　　第三條　行政執(zhí)法案卷評查應當依法、公平、公正開展，堅持實體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實執(zhí)法責任相結(jié)合的原則。

　　第四條　縣級以上人民政府是本行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負責對其所屬行政執(zhí)法部門、法律法規(guī)授權(quán)的組織以及下級人民政府的行政執(zhí)法案卷進行評查，具體工作由其法制機構(gòu)承擔。

　　縣級以上人民政府行政執(zhí)法部門是本系統(tǒng)、本部門行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負責對本系統(tǒng)、本部門的行政執(zhí)法案卷進行評查，具體工作由其負責法制工作的機構(gòu)承擔。

　　第五條　縣級以上人民政府及其行政執(zhí)法部門應當加強行政執(zhí)法案卷評查工作的信息化建設。

　　第六條　縣級以上人民政府行政執(zhí)法部門應當對其上一年度或者本年度的行政執(zhí)法案卷進行一次評查。

　　第七條　縣級以上人民政府及其行政執(zhí)法部門應當結(jié)合年度依法行政考評工作，把行政執(zhí)法案卷評查情況作為重要內(nèi)容。

　　第二章　評查方式與程序

　　第八條　行政執(zhí)法案卷評查的方式包括普查和抽查。

　　抽查可以采取隨機抽取和自行選送的方式。

　　第九條　評查主體可以設立若干評查小組，開展案卷評查工作。

　　評查主體可以邀請人大代表、政協(xié)委員、有關專家、學者、行政執(zhí)法人員等參加。

　　第十條　評查工作人員可能影響公正評查的，應當回避。

　　評查工作人員應當分別查閱案卷，獨立評分，書面記錄評查得分、扣分理由并簽名。

　　第十一條　行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，結(jié)合聽取匯報、問卷調(diào)查、電子信息統(tǒng)計等形式進行;必要時，可以向受評查案卷的承辦人員、案卷管理人員或者其他工作人員調(diào)查核實有關情況。

　　第十二條　行政執(zhí)法案卷評查按照下列程序進行：

　　(一)制訂評查工作方案，明確案卷評查的時間、范圍、步驟和要求等。

　　(二)確定評查小組及其評查工作人員，并進行必要培訓。

　　(三)評查小組進行評查，評定每個受評查案卷的等次。

　　(四)評查小組向評查主體提交評查小組報告。

　　(五)評查主體對評查小組報告進行審核，必要時可以對不合格的案卷進行復評。

　　(六)評查主體將審核后的評查小組報告反饋給評查對象。

　　(七)評查對象對評查小組報告有異議的，可以在收到評查小組報告之日起10個工作日內(nèi)向評查主體提出書面復核申請;評查主體應當在收到復核申請之日起10個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面告知評查對象。

　　(八)評查主體對評查小組報告進行梳理、研究、匯總，形成評查總體報告并進行通報。

　　第十三條　評查小組報告包括下列內(nèi)容：

　　(一)評查對象;

　　(二)評查工作人員;

　　(三)評查案卷的數(shù)量、名稱及卷宗號;

　　(四)等次評定情況;

　　(五)評查發(fā)現(xiàn)的主要問題;

　　(六)整改建議。

　　第三章　評查內(nèi)容與標準

　　第十四條　行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容包括：

　　(一)執(zhí)法決定認定的事實、證據(jù);

　　(二)執(zhí)法決定適用的法律依據(jù);

　　(三)執(zhí)法程序;

　　(四)執(zhí)法主體資格、行政執(zhí)法人員資格及其執(zhí)法權(quán)限;

　　(五)行政執(zhí)法全過程記錄和重大執(zhí)法決定法制審核的情況;

　　(六)自由裁量權(quán)的行使;

　　(七)執(zhí)法文書的格式;

　　(八)執(zhí)法文書的送達;

　　(九)執(zhí)法決定的執(zhí)行;

　　(十)案件結(jié)案后歸檔的情況;

　　(十一)法律、法規(guī)、規(guī)章以及評查主體確定的其他事項。

　　第十五條　行政執(zhí)法案卷評查標準，由省人民政府另行制定。

　　國務院有關行政主管部門對行政執(zhí)法案卷評查標準另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第十六條　對具體行政執(zhí)法案卷的評查實行百分制。根據(jù)評查標準進行評分，評定為優(yōu)秀、良好、合格和不合格4個等次：

　　(一)未滿60分的，為不合格;

　　(二)60分以上未滿75分的，為合格;

　　(三)75分以上未滿90分的，為良好;

　　(四)90分以上的，為優(yōu)秀。

　　第十七條　案卷記錄的行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，應當評定記錄該行政執(zhí)法行為的案卷為不合格行政執(zhí)法案卷：

　　(一)主要事實不清、證據(jù)不足的;

　　(二)適用法律依據(jù)錯誤的;

　　(三)違反法定程序的;

　　(四)超越或者濫用職權(quán)的;

　　(五)執(zhí)法主體不合法、行政執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資格的。

　　第四章　評查結(jié)果與處理

　　第十八條　評查主體可以將行政執(zhí)法案卷評查的情況，通過報刊、廣播電視、網(wǎng)絡等方式向社會公眾公布。

　　行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷評查總體報告，應當報送同級政府法制機構(gòu)備案。

　　第十九條　評查小組在案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法違法或者明顯不當，應當要求評查對象改正;能夠當場改正的，評查對象應當當場改正。

　　第二十條　政府法制機構(gòu)在行政執(zhí)法案卷評查中，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法主體有下列情形之一的，可以發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書》，提出限期整改的建議;逾期拒不整改或者情節(jié)嚴重的，可以報請本級人民政府發(fā)出《行政執(zhí)法督察決定書》，予以糾正或者責令改正：

　　(一)執(zhí)法主體、執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序不合法，執(zhí)法決定不合法或者明顯不當，不履行或者不正確履行法定職責的;

　　(二)拒絕接受行政執(zhí)法案卷評查的;

　　(三)干擾、阻擾案卷評查活動的。

　　政府法制機構(gòu)在行政執(zhí)法案卷評查過程中，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法主體制作虛假案卷材料的，應當報請本級人民政府發(fā)出《行政執(zhí)法督察決定書》，予以糾正或者責令改正。

　　第二十一條　行政執(zhí)法主體應當自收到《行政執(zhí)法督察建議書》之日起30日內(nèi)整改落實，并向提出建議的政府法制機構(gòu)報送整改落實情況。

　　行政執(zhí)法主體對《行政執(zhí)法督察建議書》有異議的，可以自收到《行政執(zhí)法督察建議書》之日起15日內(nèi)，向上一級人民政府法制機構(gòu)申請復查，上一級人民政府法制機構(gòu)應當自收到申請之日起15日內(nèi)予以復查。對省人民政府法制機構(gòu)發(fā)出的《行政執(zhí)法督察建議書》有異議的，直接向省人民政府法制機構(gòu)申請復查。

　　第二十二條　行政執(zhí)法主體應當自收到《行政執(zhí)法督察決定書》之日起立即執(zhí)行，并在30日內(nèi)向發(fā)出決定的政府法制機構(gòu)報送執(zhí)行情況。

　　第二十三條　行政執(zhí)法部門在案卷評查過程中，依法可以對本系統(tǒng)、本部門存在的問題作出監(jiān)督處理。

　　第二十四條　對行政執(zhí)法部門作出的監(jiān)督處理，下級行政執(zhí)法部門、行政執(zhí)法部門內(nèi)設機構(gòu)應當及時整改落實。

　　第二十五條　對于不合格案卷較多的行政執(zhí)法主體，法制機構(gòu)可以報請本級人民政府或者行政執(zhí)法部門給予通報批評。

　　對于承辦不合格案卷較多的行政執(zhí)法人員，所在單位予以通報批評，法制機構(gòu)可以建議調(diào)離執(zhí)法崗位。

　　第二十六條　行政執(zhí)法案卷評查工作人員在案卷評查過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分。

　　第五章　附　則

　　第二十七條　對受委托實施行政執(zhí)法的組織的案卷評查，適用本辦法。

　　第二十八條　本辦法自2017年3月1日起施行。