各轄市、區(qū)人民政府，鎮(zhèn)江新區(qū)管委會(huì)，市各委辦局，各直屬單位、企事業(yè)單位：

　　《鎮(zhèn)江市新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府第53次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　鎮(zhèn)江市人民政府

　　2015年11月15日

　　鎮(zhèn)江市新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)

　　基金管理暫行辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，創(chuàng)新財(cái)政資金扶持方式，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用，促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本進(jìn)入我市產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，推動(dòng)全市創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和小微企業(yè)快速成長(zhǎng)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))、《關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》(國(guó)發(fā)〔2014〕45號(hào))及我市實(shí)際，設(shè)立鎮(zhèn)江市新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”)，并制訂本辦法。

　　第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由市政府牽頭發(fā)起設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，所指新興產(chǎn)業(yè)為國(guó)家、省、市相關(guān)文件中明確的產(chǎn)業(yè)，包括高端裝備制造、新材料、新能源、新一代信息技術(shù)、航空航天、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)等。

　　第三條 引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括財(cái)政出資和社會(huì)募集兩部分。財(cái)政出資主要來(lái)源于市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新等領(lǐng)域的專項(xiàng)資金、其他政府性資金。

　　第四條 引導(dǎo)基金財(cái)政出資和社會(huì)募集規(guī)模為5億元人民幣，可視情況分期到位。

　　第五條 引導(dǎo)基金運(yùn)作原則：政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作;科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn);公開透明、注重實(shí)效;突出重點(diǎn)、帶動(dòng)全局。

　　(一)政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作。遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，既充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金的引導(dǎo)作用，最大限度吸引金融和社會(huì)資本進(jìn)入，又堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作方式，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。

　　(二)科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)。建立科學(xué)的決策機(jī)制、完善的內(nèi)部管理制度和外部監(jiān)督管理機(jī)制，實(shí)施投資業(yè)務(wù)全過(guò)程管理;有效防范管理、運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)、制度等風(fēng)險(xiǎn)因素。

　　(三)公開透明、注重實(shí)效。在項(xiàng)目遴選和決策上，堅(jiān)持開放申請(qǐng)、擇優(yōu)支持、市場(chǎng)運(yùn)作，并實(shí)行績(jī)效評(píng)價(jià)，確?；疬\(yùn)作公平、規(guī)范、安全、高效。

　　(四)突出重點(diǎn)、帶動(dòng)全局。加大對(duì)優(yōu)勢(shì)和新興產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)、重點(diǎn)項(xiàng)目的支持力度，帶動(dòng)全市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)科學(xué)跨越發(fā)展。

　　第二章 引導(dǎo)基金組織框架

　　第六條 市政府授權(quán)市財(cái)政局為引導(dǎo)基金主管部門，負(fù)責(zé)研究制定引導(dǎo)基金的經(jīng)營(yíng)考核目標(biāo)和激勵(lì)約束監(jiān)督機(jī)制，落實(shí)引導(dǎo)基金績(jī)效考核與日常監(jiān)督，保持引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。

　　第七條 市財(cái)政局牽頭組建或委托市屬國(guó)有企業(yè)履行財(cái)政資金出資人職責(zé)。

　　第八條 市屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)會(huì)同其他出資人設(shè)立鎮(zhèn)江市新興產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司(擬用名，以工商注冊(cè)為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金公司”)，成立股東會(huì)、董事會(huì)。引導(dǎo)基金公司獨(dú)立核算，獨(dú)立承擔(dān)引導(dǎo)基金的法律責(zé)任，對(duì)外行使引導(dǎo)基金的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，并遵照國(guó)家會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)管理制度的規(guī)定，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，建立完善的內(nèi)部管理制度和對(duì)外投資監(jiān)督管理體制。

　　第九條 市財(cái)政局聘用鎮(zhèn)江高新創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為基金管理人，并委托基金管理人進(jìn)行擬投資項(xiàng)目選擇、投資實(shí)施、投資管理、投資退出等具體業(yè)務(wù)。管理費(fèi)按照每年年末實(shí)際管理資金規(guī)模的1%收取，對(duì)引導(dǎo)基金公司子基金項(xiàng)目成功退出且年化收益率超過(guò)6%的部分，提取20%獎(jiǎng)勵(lì)給基金管理人。

　　第三章 投資決策管理

　　第十條 引導(dǎo)基金公司董事會(huì)為投資決策機(jī)構(gòu)，基金管理人負(fù)責(zé)向董事會(huì)提交審核項(xiàng)目資料，包括但不限于：投資建議書、法律意見(jiàn)書、投資項(xiàng)目介紹及證明文件、審計(jì)和預(yù)評(píng)估報(bào)告及其他有關(guān)材料(投資涉及財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估事項(xiàng)的項(xiàng)目)。

　　第十一條 引導(dǎo)基金根據(jù)我市的企業(yè)特點(diǎn)和項(xiàng)目需求，以股權(quán)投資的方式進(jìn)行出資，引導(dǎo)基金的唯一運(yùn)作方式為參股組建子基金(以下簡(jiǎn)稱“子基金”)。組建子基金是指引導(dǎo)基金吸引專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)及社會(huì)資本，共同出資設(shè)立天使基金、VC、PE、產(chǎn)業(yè)基金、并購(gòu)基金等不同階段的投資企業(yè)。設(shè)立子基金的提議權(quán)由市政府、董事會(huì)或基金管理人按照擬投資項(xiàng)目或產(chǎn)業(yè)情況決定，最終由董事會(huì)做出決策。每個(gè)子基金都建立相應(yīng)的監(jiān)督管理辦法。

　　第十二條 引導(dǎo)基金參股子基金形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可隨時(shí)退出，同等條件下，其它股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

　　第十三條 為體現(xiàn)政策引導(dǎo)作用，參股子基金的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買引導(dǎo)基金所持有股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于原始投資額和同期國(guó)債利息之和確定;超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)估值確定。參股子基金其他股東之外的投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金所持有股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開方式進(jìn)行。

　　第十四條 引導(dǎo)基金的資金不得用于從事貸款或期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得投資于已上市企業(yè)股票，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。

　　第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第十五條 基金管理人應(yīng)建立健全投資決策制度，加大盡職調(diào)查力度，加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的管理和監(jiān)督，制定風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，降低和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第十六條 強(qiáng)化投后項(xiàng)目管理。基金管理人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)已投資項(xiàng)目的管理，跟蹤項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況，確保投資資金使用效益最大化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并提出解決措施。若基金運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)虧損，將采取熔斷機(jī)制，虧損超過(guò)5%，暫?；疬\(yùn)作并及時(shí)更換基金管理人。

　　第十七條 引導(dǎo)基金參股組建子基金，引導(dǎo)基金投資比例不得超過(guò)子基金實(shí)收資本的30%，投資期限一般不超過(guò)7年;子基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的累計(jì)投資額不得超過(guò)子基金自身注冊(cè)資本的20%;子基金管理人應(yīng)承諾投資鎮(zhèn)江市范圍內(nèi)項(xiàng)目的投資金額不低于引導(dǎo)基金出資部分的2倍。

　　第十八條 引導(dǎo)基金公司的資金實(shí)行銀行專業(yè)托管，除本辦法規(guī)定的投資行為及相關(guān)費(fèi)用外，資金不得挪作其他用途。

　　第五章 績(jī)效考核與監(jiān)督管理

　　第十九條 由財(cái)政局牽頭，成立引導(dǎo)基金考核委員會(huì)，定期對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)?？己宋瘑T會(huì)成員由市財(cái)政局、發(fā)改委、經(jīng)信委、國(guó)資委、農(nóng)委、金融辦、科技局、商務(wù)局、審計(jì)局等部門組成?？己宋瘑T會(huì)應(yīng)加強(qiáng)引導(dǎo)基金監(jiān)督管理，按照公共性原則，建立有效的引導(dǎo)基金績(jī)效考評(píng)制度，納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。引導(dǎo)基金績(jī)效考評(píng)辦法另行制定，重點(diǎn)針對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作、管理、效果、資產(chǎn)情況，吸引撬動(dòng)金融和社會(huì)資本投入規(guī)模、支持項(xiàng)目數(shù)量和成長(zhǎng)情況、投資效益等，對(duì)基金管理人進(jìn)行定期考評(píng)，結(jié)果報(bào)市政府。如考評(píng)不達(dá)標(biāo)，報(bào)市政府批準(zhǔn)同意，可更換基金管理人。

　　第二十條 基金管理單位應(yīng)自行對(duì)引導(dǎo)基金投資規(guī)模、資金投向、投資效益及其資產(chǎn)情況定期進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取相應(yīng)的獎(jiǎng)懲措施。同時(shí)，在每年8月底之前向引導(dǎo)基金考核委員會(huì)和董事會(huì)報(bào)送上半年的引導(dǎo)基金投資運(yùn)作報(bào)告，在每年4月底之前向引導(dǎo)基金考核委員會(huì)和董事會(huì)報(bào)送上一年度的投資運(yùn)作報(bào)告，主要匯報(bào)引導(dǎo)基金使用情況和存在的問(wèn)題及建議，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)。

　　第二十一條 基金管理人應(yīng)自覺(jué)接受財(cái)政、審計(jì)等部門的監(jiān)督檢查。對(duì)基金管理人、子基金在基金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。如因基金管理人濫用職權(quán)、玩忽職守或因人為故意、重大過(guò)失造成基金嚴(yán)重?fù)p失，依法追究法律責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 附則

　　第二十二條 本辦法自2016年1月1日起施行。