深圳證券交易所 關(guān)于完善中小企業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通知 各會(huì)員單位： 為嚴(yán)格防范中小企業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“股票”）上市首日交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)本所《交易規(guī)則》、《會(huì)員管理規(guī)則》、《股票上市規(guī)則》和《限制交易實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就完善股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、當(dāng)股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，本所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)50%時(shí)，本所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。 臨時(shí)停牌期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷(xiāo)申報(bào)。 股票臨時(shí)停牌時(shí)間跨越14︰57的，本所于14︰57將其復(fù)牌并對(duì)停牌期間已接受的申報(bào)進(jìn)行復(fù)牌集合競(jìng)價(jià)，然后進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。 二、本所可視盤(pán)中交易情況采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 三、本所將嚴(yán)密監(jiān)控股票上市首日的交易，對(duì)通過(guò)大筆集中申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、高價(jià)申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)等方式影響證券交易價(jià)格或證券交易量的賬戶，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取限制交易、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處等措施。 采取盤(pán)中限制交易措施的，本所在當(dāng)日收市后向相關(guān)托管會(huì)員發(fā)出《限制交易通知書(shū)》，該會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)盡快將《限制交易通知書(shū)》送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人。 四、各會(huì)員單位應(yīng)嚴(yán)格按照本所《交易規(guī)則》、《會(huì)員管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)則和本通知的規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的教育、引導(dǎo)和規(guī)范，并積極配合本所的自律監(jiān)管工作，采取切實(shí)有效措施，及時(shí)告知、警示、制止異常交易，防范違法違規(guī)行為；對(duì)不盡責(zé)配合的會(huì)員，將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取紀(jì)律處分等措施。 五、對(duì)恢復(fù)上市、股改方案實(shí)施復(fù)牌首日等其他無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票的交易，參照上述規(guī)定執(zhí)行，本所可視情況調(diào)整相關(guān)指標(biāo)。 六、本通知自發(fā)布之日起施行，本所于2007年4月21日發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)恢復(fù)上市和股改方案實(shí)施復(fù)牌首日股票交易風(fēng)險(xiǎn)控制的通知》（深證會(huì)〔2007〕37號(hào)）和2007年8月9日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小企業(yè)板股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制的通知》（深證會(huì)〔2007〕61號(hào)）同時(shí)廢止。 特此通知 深圳證券交易所 二○○九年七月二日