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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書年檢的通知
各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《證券從業(yè)人員管理辦法》和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)將開展證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書年檢工作。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、取得執(zhí)業(yè)證書滿兩年的在職從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)參加年檢。所在機(jī)構(gòu)被接管或托管的從業(yè)人員待明確歸屬后再參加年檢；因涉嫌違法違規(guī)，正在接受有關(guān)部門調(diào)查的人員，待調(diào)查結(jié)果明確后確定是否參加年檢；被暫停執(zhí)業(yè)資格的人員待暫停期滿后參加年檢；受到刑事處罰、被注銷或吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員不參加年檢。
二、年檢工作通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。具體操作程序是：（一）機(jī)構(gòu)提交參加年檢查的人員；（二）協(xié)會(huì)審核確認(rèn)符合年檢條件的人員并返回機(jī)構(gòu)；（三）機(jī)構(gòu)通知符合年檢條件的人員更新個(gè)人信息并提交所在機(jī)構(gòu)；（四）機(jī)構(gòu)審核確認(rèn)更新后的個(gè)人信息并提交協(xié)會(huì)；（五）協(xié)會(huì)審核確認(rèn)通過年檢的人員，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布；（六）協(xié)會(huì)向各機(jī)構(gòu)發(fā)放年檢標(biāo)簽，由機(jī)構(gòu)分發(fā)個(gè)人或集中粘貼在執(zhí)業(yè)證書的規(guī)定位置。
三、各機(jī)構(gòu)可根據(jù)本單位人員取得執(zhí)業(yè)證書的時(shí)間分批參加年檢。
四、未通過年檢的人員，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定處理。
五、為配合年檢工作的實(shí)施，請(qǐng)各機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)做好備案、注冊(cè)及變更申請(qǐng)工作。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
二00五年十月二十六日
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