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寧波
全國銀行間債券市場金融債券操作規(guī)程發(fā)布
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中國人民銀行今天正式發(fā)布《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自2009年5月15日起施行。
根據(jù)《操作規(guī)程》，一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行金融債券，發(fā)行人應在本次或每期債券發(fā)行前5個工作日，按《辦法》要求將有關文件報中國人民銀行備案，并提交《金融債券備案登記表》。
發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，金融債券的承銷可以采用招標承銷或協(xié)議承銷等方式。以招標承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應與承銷團成員簽訂承銷主協(xié)議。以協(xié)議承銷方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應聘請主承銷商，由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商安排有關發(fā)行工作。主承銷商應與承銷團成員簽訂承銷團協(xié)議。以定向形式發(fā)行金融債券的，應優(yōu)先選擇協(xié)議承銷方式。定向發(fā)行對象不超過兩家，可不聘請主承銷商，由發(fā)行人與認購機構簽訂協(xié)議安排發(fā)行。
主承銷商應切實履行以下職責：(一)以行業(yè)公認的業(yè)務標準和道德規(guī)范，對金融債券發(fā)行人進行全面盡職調查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及其面臨的風險和問題；(二)為發(fā)行人提供必要的專業(yè)服務，確保發(fā)行人充分了解有關法律制度和市場管理政策，以及所應承擔的相關責任；(三)會同律師事務所、會計師事務所核查發(fā)行人申請材料的真實性、準確性和完整性；(四)督促發(fā)行人按照有關要求進行信息披露，并會同律師事務所、會計師事務所核查信息披露文件的真實性、準確性和完整性；(五)按照簽訂協(xié)議，做好金融債券推介和銷售工作，主承銷商應具備對所承銷金融債券做市的能力；(六)金融債券發(fā)行結束后10個工作日內(nèi)，應向中國人民銀行書面報告當期債券承銷情況。
在金融債券發(fā)行前和存續(xù)期間，發(fā)行人應按照有關要求及時向同業(yè)拆借中心和中央結算公司報送信息披露文件。同業(yè)拆借中心和中央結算公司應對信息披露文件進行形式審核，確保信息披露文件的完整、合規(guī)。同業(yè)拆借中心和中央結算公司應將發(fā)行人信息披露情況定期向中國人民銀行報告，并向市場成員公布。
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