明確了交易所對股票上市、暫停和終止上市的審核權(quán)

　　取消中報(半年報)的例行停牌制度

　　股票上市時，控股股東和實際控制人應(yīng)當做持股承諾

　　股改后限售股份上市交易前三個交易日內(nèi)應(yīng)做提示公告

　　□ 本報記者 彭春來 莊少文

　　今日，滬深證券交易所分別發(fā)布《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂稿)》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂)》(以下簡稱“新規(guī)則”)，自即日起正式施行。

　　本次修訂主要涉及以下的內(nèi)容：

　　明確了證券交易所對股票上市、暫停和終止上市的審核權(quán)。證券交易所根據(jù)法律規(guī)定行使上述審核權(quán)，證監(jiān)會不再承擔相關(guān)審核職責。

　　規(guī)定了股票上市、暫停和終止上市的條件。對于暫停、恢復(fù)和終止上市的條件，除與新《證券法》等有沖突必須修改的內(nèi)容外(例如，三年連續(xù)虧損暫停上市后如果第四年中報仍然虧損，目前是直接退市，而根據(jù)新《證券法》則須等到第四年年報披露后看是否虧損再作決定)，暫未對現(xiàn)行規(guī)定作實質(zhì)性調(diào)整，以保持政策的連續(xù)性。

　　明確了股票上市、暫停和終止上市的審核機構(gòu)和審核程序。修訂了董事、監(jiān)事和高級管理人員持股強制加鎖的規(guī)定。董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守新《公司法》第一百四十二條、新《證券法》第四十七條和公司章程關(guān)于轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份的限制性規(guī)定，并向證券交易所申請在相應(yīng)期間鎖定其持有的全部或者部分股份。具體加鎖和解鎖辦法，將另行規(guī)定。董事、監(jiān)事和高級管理人員按規(guī)定買賣本公司股票后，應(yīng)當及時向公司報告并在證券交易所網(wǎng)站進行公告。

　　增加了對控股股東、實際控制人、收購人的信息披露監(jiān)管、董事和高級管理人員對定期報告簽署書面確認意見的制度；調(diào)整了對外擔保的披露標準和審議程序、關(guān)聯(lián)交易審議程序、股東大會通知時限等相關(guān)內(nèi)容；設(shè)專節(jié)增加了關(guān)于股份回購的規(guī)定；根據(jù)新《公司法》、《證券法》修改了有關(guān)用語的表述等。

　　此外，針對個別公司不配合監(jiān)管，拒絕按規(guī)定披露有關(guān)信息的情形，增加了交易所主動發(fā)公告的規(guī)定，以強化監(jiān)管效果；取消中報(半年報)的例行停牌制度，簡化上市公司收購時的停牌等；取消在季度報告和中期報告中預(yù)計下一報告期業(yè)績的規(guī)定，改為及時通過臨時報告對年度業(yè)績進行預(yù)告；鼓勵公司披露年度和中期業(yè)績快報；根據(jù)實踐調(diào)研結(jié)果，修訂日常關(guān)聯(lián)交易的披露要求；對股權(quán)分置改革過渡期間的有關(guān)事項作出了原則性安排，未完成股改的公司在股東大會決議公告中應(yīng)當分別披露流通股東和非流通股股東出席會議的情況，并分別統(tǒng)計兩類股東的表決結(jié)果等；對權(quán)證上市、信息披露和停牌等事項進行了相應(yīng)說明。

　　對控股股東和實際控制人持有的股份，要求其承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份；發(fā)行人在刊登招股說明書之前十二個月內(nèi)進行增資擴股的，新增股份的持有人應(yīng)當承諾：自發(fā)行人完成增資擴股工商變更登記手續(xù)之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分新增股份。

　　對于申請股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市交易，要求由上市公司向交易所提交上市交易申請書、有限售條件的股份持有人持股情況及股份托管情況說明、有限售條件的股份持有人所作出的限售承諾及其履行情況說明、關(guān)于限售條件已解除的證明文件、上市交易提示公告等相關(guān)文件。

　　經(jīng)交易所同意后，上市公司應(yīng)當在股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市交易前三個交易日內(nèi)披露上市交易提示公告。