在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
《《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》頒布》
????《辦法》規(guī)定,協(xié)會建立證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng),對證券從業(yè)人員誠信信息進(jìn)行日常管理。誠信信息記錄的內(nèi)容分四大類:基本信息、獎勵信息、警示信息和處罰處分信息。
????其中,警示信息包括:受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。
????處罰處分信息包括:違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。
????《辦法》規(guī)定,誠信信息的來源包括:中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道；證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備；有關(guān)媒體(經(jīng)證實后予以記錄)和投訴(經(jīng)核實后予以記錄)等?！掇k法》還規(guī)定了誠信信息的用途,包括:作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)；作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考；作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考；作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)；作為協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考；作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考等。（文章原載上海證券報）
????
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
驗證手機(jī)號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請放心輸入
為保證隱私安全，請輸入手機(jī)號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
簡介:
董雅萍律師，中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法研究生，曾從事企業(yè)法務(wù)工作及在深圳市寶安區(qū)人民法院任職，先后在《山東青年》、《各界》期刊上發(fā)表了民商事課題法學(xué)論文。董雅萍從事律師工作后，處理了多項訴訟及非訴業(yè)務(wù)，維護(hù)了委托人的合法權(quán)益。現(xiàn)主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域為：合同糾紛、債權(quán)債務(wù)、婚姻家事、名譽(yù)侵權(quán)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、經(jīng)濟(jì)糾紛、法律顧問。
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
中華人民共和國城市居民委員會組織法(2018修正)
2018-12-29中華人民共和國境外非政府組織境內(nèi)活動管理法
2016-04-28中華人民共和國行政強(qiáng)制法
2012-01-01全國人民代表大會關(guān)于修改《中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法》的決定
2010-03-14中華人民共和國公路法(2004修訂)
2004-08-28中華人民共和國水污染防治法
2008-02-28全國人民代表大會關(guān)于將全國人民代表大會環(huán)境保護(hù)委員會改為全國人民代表大會環(huán)境與資源保護(hù)委員會的決定
1994-03-22全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)勞動行政管理公約的決定
2001-10-27全國人大常委會關(guān)于修改《中華人民共和國野生動物保護(hù)法》的決定(2004)
2004-08-28全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和西班牙王國引渡條約》的決定
2006-04-29中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法
1993-09-02中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法
1979-07-01第七屆全國人民代表大會第一次會議關(guān)于成立中華人民共和國澳門特別行政區(qū)基本法起草委員會的決定
1988-04-13全國人民代表大會關(guān)于批準(zhǔn)澳門特別行政區(qū)基本法起草委員會關(guān)于設(shè)立全國人民代表大會常務(wù)委員會澳門特別行政區(qū)基本法委員會的建議的決定
1993-03-31中華人民共和國信托法
2001-04-28中華人民共和國廣告法
2006-03-25護(hù)士條例(2020修正)
2020-03-27國務(wù)院辦公廳關(guān)于湖南望城經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)升級為國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的復(fù)函
2014-02-18醫(yī)療廢物管理條例（2011修訂）
2011-01-08中華人民共和國印花稅暫行條例（2011修訂）
2011-01-08中華人民共和國城鎮(zhèn)土地使用稅暫行條例（2011修訂）
2011-01-08關(guān)于印發(fā)《測繪地理信息公益性行業(yè)科研專項項目管理暫行辦法》的通知
2013-07-04國務(wù)院辦公廳關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見
2013-01-28國務(wù)院關(guān)于山東省海洋功能區(qū)劃(2011—2020年)的批復(fù)
2012-10-10國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)道路交通安全工作的意見
2012-07-22國務(wù)院關(guān)于同意將新疆維吾爾自治區(qū)伊寧市列為國家歷史文化名城的批復(fù)
2012-06-28國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)知識產(chǎn)權(quán)局等部門關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作若干意見的通知
2012-04-28國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)消防工作的意見
2011-12-30國務(wù)院辦公廳關(guān)于同意上海市縣際間海域行政區(qū)域界線的通知
2012-01-20軍工關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施管理條例
2011-06-26