一、上市公司向股東配股必須符合下列基本條件：
　?。薄⒐菊鲁谭稀豆痉ā返囊?guī)定；
　?。?、配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
　?。?、前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔一年以上。間隔時(shí)間是指從公司前一次募足股份后的工商注冊登記日或變更登記日，至本次配股說明書的公布日，其間隔不少于１２個(gè)月；
　?。?、公司在最近三年內(nèi)凈資產(chǎn)稅后利潤率每年都在１０％以上，屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但不低于９％；
　?。?、公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載或重大遺漏；
　?。?、本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)稅后利潤率應(yīng)達(dá)到同期銀行個(gè)人定期存款利率；
　?。?、配售的股票限于普通股，配售的對象為股權(quán)登記日登記在冊的本公司全體普通股股東；
　?。浮⒐疽淮闻涔砂l(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的３０％，公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目和技改項(xiàng)目的，在發(fā)起人承諾足額認(rèn)購其可配股份的情況下，可不受３０％比例的限制；

　二、上市公司有下列情形的，其配股的申請不予批準(zhǔn)：
　?。?、不按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的；
　?。?、近三年有重大違法行為，特別是有以違反國家現(xiàn)行規(guī)定的方式和范圍發(fā)行或變相發(fā)行股票的行為、有證券欺詐等行為的；
　　３、前一次發(fā)行股票所募集的資金用途與《招股說明書》、《配股說明書》不相符，而且又未經(jīng)法定程序批準(zhǔn)的；
　?。?、股東大會的召集、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容不符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定的；
　?。?、申報(bào)材料存在虛假陳述的；
　?。丁⒐舅_定的配股價(jià)格低于該公司配股前每股凈資產(chǎn)的；
　　７、公司上市不足一年的。

　三、公司的配股申請因本通知第二條第２、３、５款的原因被中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）拒絕批準(zhǔn)后，一年以內(nèi)不得再次提出配股申請。

　四、在國務(wù)院做出新的規(guī)定前，國家擁有的股份和法人持有的未流通股股份及其配股權(quán)和紅股出讓后，受讓者由此增加的股份暫不上市流通。

　五、上市公司配股的申請和信息披露應(yīng)按下列規(guī)定辦理具體事宜：
　?。薄⑸鲜泄鞠蚬蓶|配股，應(yīng)當(dāng)召開股東大會就下列事項(xiàng)進(jìn)行逐項(xiàng)表決：
　　（１）股東配股比例和本次配售股份的總額；
　　（２）配股價(jià)格浮動的幅度；
　?。ǎ常┍敬文技Y金的用途；
　?。ǎ矗╆P(guān)于本次配股決議的有效期限；
　　（５）授權(quán)董事會辦理的與本次配股有關(guān)的其他事項(xiàng)。
　　公司董事會應(yīng)當(dāng)保證全體股東有充分行使表決權(quán)的機(jī)會。
　?。病⒐径聲谥贫ê蛯?shí)施配股方案過程中，應(yīng)當(dāng)保證所有普通股股東均受到公平的對待；應(yīng)當(dāng)保證股東同時(shí)享有受讓或不受讓他人所轉(zhuǎn)讓的配股權(quán)的權(quán)利。公司董事會不得將一部分股東的配股權(quán)向其他股東強(qiáng)行攤派。
　?。?、上市公司向證監(jiān)會報(bào)送的申報(bào)材料的格式應(yīng)當(dāng)按本通知附件的要求制作。
　?。?、上市公司應(yīng)當(dāng)在自簽署配股說明書的日期（在向證監(jiān)會報(bào)送材料之前）起，到配股繳款結(jié)束之日止，六個(gè)月內(nèi)完成本次配股的全部工作。上市公司在收到證監(jiān)會批準(zhǔn)其配股的審核意見書后，與證券交易所協(xié)商確定有關(guān)的具體操作事項(xiàng)。證券交易所應(yīng)當(dāng)在收到公司配股文件后二個(gè)工作日內(nèi)給予書面答復(fù)，并按照本通知的要求，辦理有關(guān)業(yè)務(wù)活動。
　?。怠⑸鲜泄鞠蚬蓶|配股，應(yīng)當(dāng)按照下列要求披露有關(guān)信息：
　　（１）董事會有關(guān)本次配股的方案表決通過后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)通知證券交易所，同時(shí)公布召開股東大會的通知；其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括董事會決議和配股方案的具體事項(xiàng)，并載明“該項(xiàng)決議尚須經(jīng)股東大會表決后，報(bào)××?。ㄗ灾螀^(qū)、市）證管辦（證監(jiān)會）出具意見，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會審核”字樣；召開股東大會的通知應(yīng)當(dāng)提前三十天公布。
　?。ǎ玻┡涔煞桨附?jīng)股東大會表決通過后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)公布股東大會決議，公告中應(yīng)當(dāng)載明“該方案須報(bào)××?。ㄗ灾螀^(qū)、市）證管辦（證監(jiān)會）出具意見，并報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會審核”字樣。如果股東大會對董事會的配股方案有修改的，還應(yīng)公布修改后的方案。
　?。ǎ常┥鲜泄窘拥阶C監(jiān)會出具的配股審核意見書后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)以公司董事會公告的形式公布配股申請獲批準(zhǔn)的消息，證券交易所應(yīng)在公司確定的股權(quán)登記日前至少十個(gè)工作日安排公司公布配股說明書。配股說明書應(yīng)按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第四號》的規(guī)定編制；配股說明書刊登后，上市公司應(yīng)當(dāng)就該說明書至少再刊登一次揭示性公告。公布的配股說明書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與報(bào)送證監(jiān)會審核的該說明書內(nèi)容一致；確有必要修改的，應(yīng)當(dāng)在公布前取得證監(jiān)會的書面認(rèn)可。
　?。ǎ矗┡涔烧f明書公布后，上市公司應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日內(nèi)將經(jīng)證券交易所確認(rèn)的配股說明書文本一式二份報(bào)證監(jiān)會備案。
　?。ǎ担┥鲜泄緫?yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后二十個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會和證券交易所備案。股份變動報(bào)告的內(nèi)容與格式應(yīng)按照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第五號》的規(guī)定編制并予以公布。
　?。?、在上市公司配股繳款結(jié)束后，有關(guān)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將未被認(rèn)購的股份及時(shí)在計(jì)劃配股總數(shù)中扣除，不予登記。
　?。?、證券交易所在收到上市公司有關(guān)配股的股份變動報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告前，不得安排該次配售的股票上市交易。各證券交易所應(yīng)當(dāng)于每月十日前將上月實(shí)施配股的公司的有關(guān)情況書面報(bào)告證監(jiān)會。
　　８、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報(bào)告。
　?。埂⑸鲜泄緫?yīng)當(dāng)聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就本次配股出具法律意見書，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕１６２號文件《關(guān)于發(fā)布＜公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號＞通知》附件二規(guī)定的《上市公司配股法律意見書的內(nèi)容與格式（試行）》的要求。

　六、在上市公司配股說明書公布之前，參與配股說明書的起草、申報(bào)和審查的有關(guān)人員均屬內(nèi)幕人員，必須嚴(yán)格遵守國務(wù)院證券委頒布的《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，對有關(guān)內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密。上述人員包括證監(jiān)會、證券交易所、地方有關(guān)部門、上市公司和參與本次配股的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等單位的有關(guān)人員。

　七、發(fā)行Ａ股的公司申請配股必須遵守本通知的規(guī)定，發(fā)行Ｂ股或Ｈ股的公司，原則上應(yīng)遵守本通知的規(guī)定，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　八、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。上市公司配股申請?jiān)谝痪啪盼迥甑浊耙呀?jīng)證監(jiān)會審核通過的，仍按原證監(jiān)發(fā)字〔１９９４〕１３１、１６１號文件要求辦理有關(guān)事項(xiàng)。

　　附件：《上市公司配股申報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）》

　　　　　　　 《上市公司配股申報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）》

上市公司向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）報(bào)送配股申報(bào)材料，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)制作：

　一、配股復(fù)審材料的紙張、封面及份數(shù)
　?。ㄒ唬┘垙?br/>　　應(yīng)采用幅面為２０９×２９５規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）
　　（二）封面
　?。?、標(biāo)有“上市公司配股申報(bào)材料”字樣；
　?。病⑸暾埮涔傻纳鲜泄久Q；
　　３、申報(bào)日期。
　　（三）份數(shù)
　　需向證監(jiān)會報(bào)送申報(bào)材料１０份，其中至少一份為原件。

　二、配股申報(bào)材料的目錄
　　第一章　省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會）對配股申請出具的意見及附件
　?。保薄∈?、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會）對配股申請出具的意見及附件
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　?。保病∨涔缮暾垐?bào)告　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　　第二章　有關(guān)本次配股的股東大會文件及附件
　?。玻薄≌匍_本次股東大會的通知（公告復(fù)印件）　　　　　　　　……頁碼
　?。玻病”敬喂蓶|大會的基本情況（發(fā)行境內(nèi)上市外資股或境外上市外資股的
　　　　　　公司還應(yīng)報(bào)送股東大會對配股方案表決時(shí)，外資股股東的出席情況和
　　　　　　其表決情況，以及配股價(jià)格與股東大會前一個(gè)交易日的內(nèi)資股與外資
　　　　　　股的市場價(jià)格對比資料）　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　?。玻场”敬喂蓶|大會的決議　　　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　?。玻础”敬喂蓶|大會的決議公告（公告復(fù)印件）　　　　　　　　……頁碼
　　２－５　最近一次公司股份變動報(bào)告（公告復(fù)印件）　　　　　　　……頁碼
　?。玻丁《聲Q議及會議記錄（復(fù)印件）　　　　　　　　　　　……頁碼
　　２－７　關(guān)于股東轉(zhuǎn)讓配股權(quán)事項(xiàng)的補(bǔ)充說明　　　　　　　　　　……頁碼
　?。玻浮￡P(guān)于部分股東以非現(xiàn)金方式配股的補(bǔ)充說明　　　　　　　……頁碼
　　２－９　資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對非現(xiàn)金方式配股所用資產(chǎn)的評估報(bào)告　　　……頁碼
　?。玻保啊匈Y產(chǎn)管理部門的有關(guān)文件　　　　　　　　　　　　……頁碼
　　　　　　　注：２－８、２－９、２－１０為有該項(xiàng)內(nèi)容時(shí)必備
　　第三章　前次發(fā)行股票（或配股）以來的有關(guān)資料
　　３－１　前次募集資金使用情況說明　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　　３－２　變更登記后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）　　　　　　　……頁碼
　?。常场∫荒陙硇畔⑴肚闆r簡介　　　　　　　　　　　　　　　……頁碼
　　第四章　有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件
　?。矗薄”敬闻涔伤I資金運(yùn)用的可行性報(bào)告　　　　　　　　　　……頁碼
　　４－２　政府有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批文　　　　　　　……頁碼
　　　　　　注：４－２為參考文件
　　第五章　配股說明書
　　　　　?。ㄌ崾荆?br/>　　　　　　　?。薄⑴涔烧f明書按上市公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第四號《
　　　　　　　　　　配股說明書的內(nèi)容與格式》（試行）進(jìn)行編制，其中涉及的
　　　　　　　　　　文件應(yīng)為原件或其復(fù)印件。
　　　　　　　　２、配股說明書目錄中各項(xiàng)的頁碼應(yīng)與其實(shí)際頁碼相符。
　　　　　　　　３、配股說明書中須與證券交易所協(xié)商確定的日期、數(shù)據(jù)在報(bào)送
　　　　　　　　　　證監(jiān)會時(shí)可暫時(shí)空缺。

　　附件：
　　１、本公司（或發(fā)起人）最近三個(gè)年度已經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（如在下半年申報(bào)，應(yīng)附上當(dāng)年經(jīng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的中期財(cái)務(wù)報(bào)告）
　?。?、前次發(fā)行股票（或配股）時(shí)的《招股說明書》（或《配股說明書》）
　　３、公司章程
　　４、法律意見書
　?。?、律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的資格證書
　?。?、律師從事證券業(yè)務(wù)的資格證書
　　７、配股承銷協(xié)議書（草稿）
　　此外，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)機(jī)字［１９９３］４５號文的要求按時(shí)報(bào)送相應(yīng)的材料
　　提示：１、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。
　　　　?。病㈨摯a標(biāo)注的舉例說明。例如：第四章４－１節(jié)的頁碼標(biāo)注應(yīng)為：
　　　　　４－１－１，４－１－２，４－１－３，……，４－１－ｎ。