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中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于不宜對(duì)證券營業(yè)部進(jìn)行信譽(yù)評(píng)級(jí)的批復(fù)

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-12 · 5493人看過
濟(jì)南證券監(jiān)管辦公室:
  你辦《關(guān)于對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券交易營業(yè)部進(jìn)行信譽(yù)評(píng)級(jí)的請(qǐng)示》收悉。經(jīng)研究,現(xiàn)批復(fù)如下:

 一、信用評(píng)級(jí)要由專門資格機(jī)構(gòu)進(jìn)行,監(jiān)管部門不應(yīng)直接評(píng)信,你辦不宜對(duì)證券營業(yè)部進(jìn)行信用(或信譽(yù))評(píng)級(jí)活動(dòng)。

 二、你辦應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的要求,督促轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及證券營業(yè)部改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量,提高經(jīng)營管理水平,加強(qiáng)內(nèi)部控制,以提高證券營業(yè)部綜合素質(zhì),切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)。


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