中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

　　為了進(jìn)一步規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格審核工作，根據(jù)《行政許可法》、《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)［2002］6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)［2004］62號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　一、期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，必須取得任職資格；未取得任職資格的，不得在期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

　　二、期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)符合《管理辦法》第五條規(guī)定的條件，并從事經(jīng)濟(jì)或者與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的管理工作五年以上。

　　擬任董事長(zhǎng)的人員符合下列條件之一的，可不要求其具有期貨從業(yè)人員資格：

　?。ㄒ唬┰谧C券、期貨或者其他金融行業(yè)的業(yè)務(wù)管理崗位或者監(jiān)管崗位工作三年以上；

　　（二）在教學(xué)、科研機(jī)構(gòu)從事與上述金融行業(yè)有關(guān)的教學(xué)、研究工作五年以上；

　　（三）具有碩士以上學(xué)位或者取得經(jīng)濟(jì)、管理、法律類高級(jí)職稱，并從事經(jīng)濟(jì)管理工作七年以上；

　?。ㄋ模氖陆?jīng)濟(jì)管理工作十年以上。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)不具有期貨從業(yè)人員資格的，在核準(zhǔn)其任職資格時(shí)，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出監(jiān)管建議，提示公司按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，嚴(yán)格劃分董事長(zhǎng)和經(jīng)理層的職權(quán)，董事長(zhǎng)不得行使按照章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理、副總經(jīng)理行使的經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)，要求公司合理配置其經(jīng)理層。在持續(xù)性監(jiān)管中，派出機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)該公司責(zé)任制度執(zhí)行情況的檢查。

　　三、下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和董事、監(jiān)事：

　?。ㄒ唬o(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的；

　?。ǘ┮蚍赣胸澪邸①V賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的；

　?。ㄈ?dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；

　　（四）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年的；

　?。ㄎ澹﹤€(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模?/p>

　?。┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券、期貨交易所交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司，或者其他金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員、從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾五年的；

　?。ㄆ撸┮蜻`法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者法定資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年的；

　?。ò耍┍恢袊?guó)證監(jiān)會(huì)宣布為證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者，禁入期未滿的；

　?。ň牛┍婚_(kāi)除的國(guó)家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾五年的；

　?。ㄊ┮蚴氃斐芍卮蠼?jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾五年的；

　　（十一）近三年受過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的；

　　（十二）近三年受過(guò)其他監(jiān)管部門處罰，不適宜擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員的。

　　四、期貨經(jīng)紀(jì)公司（擬任職公司）申請(qǐng)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

　?。ㄒ唬?a href='http://www.shkps.cn/shenqingshu/3.html' target='_blank' data-horse>申請(qǐng)書；

　?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表（附件一）；

　?。ㄈM任職公司董事會(huì)擬選舉或者聘任高管人員的決議原件；

　?。ㄋ模M任職公司董事會(huì)出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

　　（五）擬任職公司董事會(huì)出具的對(duì)擬任人員的鑒定材料和擬聘任的明確意見(jiàn)；

　?。M任人員身份證復(fù)印件（粘貼在申請(qǐng)表中）；

　?。ㄆ撸M任人員學(xué)歷、學(xué)位、職稱證書復(fù)印件；

　?。ò耍M任人員期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；

　?。ň牛M任人員無(wú)犯罪記錄證明原件（由戶籍所在地或者經(jīng)常居住地公安機(jī)關(guān)出具，內(nèi)容應(yīng)包括姓名、年齡、戶籍所在地或者經(jīng)常居住地、身份證號(hào)碼、無(wú)犯罪記錄的結(jié)論，該證明在三個(gè)月內(nèi)有效）；

　?。ㄊ╆P(guān)于不具有本通知第三條所列情形的個(gè)人聲明（附件四）；

　?。ㄊ唬﹥晌煌扑]人任職資格證書復(fù)印件；

　?。ㄊ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　以上材料中，第（四）、（五）項(xiàng)可作為董事會(huì)決議附件，第（六）、（七）、（八）、（十一）項(xiàng)需加蓋擬任職公司公章。

　　五、擬任人員在其任職資格申請(qǐng)表中的陳述應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，擬任職公司要在鑒定材料中予以確認(rèn)。擬任職公司對(duì)擬任人員的鑒定材料應(yīng)由董事會(huì)決議通過(guò)，鑒定應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容，并有擬聘任高管人員的明確意見(jiàn)：

　?。ㄒ唬M任人員的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠(chéng)信表現(xiàn)；

　?。ǘM任人員遵守期貨法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

　　（三）擬任人員的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

　　（四）擬任人員的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)。

　　六、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的，必須有兩位具有期貨、證券、基金等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高管人員任職資格的推薦人的推薦。

　　推薦人對(duì)擬任人員的推薦意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)如實(shí)說(shuō)明與被推薦人的關(guān)系（包括何時(shí)認(rèn)識(shí)，如何認(rèn)識(shí)，與被推薦人的熟悉程度等內(nèi)容），如實(shí)說(shuō)明推薦的理由，并陳述被推薦人的情況。推薦意見(jiàn)中有虛假、遺漏或誤導(dǎo)性陳述的，記入推薦人的高管人員誠(chéng)信檔案。推薦意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

　　（一）與擬任人員的關(guān)系及了解的程度；

　　（二）被推薦人的職業(yè)道德情況；

　?。ㄈ┍煌扑]人的遵規(guī)守法情況；

　　（四）被推薦人的業(yè)務(wù)水平；

　　（五）明確的推薦意見(jiàn)。

　　七、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的審核按照以下程序辦理：

　?。ㄒ唬┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照《管理辦法》和本通知的規(guī)定受理、審核申請(qǐng)人報(bào)送的申請(qǐng)材料。

　?。ǘ┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料是否齊備和是否符合規(guī)定進(jìn)行審查，并在五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)人報(bào)送的申請(qǐng)材料符合要求的，派出機(jī)構(gòu)決定予以受理。申請(qǐng)材料不符合要求的，申請(qǐng)人應(yīng)按照派出機(jī)構(gòu)的要求予以補(bǔ)正，經(jīng)補(bǔ)正后符合要求的，派出機(jī)構(gòu)予以受理并進(jìn)行審核。

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)材料過(guò)程中，應(yīng)對(duì)擬任人員進(jìn)行考察談話并做記錄，談話記錄記入高管人員管理檔案。

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料審查后，提出是否核準(zhǔn)高管人員任職資格的初審意見(jiàn)。無(wú)論同意核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)高管人員任職資格，派出機(jī)構(gòu)均應(yīng)出具有明確意見(jiàn)及詳細(xì)理由的初審報(bào)告，連同申請(qǐng)材料一起報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)審，并同時(shí)完成向高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)報(bào)送。除按照規(guī)定可以扣除的時(shí)間外，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理后二十個(gè)工作日內(nèi)完成初審工作并上報(bào)初審報(bào)告。

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)的申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)審。對(duì)申請(qǐng)材料有疑問(wèn)的，可要求派出機(jī)構(gòu)通過(guò)實(shí)地核查等方式進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查并做出書面說(shuō)明。

　?。┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)審核申請(qǐng)材料后，對(duì)于符合任職條件的，核準(zhǔn)其高管人員任職資格；對(duì)于不符合任職條件的，做出不予核準(zhǔn)的決定，并以書面形式說(shuō)明理由。

　　八、期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職條件與總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件相同。

　　財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審核部門負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┚哂衅谪洀臉I(yè)人員資格；

　?。ǘ氖缕谪浌ぷ鞫暌陨?，或者從事金融工作三年以上，或者從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作五年以上；

　?。ㄈ┦煜て谪浄ㄒ?guī)、規(guī)章和監(jiān)管制度；

　?。ㄋ模┦煜け緧徫坏穆氊?zé)和業(yè)務(wù)規(guī)則；

　?。ㄎ澹┎痪哂斜就ㄖ谌龡l所列情形，且不違反《管理辦法》第八條的規(guī)定。

　　九、期貨經(jīng)紀(jì)公司任用執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書；

　?。ǘ┤温氋Y格申請(qǐng)表（附件二）；

　　（三）董事會(huì)或者經(jīng)理辦公會(huì)擬任用決議原件，如公司章程另有規(guī)定，擬任用決議須按章程規(guī)定作出；

　?。ㄋ模W(xué)歷、學(xué)位、職稱證書復(fù)印件；

　?。ㄎ澹┢谪洀臉I(yè)人員資格證書復(fù)印件；

　?。o(wú)犯罪記錄證明原件；

　?。ㄆ撸╆P(guān)于不具有本通知第三條所列情況的個(gè)人聲明（附件四）；

　?。ò耍┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　十、期貨經(jīng)紀(jì)公司非執(zhí)行董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┦煜ざ?、監(jiān)事職責(zé)；

　?。ǘ┚哂薪?jīng)濟(jì)管理工作經(jīng)驗(yàn)；

　　（三）了解期貨法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管制度；

　?。ㄋ模┦煜て谪浗?jīng)紀(jì)公司章程；

　?。ㄎ澹┎痪哂斜就ㄖ谌龡l所列的情形。

　　十一、期貨經(jīng)紀(jì)公司選任非執(zhí)行董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

　　（一）公司報(bào)告文件；

　?。ǘ┤温殘?bào)告表（附件三）；

　　（三）股東會(huì)決議原件；

　?。ㄋ模╆P(guān)于不具有本通知第三條所列情形的個(gè)人聲明（附件四）；

　?。ㄎ澹┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　十二、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在作出擬任用董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的決議或者決定之日起二十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)申請(qǐng)材料。

　　十三、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在作出擬任用非執(zhí)行董事、監(jiān)事的決議或者決定之日起二十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨經(jīng)紀(jì)公司選任的非執(zhí)行董事、監(jiān)事不符合本通知規(guī)定的條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告材料之日起十個(gè)工作日內(nèi)要求公司更換符合條件的非執(zhí)行董事、監(jiān)事。

　　十四、已經(jīng)取得高管人員任職資格的人員，到其他期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)任高管人員，同時(shí)符合下列條件的，其任職資格核準(zhǔn)適用簡(jiǎn)易程序：

　?。ㄒ唬┮呀?jīng)取得董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格，并在期貨經(jīng)紀(jì)公司連續(xù)任職一年以上并至少參加過(guò)一次任職資格年檢且通過(guò)；

　?。ǘ┮呀?jīng)取得董事長(zhǎng)任職資格的人員到其他期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)任董事長(zhǎng)，已經(jīng)取得總經(jīng)理或者副總經(jīng)理任職資格的人員到其他期貨經(jīng)紀(jì)公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理；

　?。ㄈ╇x開(kāi)原任職公司不超過(guò)六個(gè)月（從原任職公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)起，到擬任職公司提出任職資格申請(qǐng)時(shí)止）；

　?。ㄋ模┰谠温毠救温毱陂g，沒(méi)有違法違規(guī)記錄或者嚴(yán)重失信記錄；

　　（五）未出現(xiàn)《管理辦法》和本通知規(guī)定的不得擔(dān)任高管人員的情形。

　　十五、按照簡(jiǎn)易程序辦理高管人員任職資格核準(zhǔn)，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列材料：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)書；

　　（二）擬任職公司董事會(huì)選舉或者聘任高管人員決議原件；

　?。ㄈM任人員對(duì)其在原任職公司任職情況的陳述；

　?。ㄋ模┲袊?guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　“擬任人員對(duì)其在原任職公司任職情況的陳述”的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：擬任人員在原任職公司的職務(wù)、職責(zé)、任職時(shí)間、履行職責(zé)情況、任職期間是否有違法違規(guī)行為、對(duì)公司有關(guān)問(wèn)題應(yīng)負(fù)的責(zé)任、離開(kāi)原任職公司的具體原因等。

　　十六、按照簡(jiǎn)易程序核準(zhǔn)高管人員任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考察擬任人員在原任職公司期間的任職表現(xiàn)，包括勝任能力、違法違規(guī)記錄、誠(chéng)信記錄等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料審核后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)是否核準(zhǔn)其任職資格的報(bào)告，并同時(shí)完成向高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)報(bào)送。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)派出機(jī)構(gòu)的報(bào)告下發(fā)核準(zhǔn)決定。

　　受理申請(qǐng)的派出機(jī)構(gòu)可向擬任人員原任職公司所在地派出機(jī)構(gòu)就其陳述等情況進(jìn)行核查，原任職公司所在地的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

　　十七、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理之間在本公司轉(zhuǎn)任，或者總經(jīng)理、副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任本公司董事長(zhǎng)的，不需要辦理任職資格核準(zhǔn)，但公司應(yīng)當(dāng)在該高管人員職位發(fā)生變動(dòng)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

　　期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)轉(zhuǎn)任或者兼任本公司總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)另行申請(qǐng)總經(jīng)理的任職資格，申請(qǐng)材料可適當(dāng)簡(jiǎn)化。

　　十八、已經(jīng)取得期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，或者財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人任職資格的人員，到其他期貨經(jīng)紀(jì)公司仍擔(dān)任上述職務(wù)的，擬任職公司應(yīng)提交擬任人員對(duì)其在原任職公司的任職情況的陳述。符合下列條件的，不要求提供本通知第九條所列的第（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)材料：

　?。ㄒ唬╇x開(kāi)原任職公司不超過(guò)六個(gè)月（從原任職公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告時(shí)起，到擬任職公司提出任職資格申請(qǐng)時(shí)止）；

　　（二）在原任職公司任職期間，沒(méi)有違法違規(guī)等不良記錄；

　　（三）符合本通知規(guī)定的任職條件。

　　已經(jīng)取得執(zhí)行董事、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，或者財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人任職資格的人員，在本公司內(nèi)轉(zhuǎn)任上述職務(wù)的，不需要辦理任職資格核準(zhǔn)，但公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變動(dòng)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

　　十九、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)材料反映和擬任人員陳述的情況通過(guò)實(shí)地核查等方式進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審核申請(qǐng)材料的過(guò)程中，可以要求申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行書面說(shuō)明和解釋。

　　二十、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在進(jìn)行高管人員任職資格審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)擬任人員以往的從業(yè)經(jīng)歷和任職情況進(jìn)行核查，凡發(fā)現(xiàn)有不良記錄的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)審核。

　　二十一、對(duì)于期貨經(jīng)紀(jì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料中的復(fù)印件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)與原件進(jìn)行一一核對(duì)并簽字確認(rèn)。

　　二十二、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送書面材料的同時(shí)，按照規(guī)定要求向高管人員數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)報(bào)送高管人員的相關(guān)數(shù)據(jù)，并在取得任職資格后及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)更新。

　　二十三、如果擬任人員在申請(qǐng)材料中的陳述存在虛假、隱瞞、重要遺漏等問(wèn)題，或者擬任職公司董事會(huì)出具的有關(guān)申請(qǐng)材料存在虛假陳述、重大遺漏、故意誤導(dǎo)的情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將在一年內(nèi)不予受理該擬任人員的高管人員任職資格申請(qǐng)。

　　擬任人員或者擬任職公司以欺騙等不正當(dāng)手段取得高管人員任職資格的，予以行政處罰，并在三年內(nèi)不予受理該擬任人員的高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)。

　　出現(xiàn)上述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)擬任職公司及其相關(guān)管理人員的行為記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)該公司相關(guān)申請(qǐng)事項(xiàng)予以重點(diǎn)審核，或者對(duì)相關(guān)管理人員的從業(yè)行為施行重點(diǎn)監(jiān)管。

　　二十四、期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員離職的，公司應(yīng)當(dāng)在該高管人員停止履行職責(zé)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。期貨經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)高管人員缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定其他具有相應(yīng)任職資格的人員代其履行職責(zé)，并在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，同時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)申報(bào)高管人員的任職資格并任用新的高管人員。

　　二十五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)高管人員等任職資格后，通過(guò)建立誠(chéng)信檔案，實(shí)施量化考核，組織后續(xù)培訓(xùn)，進(jìn)行責(zé)任制度檢查和任職資格年檢等方式對(duì)其進(jìn)行持續(xù)性監(jiān)管。

　　二十六、期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理必須在申請(qǐng)任職資格前或者取得任職資格后一年內(nèi)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員培訓(xùn)并且考核合格。

　　二十七、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以往的規(guī)定與本通知不一致的，按照本通知執(zhí)行。本通知未規(guī)定的，仍按照《管理辦法》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。