關(guān)鍵詞：企業(yè)職工獎懲條例從社會道德輿論的譴責(zé)到《合同法》中的懲罰性違約金，社會上的處罰五花八門，對行政法上的行政處罰和行政處罰，再到刑法上的處罰。我們現(xiàn)在主要討論的是用人單位對勞動者的懲罰，即資本對勞動力控制的表現(xiàn)形式。懲罰是指主體違反強制保護規(guī)則后所付出的社會代價，即懲罰的代價。其實，首先要糾正處罰的名稱。一般意義上的刑罰具有以下特點：（1）條件性，刑罰的實施必須以一個群體或組織的成員違反規(guī)章制度，觸動特定主體的利益為前提，即，造成損失和違法行為（2）處罰是對當(dāng)事人權(quán)益的暫時剝奪。懲罰是一種手段，不以懲罰為目的（3）懲罰：違反者對其不當(dāng)行為所造成的后果應(yīng)承擔(dān)自己的利益（4）如果使用得當(dāng)，懲罰會使違反者得到遏制的暗示，也會使其他主體得到間接的經(jīng)驗，不敢犯類似的錯誤。它具有警示性，即能夠震懾未來事件的潛在危險性（5）相對性，刑罰是一定歷史時期的產(chǎn)物，具有歷史性和動態(tài)性（6）刑罰的局限性。刑罰不是萬能的，它的效率是有限的，它具有消極的影響。使用不當(dāng)會帶來嚴(yán)重后果。在用人單位對職工的處罰方面，舊的《企業(yè)職工獎懲條例》確立了企業(yè)對職工處罰的概念范疇體系。有的叫紀(jì)律處分，有的叫行政處罰，有的叫行政處罰，有的叫經(jīng)濟處罰。筆者認為“企業(yè)對勞動者的處罰”是一種經(jīng)濟理念和行政理念的混合，從法律的角度來說，應(yīng)該要求用人單位對勞動者進行處罰。根據(jù)《職工獎懲條例》，對職工的處罰包括經(jīng)濟處罰和行政處罰。其實，行政處罰和紀(jì)律處分是有區(qū)別的。紀(jì)律處分是指社會組織對違反公司章程和內(nèi)部規(guī)章制度的內(nèi)部成員給予的處分。兩者的區(qū)別在于：一是實施主體不同。行政處罰由國家行政機關(guān)執(zhí)行，紀(jì)律處分由社會團體執(zhí)行；二是實施對象不同。行政處罰對象為國家機關(guān)工作人員，紀(jì)律處罰對象為社會團體成員；三是依據(jù)不同。行政處罰的依據(jù)是國家法律法規(guī)，紀(jì)律處罰的依據(jù)是法律法規(guī)，以及公司章程、規(guī)章、決議，等等，用人單位對勞動者的處罰觀念混亂，是企業(yè)對勞動者處罰混亂的典型表現(xiàn)

（1）《企業(yè)職工獎懲條例》頒布后，經(jīng)濟體制發(fā)生了變化，為了迅速實現(xiàn)工業(yè)化，富國富民，中國制定了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。重工業(yè)是一個耗資巨大的工業(yè)。因此，城鄉(xiāng)統(tǒng)一購銷制度、人民公社制度和二元戶籍制度服務(wù)于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展。其中，城市國有企業(yè)的資源配置全部成為政府行為，而退伍軍人進入單位的大門就是單位的人。職工的政治前途、事業(yè)成敗、生活、養(yǎng)老、疾病、生活必需品，甚至子女受教育的幼兒園、學(xué)校，都由單位負責(zé)。如果沒有特殊事故，用人單位將成為每一位退伍軍人的命脈。因此，《企業(yè)職工獎懲條例》就是在這樣一個計劃經(jīng)濟時代的背景下，在以定員為主體的勞動條件下制定的。企業(yè)職工作為計劃經(jīng)濟的組成部分，按照計劃經(jīng)濟的模式被納入政府的計劃。企業(yè)嚴(yán)格限制勞動力流動，企業(yè)無權(quán)從企業(yè)中淘汰不合格的勞動力資源。當(dāng)然，因為沒有市場競爭，就沒有必要淘汰他們，也沒有辦法通過勞動力市場來優(yōu)化人力資源的組合。同樣，當(dāng)時也沒有勞動力市場。為了維護公有制企業(yè)內(nèi)部計劃經(jīng)濟模式的正常運行，在行政管理的背景下，企業(yè)對內(nèi)部員工進行處罰是理所當(dāng)然的。然而，經(jīng)過21世紀(jì)幾次曲折的改革，我國已經(jīng)形成了一種全新的市場模式，風(fēng)險和機遇巨大，新的、多元化的利益要素開始在勞動關(guān)系管理的舊格局中激增

（2）《獎懲條例》頒布后，1980年代以前沒有勞動力市場。近20年來，中國勞動力市場從無到有發(fā)生了重大變化。勞動力市場的形成，首先對于農(nóng)村剩余勞動力來說，只能在農(nóng)村從事糧食生產(chǎn)，在田間地頭工作的人不再需要局限于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。他們可以轉(zhuǎn)移到鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，現(xiàn)在也可以轉(zhuǎn)移到小城鎮(zhèn)、中等城鎮(zhèn)，甚至可以轉(zhuǎn)移到北京、上海等大城市。這是一個新的變化。事實上，對于城市工人來說，曾經(jīng)是沒有競爭的鐵飯碗。眾所周知，第一個競爭對手是農(nóng)民工，即從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市的勞動力。第三，國有經(jīng)濟不再是勞動者就業(yè)的唯一渠道，所以現(xiàn)在越來越多的勞動者被分配到非國有經(jīng)濟。第四，非正規(guī)就業(yè)在吸納勞動力就業(yè)方面發(fā)揮著越來越重要的作用。要在勞動力市場的前提下配置勞動力資源，進一步發(fā)展勞動力市場，首先要消除過去阻礙勞動力市場形成的制度性障礙

（3）《獎懲條例》頒布后，勞動關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生了變化。在計劃經(jīng)濟體制下，利益主體之間的關(guān)系并不明確。國家代表全社會的利益。企業(yè)管理者和員工都沒有獨立的主體身份。利益整合的勞動關(guān)系實質(zhì)上是一種勞動行政關(guān)系。在市場經(jīng)濟條件下，勞動關(guān)系雙方是兩個相對獨立的利益主體，直接由用人單位和勞動者組成，由勞動者自己管理。勞動關(guān)系本質(zhì)上是一種資本與勞動利益的差別關(guān)系。同時，兩黨在利益訴求上也存在分歧和矛盾。在市場經(jīng)濟條件下，勞動關(guān)系越來越契約化。勞動關(guān)系的形成和調(diào)整主要通過勞動合同來實現(xiàn)，勞動關(guān)系的市場化主要通過勞動力市場機制來調(diào)節(jié)。勞動關(guān)系的形成、勞動條件的確定和勞動力價格的高低在很大程度上取決于勞動力市場的供求關(guān)系。因此，國家或地方政府頒布的處罰條例，包括獎懲條例，許多企業(yè)制定的處罰細則，都有明顯的參照行政處罰法和刑法的痕跡。過去，勞動關(guān)系的行政屬性是公有制企業(yè)中政企不分離。勞動關(guān)系由行政屬性向商業(yè)屬性轉(zhuǎn)變，開始出現(xiàn)社會契約的跡象