山西省人民政府 山西省人民政府印發(fā)山西省行政執(zhí)法案卷評查規(guī)定的通知 晉政發(fā)[2009]23號 各市、縣人民政府,省人民政府各委、廳,各直屬機(jī)構(gòu): 　　《山西省行政執(zhí)法案卷評查規(guī)定》經(jīng)省人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 　　 　　 　 　二○○九年五月三十一日　　　　 　　 山西省行政執(zhí)法案卷評查規(guī)定　　 第一章　總　　則 　　第一條　為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政執(zhí)法行為,提高行政執(zhí)法水平,推進(jìn)依法行政,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》,結(jié)合本省實際,制定本規(guī)定。 　　第二條　本規(guī)定所稱行政執(zhí)法案卷,是指行政執(zhí)法部門在行政處罰、行政許可、行政確認(rèn)、行政裁決、行政征收征用、行政強(qiáng)制、行政賠償、行政補(bǔ)償?shù)葓?zhí)法活動中形成的法律文書和材料等經(jīng)依法歸檔的案卷。 　　行政執(zhí)法案卷評查是指上一級人民政府對下一級人民政府,政府對所屬行政執(zhí)法部門,上一級行政執(zhí)法部門對下一級行政執(zhí)法部門,行政執(zhí)法部門對所屬行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法活動中形成的業(yè)已結(jié)案的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查、評議并實施監(jiān)督的活動。　　　　　 　　第三條　本規(guī)定所稱行政執(zhí)法部門包括:具有行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)執(zhí)法的組織、依法接受委托執(zhí)法的組織。 　　第四條　行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)依法、公平、公正開展,堅持實體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合;內(nèi)容規(guī)范與形式規(guī)范相結(jié)合;糾正違法和激勵先進(jìn)相結(jié)合;評查結(jié)果與落實執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合;層級監(jiān)督與行政執(zhí)法部門內(nèi)部自我監(jiān)督相結(jié)合的工作原則。 　　第五條　縣級以上人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)所屬行政執(zhí)法部門和下級人民政府的行政執(zhí)法案卷評查工作,垂直管理部門領(lǐng)導(dǎo)本系統(tǒng)行政執(zhí)法案卷評查工作。 　　縣級以上人民政府法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查本行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法案卷評查工作。 　　行政執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)對本部門行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。 　　上級行政執(zhí)法部門可按系統(tǒng)組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作,并對本系統(tǒng)下級行政執(zhí)法部門開展的行政執(zhí)法案卷評查工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。 　　設(shè)區(qū)的市人民政府及縣(市、區(qū))人民政府與省級行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)建立行政執(zhí)法案卷評查信息溝通機(jī)制,保障行政執(zhí)法案卷評查工作協(xié)調(diào)進(jìn)行。 　　第六條　縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)鼓勵和支持行政執(zhí)法案卷評查工作,加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)制建設(shè)。 　　第七條　組織行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)符合檔案、保密法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,采取措施保證被評查的行政執(zhí)法案卷的整潔和完好無損。 　　第二章　行政執(zhí)法案卷評查工作的組織和程序 　　第八條　縣級以上人民政府、各級行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行政區(qū)、本系統(tǒng)、本部門行政執(zhí)法工作實際,建立和完善行政執(zhí)法案卷評查工作規(guī)范,組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作。 　　第九條　行政執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織指導(dǎo)本部門執(zhí)法機(jī)構(gòu)或者執(zhí)法人員對本執(zhí)法機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行定期或者不定期自查,并按照開展行政執(zhí)法案卷評查工作方案對本部門的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行全面評查。 　　第十條　行政執(zhí)法案卷評查可以聘請專家、學(xué)者、具有法制工作實踐經(jīng)驗的人員、有關(guān)專業(yè)人員等參加評查,也可以通過考試擇優(yōu)遴選評查人員,并發(fā)給聘書。 　　第十一條　組織開展行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)結(jié)合本行政區(qū)、本部門實際選擇或者采取適宜的方式方法,鼓勵創(chuàng)新。 　　行政執(zhí)法案卷評查的方法有選送案卷評查法、抽取案卷評查法、綜合案卷評查法和其他案卷評查法。 　　第十二條　行政執(zhí)法案卷評查的具體方式以查閱行政執(zhí)法案卷為主,根據(jù)工作需要,也可以結(jié)合聽取被評查行政執(zhí)法部門匯報或者采取信息化等手段進(jìn)行評查。 　　第十三條　組織實施行政執(zhí)法案卷評查,可以按照下列程序進(jìn)行: 　　(一)成立行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu),制訂行政執(zhí)法案卷評查方案,下發(fā)開展行政執(zhí)法案卷評查的通知,部署工作,提出要求,明確行政執(zhí)法案卷評查的范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時限、標(biāo)準(zhǔn)和要求等;　　　　 　　(二)采取隨機(jī)抽取案卷辦法評查行政執(zhí)法案卷的,要求被評查行政執(zhí)法部門按規(guī)定提供或者報送一定期限內(nèi)的行政執(zhí)法案卷目錄,由行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)根據(jù)行政執(zhí)法案卷目錄按比例隨機(jī)抽取行政執(zhí)法案卷; 　　(三)采取選送案卷辦法評查行政執(zhí)法案卷的,要求被評查行政執(zhí)法部門按要求提供或者報送自選行政執(zhí)法案卷; 　　(四)評查行政執(zhí)法案卷可以到被評查行政執(zhí)法部門現(xiàn)場評查,也可以在行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)確定的地點進(jìn)行; 　　(五)行政執(zhí)法案卷評查人員根據(jù)行政執(zhí)法案卷評查規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)審查行政執(zhí)法案卷并制作或者填寫統(tǒng)一格式的行政執(zhí)法案卷評查單; 　　(六)行政執(zhí)法案卷評查單應(yīng)當(dāng)注明所評行政執(zhí)法案卷名稱、文號、存在的問題、判定的依據(jù)、初評意見和建議等,并由兩名行政執(zhí)法案卷評查人員簽字; 　　(七)行政執(zhí)法案卷評查實行集體評議制,行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集體討論案卷初評結(jié)果和主要問題,并在案卷評查單上注明復(fù)核意見; 　　(八)組織聽取被評查行政執(zhí)法部門對行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果的意見,并根據(jù)被評查行政執(zhí)法部門意見對所評行政執(zhí)法案卷進(jìn)行再次復(fù)核,對確認(rèn)有誤的評判予以修正,并最終確定所評行政執(zhí)法案卷結(jié)果; 　　(九)對可能影響公正評查的,行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)評查人員回避; 　　(十)確因工作需要,對涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查時,行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具公文并采取特殊登記措施,由專人保管、專人評查,防止毀損、遺失、泄密; 　　(十一)反饋或者通報行政執(zhí)法案卷評查情況和結(jié)果,并向本級人民政府或者上級行政執(zhí)法部門報告工作; 　　(十二)對行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)的不符合行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的,以行政執(zhí)法監(jiān)督通知書形式要求被評查行政執(zhí)法部門進(jìn)行整改; 　　(十三)行政執(zhí)法案卷評查結(jié)束后,行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知被評查行政執(zhí)法部門辦理交接手續(xù),取回行政執(zhí)法案卷。 　　第三章　　行政執(zhí)法案卷評查的標(biāo)準(zhǔn) 　　第十四條　組織開展行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行政區(qū)、本行業(yè)系統(tǒng)行政執(zhí)法工作的具體情況和行政執(zhí)法案卷評查工作的年度重點,依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制訂行政執(zhí)法案卷評查的具體標(biāo)準(zhǔn)。 　　第十五條　行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)全面真實反映行政執(zhí)法活動,體現(xiàn)行政執(zhí)法行為的合法性、適當(dāng)性和規(guī)范性要求。具體方面主要包括: 　　(一)行政執(zhí)法行為主體具備行政執(zhí)法主體資格; 　　(二)行政執(zhí)法行為程序不缺少法定步驟,不超過法定時限; 　　(三)行政執(zhí)法行為所認(rèn)定的事實清楚,證據(jù)充分; 　　(四)執(zhí)法文書使用符合法定要求,有關(guān)記錄內(nèi)容清楚,格式規(guī)范; 　　(五)行政執(zhí)法行為有現(xiàn)行有效的法定依據(jù);　 　　(六)適用法律、法規(guī)和規(guī)章準(zhǔn)確,裁量適當(dāng); 　　(七)行政執(zhí)法文書送達(dá)符合法定形式與要求; 　　(八)行政執(zhí)法決定的執(zhí)行符合法定形式與要求; 　　(九)行政執(zhí)法文書和材料的立卷歸檔符合立卷歸檔有關(guān)規(guī)定。 　　第十六條　行政執(zhí)法案卷評查實行百分制,根據(jù)評查標(biāo)準(zhǔn),可以評定為優(yōu)秀、合格、不合格三個等次。 　　第四章　行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果的應(yīng)用與處理 　　第十七條　行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為行政執(zhí)法評議考核、依法行政評議考核、目標(biāo)責(zé)任制考核、公務(wù)員年終考核等相關(guān)考核的重要依據(jù)之一。 　　第十八條　行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合行政執(zhí)法案卷評查工作,建立健全糾錯機(jī)制,研究制定改進(jìn)行政執(zhí)法工作的整改措施。 　　第十九條　行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)對不按照工作部署和要求開展行政執(zhí)法案卷評查的行政執(zhí)法部門,應(yīng)當(dāng)予以通報批評,并要求改正。 　　第二十條　在行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法案卷有下列情形之一的,行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以行政執(zhí)法監(jiān)督通知書形式建議有關(guān)行政執(zhí)法部門按照法定程序撤銷該行政行為,并依法追究相關(guān)人員的行政執(zhí)法責(zé)任,造成損害的,應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國國家賠償法》的有關(guān)規(guī)定給予賠償。 　　(一)行政執(zhí)法主體不合法的; 　　(二)行政執(zhí)法行為程序不符合法定要求,影響實體判斷的; 　　(三)作出的行政執(zhí)法行為無法定依據(jù)的; 　　(四)作出的行政執(zhí)法決定所依據(jù)的事實沒有證據(jù)證明的; 　　(五)其他應(yīng)當(dāng)依法撤銷的行政行為。 　　第二十一條　依據(jù)第二十條規(guī)定存在應(yīng)當(dāng)撤銷有關(guān)行政執(zhí)法行為的情形,但有充分理由表明撤銷該行政執(zhí)法行為會給行政相對人或者國家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的,可以不予撤銷,但要認(rèn)定其違法,并給予嚴(yán)肅的批評教育。 　　第二十二條　在行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)存在除第二十條所列情形之外其他不符合行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的問題,行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過行政執(zhí)法監(jiān)督通知書的形式或者口頭反饋被評查行政執(zhí)法部門,要求被評查行政執(zhí)法部門改進(jìn)行政執(zhí)法工作。 　　第二十三條　行政執(zhí)法部門接到行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法監(jiān)督通知書后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政執(zhí)法監(jiān)督通知書要求,采取措施進(jìn)行整改,并按要求將整改情況報告行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)。 　　第二十四條　行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)從被評為優(yōu)秀等次的行政執(zhí)法案卷中選出典型的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行點評,以此指導(dǎo)行政執(zhí)法工作。 　　第二十五條　行政執(zhí)法案卷評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對在行政執(zhí)法案卷評查中案卷優(yōu)秀率、合格率較高的被評查行政執(zhí)法部門給予通報表揚,對案卷不合格率比較高的給予通報批評?！? 　　第五章　附　　則 　　第二十六條　縣級以上人民政府和行政執(zhí)法部門可以按照本規(guī)定,結(jié)合本地本部門實際制訂實施細(xì)則。 　　第二十七條　本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。