關(guān)于印發(fā)《河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知

　　各市(含定州、辛集市)、擴(kuò)權(quán)縣(市)發(fā)展改革委(局)，省有關(guān)部門和單位：

　　《河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　河北省發(fā)展和改革委員會(huì)

　　2016年1月5日

　　河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”)，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令)、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號(hào))、《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(財(cái)建〔2011〕668號(hào))和《省級(jí)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)股權(quán)投資基金實(shí)施方案》(冀政函〔2014〕153號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 引導(dǎo)基金是省政府出資設(shè)立、按市場(chǎng)化方式運(yùn)作、專項(xiàng)支持全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，探索政府資金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新方式，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，吸引更多社會(huì)資金投入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　第三條 引導(dǎo)基金資金來源主要包括：河北省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)資金、引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益、社會(huì)資金等其他資金。

　　第四條 國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金中省政府已投入和以后新投入的配套資金計(jì)入引導(dǎo)基金規(guī)模，納入本辦法管理，相關(guān)基金在本辦法發(fā)布之前已簽署的協(xié)議、章程等，從其約定。

　　第五條 現(xiàn)階段引導(dǎo)基金主要采用參股基金和跟進(jìn)投資等方式運(yùn)作，以后可根據(jù)全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和引導(dǎo)基金運(yùn)行情況試行新的投資方式。

　　(一)參股基金。引導(dǎo)基金通過參股方式，與社會(huì)資本(國家資金、市縣政府資金也可參與)共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，包括投資于成長期企業(yè)的股權(quán)投資基金;或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　(二)跟進(jìn)投資。引導(dǎo)基金以同等條件對(duì)股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟隨投資。

　　第二章 引導(dǎo)基金的組織架構(gòu)

　　第六條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。河北省發(fā)展和改革委員會(huì)為引導(dǎo)基金的主管部門，設(shè)理事會(huì)為決策機(jī)構(gòu)，設(shè)評(píng)審委員會(huì)為決策支撐機(jī)構(gòu)，委托冀財(cái)基金公司為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)。理事會(huì)辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委。

　　第七條 引導(dǎo)基金理事會(huì)由主管部門牽頭組建，具體職責(zé)包括：

　　(一)審定評(píng)審委員會(huì)組建方案及評(píng)審規(guī)程;

　　(二)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的評(píng)審意見，審定受托管理機(jī)構(gòu)提交的引導(dǎo)基金投資和退出方案;

　　(三)審定跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)名單：

　　(四)審定績效考核與獎(jiǎng)懲事項(xiàng);

　　(五)根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行進(jìn)行調(diào)整;

　　(六)引導(dǎo)基金其他決策事項(xiàng)。

　　第八條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)由理事會(huì)按照不同決策事項(xiàng)，聘請(qǐng)政府部門、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專家及投資、管理、財(cái)務(wù)、法律等方面專家組成。評(píng)審委員會(huì)成員人數(shù)為單數(shù)，其中專家人數(shù)不得少于60%。理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)成員不得兼任，申請(qǐng)引導(dǎo)基金的機(jī)構(gòu)及企業(yè)人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與評(píng)審。具體職責(zé)如下：

　　(一)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的投資基金組建方案、增資方案和跟進(jìn)投資方案，以及受托管理機(jī)構(gòu)完成的盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。根據(jù)評(píng)審結(jié)果，向理事會(huì)提交評(píng)審意見。

　　(二)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)提交的引導(dǎo)基金退出方案等需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見。

　　第九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)在主管部門授權(quán)范圍內(nèi)代行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理，主要包括:

　　(一)對(duì)擬參股基金和擬跟投企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查和商務(wù)談判，提出具體投資方案，根據(jù)引導(dǎo)基金運(yùn)行收益情況，適時(shí)提出退出方案;

　　(二)具體實(shí)施理事會(huì)審議通過的投資和退出方案;

　　(三)向參股基金、跟投企業(yè)委派代表，代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù);

　　(四)根據(jù)理事會(huì)審議通過的投資方案和主管部門的批復(fù)文件，撥付引導(dǎo)資金出資，并及時(shí)回收引導(dǎo)基金投資的本金和收益;

　　(五)加強(qiáng)對(duì)子基金和跟投企業(yè)的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期向理事會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況并提出處置建議;

　　(六)建立健全投資管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的保值增值。

　　(七)理事會(huì)委托的其他事項(xiàng)。

　　第十條 引導(dǎo)基金選定一家符合資質(zhì)條件的商業(yè)銀行作為資金托管銀行，具體職責(zé)包括：

　　(一)根據(jù)托管協(xié)議確定的程序及要求，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、回收、結(jié)算等日常工作;

　　(二)建立引導(dǎo)基金監(jiān)控、預(yù)警機(jī)制，對(duì)引導(dǎo)基金的投資進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金出現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)告并提出處理建議;

　　(三)定期向理事會(huì)辦公室提交托管報(bào)告。

　　第十一條 引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室承擔(dān)理事會(huì)和評(píng)審委員會(huì)日常工作，主要職責(zé)包括：

　　(一)組織召開引導(dǎo)基金理事會(huì)會(huì)議、評(píng)審委員會(huì)會(huì)議;

　　(二)研究提出引導(dǎo)基金申報(bào)指南、評(píng)審委員會(huì)組建方案及評(píng)審規(guī)程;

　　(三)按照主管部門發(fā)布的申報(bào)指南，對(duì)收到的申報(bào)材料進(jìn)行形式審查;

　　(四)對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，定期向理事會(huì)提交相關(guān)報(bào)告;

　　(五)其他理事會(huì)交辦事項(xiàng)。

　　第十二條 受托管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)根據(jù)上年末引導(dǎo)基金實(shí)際出資額，以及受托管理機(jī)構(gòu)工作量及其質(zhì)量情況，按超額累退辦法計(jì)算，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中支付。具體計(jì)算方法在委托協(xié)議中約定。

　　理事會(huì)辦公室管理費(fèi)用，由理事會(huì)批準(zhǔn)作為引導(dǎo)基金運(yùn)行成本，在引導(dǎo)基金存放銀行期間取得的利息中列支。管理費(fèi)用主要用于支付評(píng)審費(fèi)、咨詢費(fèi)、審計(jì)費(fèi)及辦公室其他日常開支。

　　第三章 操作程序和資格要求

　　第十三條 引導(dǎo)基金參股基金投資程序如下：

　　(一)公開征集。主管部門依據(jù)省委、省政府促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大決策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃等政策性文件和全省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展需求，確定引導(dǎo)基金重點(diǎn)支持方向，向社會(huì)發(fā)布申報(bào)指南。

　　(二)材料申報(bào)。擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立投資基金的，由擬組建基金的主發(fā)起人申報(bào);申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的投資基金，由其管理機(jī)構(gòu)申報(bào)。

　　(三)形式審查。理事會(huì)辦公室對(duì)收到的申報(bào)方案進(jìn)行形式審查。對(duì)于不符合形式要件要求的，可要求申報(bào)單位進(jìn)行補(bǔ)充或調(diào)整。

　　(四)盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)通過形式審查的申報(bào)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提交盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方案建議。

　　(五)專家評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告和引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審,三分之二(含)以上成員同意視為通過。

　　(六)審議決策。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)意見等有關(guān)情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行審議決策。

　　(七)社會(huì)公示。按照理事會(huì)審議結(jié)果，將引導(dǎo)基金擬參股基金在主管部門門戶網(wǎng)站予以公示，時(shí)間不少于7日。

　　(八)批復(fù)投資方案。對(duì)經(jīng)過公示且無異議的引導(dǎo)基金投資方案，主管部門審核確認(rèn)并予以批復(fù)，列入引導(dǎo)基金支持計(jì)劃。

　　第十四條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資程序參照參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金流程，但不進(jìn)行社會(huì)公示。

　　第十五條 申請(qǐng)省引導(dǎo)基金出資參股的投資基金，應(yīng)滿足以下條件：

　　(一)主要發(fā)起人(各類信托計(jì)劃、信托基金不應(yīng)作為出資人)、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定，并草簽相關(guān)章程協(xié)議，承諾資金按約定及時(shí)足額到位;

　　(二)每支基金募集資金總額不低于1億元人民幣，引導(dǎo)基金對(duì)每支參股基金的出資原則上不超過參股基金注冊(cè)資本或承諾出資額的20%;主發(fā)起人凈資產(chǎn)不低于2500萬元人民幣;除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于500萬元人民幣;除財(cái)政出資人外的其他出資人數(shù)量一般為3(含)到15個(gè)(含);

　　(三)每支基金只能委托一家管理機(jī)構(gòu);管理機(jī)構(gòu)應(yīng)已在中國大陸注冊(cè);創(chuàng)業(yè)投資基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)際到位資金不低于500萬元;管理機(jī)構(gòu)具有3名或以上具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員;管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按不低于基金規(guī)模1%的比例對(duì)參股基金認(rèn)繳出資，具體數(shù)額在參股基金章程中約定;申報(bào)時(shí)已管理1支以上基金的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申報(bào)基金建立獨(dú)立的投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，并承諾在申報(bào)基金完成70%投資前不募集新的同區(qū)域、同類型的基金或接受新的同區(qū)域、同類型的基金管理委托;

　　(四)新設(shè)立的投資基金應(yīng)在設(shè)立6個(gè)月內(nèi)按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案;

　　(五)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的，需要全體出資人同意引導(dǎo)基金入股，增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國人民銀行公布的同期存款利息之和協(xié)商確定。

　　第十六條 參股基金在主管部門批復(fù)后、工商登記前出現(xiàn)以下情況的，應(yīng)重新進(jìn)行申報(bào)。

　　(一)管理機(jī)構(gòu)發(fā)生變更;

　　(二)管理團(tuán)隊(duì)中2名及以上主要管理人員發(fā)生變化;

　　(三)出資人變更導(dǎo)致50%以上社會(huì)出資額變化;

　　(四)其他可能導(dǎo)致參股基金投資方向和運(yùn)行質(zhì)量發(fā)生實(shí)質(zhì)改變的重大變化和調(diào)整。

　　第四章 投資管理

　　第十七條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)遵循以下原則：

　　(一)引導(dǎo)基金可采取承諾注資的方式分期到位，與社會(huì)資本同步到位;原則上不成為最大出資機(jī)構(gòu)。

　　(二)參股基金投資于設(shè)立時(shí)確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%;投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%;投資于河北省內(nèi)的資金額度不低于基金實(shí)際投資額的60%;投資于單個(gè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過基金可投資規(guī)模的20%。

　　(初創(chuàng)期、中早期創(chuàng)新型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)按《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行)

　　(三)創(chuàng)業(yè)投資基金不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

　　(四)參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于合伙企業(yè)。

　　(五)參股創(chuàng)業(yè)投資基金不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不得從事吸收或變相吸收存款、貸款、拆借、期貨及金融衍生品交易、抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)投資、贊助和捐贈(zèng)以及創(chuàng)業(yè)投資主管部門禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

　　第十八條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資須遵守以下原則：

　　(一)投資機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于投資機(jī)構(gòu)投資價(jià)格，且出資額不超過被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際現(xiàn)金出資額的50%;

　　(二)跟進(jìn)投資對(duì)象僅限于在河北省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在河北省內(nèi)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。

　　(三)引導(dǎo)基金可將不超過投資收益的50%作為被跟進(jìn)投資機(jī)構(gòu)的效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余投資收益由引導(dǎo)基金收回。

　　第十九條 引導(dǎo)基金參股基金、跟進(jìn)投資對(duì)同一企業(yè)原則上不重復(fù)投資。

　　第二十條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可采取以下方式退出：

　　(一)參股設(shè)立基金到期清算或破產(chǎn)清算;

　　(二)將股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他股東、合伙人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)或由這些單位約定回購;

　　(三)通過公司上市、企業(yè)并購等方式轉(zhuǎn)讓股份;

　　(四)其他法律、法規(guī)允許的方式。

　　第二十一條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金或跟進(jìn)投資的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在基金或公司發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議中明確下列事項(xiàng)：

　　(一)在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出;

　　(二)基金主要發(fā)起人或被跟進(jìn)投資的投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出。

　　第二十二條 參股基金管理機(jī)構(gòu)的投資原則上在參股基金到期清算時(shí)退出，存續(xù)期內(nèi)如達(dá)到投資績效等目標(biāo)，也可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式退出。

　　第二十三條 參股基金管理機(jī)構(gòu)管理費(fèi)由參股基金企業(yè)支付，年度管理費(fèi)一般按照參股基金承諾出資額的1.5-2.5%確定，具體比例在委托管理協(xié)議中明確。

　　第二十四條 除管理費(fèi)外，參股基金企業(yè)還應(yīng)對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績獎(jiǎng)勵(lì)采取“先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益的20%獎(jiǎng)勵(lì)參股基金管理機(jī)構(gòu)。

　　對(duì)投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金比例超過基金承諾出資額的70%的參股基金，引導(dǎo)基金在退出時(shí)可給予更大讓利。

　　第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資基金協(xié)議、章程中應(yīng)約定，當(dāng)參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以出資額為限承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔(dān)。

　　第二十六條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立基金的經(jīng)營期限原則上不超過5年，確需延長的，按程序批準(zhǔn)后不超過7年。跟進(jìn)投資的最長期限為5年。

　　第五章 基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十七條 引導(dǎo)基金的閑置資金只能存放銀行、購買國債。

　　第二十八條 引導(dǎo)基金不得作為投資企業(yè)普通合伙人，在不干預(yù)參股設(shè)立投資企業(yè)正常運(yùn)作前提下，通過發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議約定，對(duì)投資企業(yè)違反法律法規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反發(fā)起人協(xié)議、章程或合伙協(xié)議的行為，具有一票否決權(quán)。

　　第二十九條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在參股基金章程中約定，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金資金可無需其他出資人同意，選擇退出：

　　(一)參股基金方案批復(fù)后超過一年，參股基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

　　(二)引導(dǎo)基金資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　(三)參股基金投資領(lǐng)域和階段不符合政策目標(biāo)的;

　　(四)參股基金未按參股基金章程約定投資的;

　　(五)參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的(具體情況可在章程中詳細(xì)約定)。

　　第三十條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)、托管銀行、參股設(shè)立的基金及相關(guān)企業(yè)要積極配合省發(fā)展改革委、財(cái)政廳、審計(jì)廳等有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。對(duì)在財(cái)政資金管理中出現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章 附則

　　第三十一條 引導(dǎo)基金與中央財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條 本辦法由省發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，并根據(jù)工作開展情況適時(shí)修訂。

　　第三十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。