各縣(市、區(qū))人民政府，市人民政府各部門：

　　《平頂山市打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　二〇一二年九月二十一日

　　平頂山市打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為嚴(yán)厲打擊和妥善處置各種非法集資活動，增強責(zé)任意識，提高工作效能，保護人民群眾的合法權(quán)益，維護正常的經(jīng)濟金融秩序，促進社會和諧，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法集資有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)電〔2012〕2號)和《河南省打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法》(豫政辦〔2012〕113號印發(fā))規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱非法集資，是指法人、其他組織或者個人違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金的行為，同時具備下列四個條件：

　　(一)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營形式吸收資金;

　　(二)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;

　　(三)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報;

　　(四)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

　　未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法集資。

　　政法機關(guān)立案定性為非法集資案件所涉及的有關(guān)單位和個人的責(zé)任追究，適用本辦法。

　　第三條 打擊和處置非法集資工作堅持屬地管理、行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān)、打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組)組織協(xié)調(diào)的原則。

　　屬地管理，是指涉案地縣(市、區(qū))政府對處置非法集資工作負總責(zé)，組織有關(guān)部門做好案件受理登記、調(diào)查取證、立案偵查、性質(zhì)認定和處置善后等工作。

　　行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關(guān)，是指行業(yè)主(監(jiān))管部門要在打擊和處置非法集資工作各環(huán)節(jié)認真履行職責(zé)，積極發(fā)揮作用，建立健全行業(yè)監(jiān)管、宣傳教育、監(jiān)測預(yù)警等工作機制，協(xié)同做好案件受理登記、調(diào)查取證、立案偵查、性質(zhì)認定工作，并牽頭做好處置善后等各項工作，切實做到事前防范、事中處置、事后完善。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)調(diào)，是指領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對非法集資案件查處進行組織協(xié)調(diào)、督查督辦。

　　縣(市、區(qū))政府、行業(yè)主(監(jiān))管部門和領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位應(yīng)當(dāng)按照《平頂山市處置非法集資聯(lián)席會議工作制度》和《河南省處置非法集資工作操作流程》等要求，妥善做好非法集資活動監(jiān)測、案件查處、性質(zhì)認定、資產(chǎn)清理、資金清退、輿論引導(dǎo)、信息審讀、信訪接待及維護穩(wěn)定等工作。

　　第四條 對縣(市、區(qū))政府、市行業(yè)主(監(jiān))管部門、市領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位以及其分管負責(zé)人、直接責(zé)任人進行責(zé)任追究的，按照《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于實行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定的通知》(中辦發(fā)〔2009〕25號)和《河南省行政效能監(jiān)察辦法》(省政府令第122號)規(guī)定的方式和程序辦理。

　　第二章 責(zé)任追究的方式及適用范圍

　　第五條 在打擊和處置非法集資工作中有下列情形之一的，對縣(市、區(qū))政府及其分管負責(zé)人、直接責(zé)任人進行責(zé)任追究。

　　(一)未按規(guī)定建立打擊和處置非法集資工作機制、組織協(xié)調(diào)機制和工作責(zé)任制等制度并組織實施的;

　　(二)對轄區(qū)內(nèi)的涉嫌非法集資活動未按規(guī)定履行監(jiān)測預(yù)警、形勢分析、風(fēng)險排查職責(zé)的;

　　(三)對跨區(qū)域的非法集資案件，牽頭地政府未按有關(guān)規(guī)定履行工作職責(zé)的;

　　(四)對跨區(qū)域的非法集資案件，配合地政府未按有關(guān)規(guī)定履行工作職責(zé)的;

　　(五)對由兩個以上部門共同辦理的事項，沒有明確牽頭部門和處置時限并造成嚴(yán)重影響的;

　　(六)對已發(fā)生的非法集資活動，未及時采取有效措施，造成嚴(yán)重后果的;

　　(七)未按規(guī)定程序辦理涉及非法集資信訪事項或者采取維穩(wěn)措施，致使矛盾激化的;

　　(八)對涉及非法集資的緊急重大事項，未按規(guī)定妥善處置，引發(fā)群體性、突發(fā)性事件，造成嚴(yán)重后果的;

　　(九)在處理非法集資善后工作中，因推諉、拖延、敷衍等行為致使事態(tài)擴大，造成嚴(yán)重后果的;

　　(十)因打擊和處置非法集資工作不力，導(dǎo)致轄區(qū)發(fā)生區(qū)域性或者系統(tǒng)性金融風(fēng)險的;

　　(十一)未能按時完成上級交辦工作事項的;

　　(十二)其他因打擊和處置非法集資工作不力，造成嚴(yán)重后果的。

　　第六條 在打擊和處置非法集資工作中有下列情形之一的，對市行業(yè)主(監(jiān))管部門及其分管負責(zé)人、直接責(zé)任人進行責(zé)任追究。

　　(一)未按有關(guān)規(guī)定建立宣傳教育、舉報登記、應(yīng)急處置等工作機制的;

　　(二)對主(監(jiān))管的行業(yè)涉嫌非法集資活動未按規(guī)定履行監(jiān)測預(yù)警、形勢分析、風(fēng)險排查職責(zé)的;

　　(三)對公民、法人或者其他組織舉報的涉嫌非法集資活動，未按規(guī)定程序辦理的;

　　(四)未按規(guī)定履行牽頭單位職責(zé)，造成工作延誤的;

　　(五)未按規(guī)定積極配合非法集資案件處置，造成事態(tài)擴大的;

　　(六)未按規(guī)定程序辦理涉及非法集資信訪事項或者采取維穩(wěn)措施，致使矛盾激化的;

　　(七)對涉及非法集資的緊急重大事項，未按規(guī)定妥善處置，引發(fā)群體性、突發(fā)性事件，造成嚴(yán)重后果的;

　　(八)在處理非法集資善后工作中，因推諉、拖延、敷衍等行為致使事態(tài)擴大，造成嚴(yán)重后果的;

　　(九)因打擊和處置非法集資工作不力，導(dǎo)致本行業(yè)發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的;

　　(十)其他因打擊和處置非法集資工作不力，造成嚴(yán)重后果的。

　　第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位在打擊和處置非法集資工作中未按規(guī)定履行職責(zé)的，對其分管負責(zé)人、直接責(zé)任人進行責(zé)任追究。

　　第八條 受到責(zé)任追究的個人，視情節(jié)輕重給予組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分;涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法處理。

　　第三章 實行責(zé)任追究的程序

　　第九條 實行責(zé)任追究的程序：

　　(一)發(fā)生本辦法第五、六、七條規(guī)定情形的，市、縣(市、區(qū))領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定向本級紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事等責(zé)任追究決定機關(guān)提出責(zé)任追究建議，同時告知擬被責(zé)任追究的單位和個人。

　　(二)責(zé)任追究決定機關(guān)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組提出的責(zé)任追究建議作出責(zé)任追究決定。

　　(三)責(zé)任追究決定作出后，責(zé)任追究決定機關(guān)應(yīng)當(dāng)向本級領(lǐng)導(dǎo)小組進行通報，領(lǐng)導(dǎo)小組在一定范圍內(nèi)進行公布。

　　第十條 領(lǐng)導(dǎo)小組提出責(zé)任追究建議時向責(zé)任追究決定機關(guān)提供《平頂山市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予責(zé)任追究建議書》和有關(guān)事實材料、情況說明。

　　第十一條 受到責(zé)任追究的單位和個人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán);對責(zé)任追究不服的，可以在收到責(zé)任追究決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴申請。領(lǐng)導(dǎo)小組自收到申訴申請材料之日起30日內(nèi)，向責(zé)任追究決定機關(guān)提出復(fù)核建議，責(zé)任追究決定機關(guān)依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的復(fù)核建議在15日內(nèi)作出復(fù)核決定;情況復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長時間，但是延長時間不得超過30日。

　　申訴期間不停止責(zé)任追究決定的執(zhí)行。

　　第四章 附 則

　　第十二條 縣(市、區(qū))政府、市行業(yè)主(監(jiān))管部門可以制定本地或本行業(yè)打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究實施細則。

　　第十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

　　附件：平頂山市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予責(zé)任追究建議書(略)