各基金管理公司、基金代銷機構(gòu)、相關(guān)基金評價機構(gòu)： 　　為加強對證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評價業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》等規(guī)定，制定了《證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》(見附件1，以下簡稱《自律管理規(guī)則》)，經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報備，予以發(fā)布實施?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下: 　　一、基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)按照《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定公開引用基金評價結(jié)果;在第一批具備協(xié)會會員資格的基金評價機構(gòu)名單公布后一個月以內(nèi)，各基金管理公司、基金代銷機構(gòu)應(yīng)撤換公司網(wǎng)站已經(jīng)公開引用的非協(xié)會會員所發(fā)布的基金評價結(jié)果，停止印發(fā)含有非協(xié)會會員發(fā)布的基金評價結(jié)果的宣傳材料。 　　二、基金評價機構(gòu)取得協(xié)會會員資格或完成備案程序后，應(yīng)對其以往的基金評價業(yè)務(wù)及評價結(jié)果進(jìn)行自查，對于不符合《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的評價結(jié)果，應(yīng)通過本機構(gòu)網(wǎng)站等渠道予以公布。 　　三、自本《通知》發(fā)布之日起，協(xié)會開始受理基金評價業(yè)務(wù)相關(guān)申報材料。符合《暫行辦法》和《自律管理規(guī)則》規(guī)定的條件、擬申請入會或備案的基金評價機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金評價業(yè)務(wù)申請材料的內(nèi)容與格式》(見附件2)的規(guī)定向協(xié)會報送基金評價業(yè)務(wù)申請材料;擬申請入會的評獎媒體，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金評獎業(yè)務(wù)申請材料的內(nèi)容與格式》(見附件3)向協(xié)會報送基金評獎業(yè)務(wù)申請材料。 　　本通知相關(guān)附件可登錄協(xié)會網(wǎng)站下載。 　　聯(lián)系電話：010—66575893傳真：010—66575896 　　地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座2層 　　郵編：100033 　　附件： 　　1、證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行) 　　2、基金評價業(yè)務(wù)申請材料的內(nèi)容與格式(略) 　　3、基金評獎業(yè)務(wù)申請材料的內(nèi)容與格式(略) 　　二〇一〇年一月十一日 　　附件1： 　　中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金評價業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行) 　　第一章 總則 　　第一條 為加強對證券投資基金(以下稱基金)評價業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評價業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下稱《暫行辦法》)和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條 基金評價機構(gòu)對基金進(jìn)行評價并通過公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果，以及基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公開引用基金評價結(jié)果，適用本規(guī)則。 　　第三條 本規(guī)則所稱基金評價機構(gòu)包括從事基金評價業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金評價機構(gòu)、媒體及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)。 　　本規(guī)則所稱基金評價業(yè)務(wù)是指基金評價機構(gòu)及其評價人員對基金的投資收益和風(fēng)險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他評價活動。 　　本規(guī)則所稱基金評價結(jié)果是指基金評價機構(gòu)開展基金評價業(yè)務(wù)所形成的信息資料，包括基金或基金管理人的評級信息、基金排名、基金或基金管理人獲獎信息等。 　　第四條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)，成為協(xié)會會員，履行會員義務(wù)，享有會員權(quán)利。 　　第五條 協(xié)會成立基金評價業(yè)務(wù)專家工作組(以下稱專家工作組)，負(fù)責(zé)對基金評價機構(gòu)的基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行情況的評估咨詢。 　　第六條 協(xié)會依據(jù)本規(guī)則，負(fù)責(zé)對基金評價機構(gòu)及基金評價業(yè)務(wù)活動等進(jìn)行自律管理。 　　第二章 注冊登記和業(yè)務(wù)備案 　　第七條 申請入會成為協(xié)會會員的基金評價機構(gòu)，應(yīng)符合《中國證券業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》規(guī)定的入會條件，符合《暫行辦法》規(guī)定的從事基金評價業(yè)務(wù)的基本條件，同時還應(yīng)符合下列條件： 　　(一)在中國境內(nèi)登記、注冊的企業(yè)法人; 　　(二)注冊資本不少于500萬元人民幣，且為實繳貨幣資本; 　　(三)基金評價人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于5人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評價業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。 　　(四)完整的基金評價理論和方法，健全的評級體系和作業(yè)程序; 　　(五)有可靠的信息采集制度和完備的數(shù)據(jù)存儲機制，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評價需要的基金行業(yè)相關(guān)信息; 　　(六)有清晰明確的盈利模式，確保基金評價機構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展; 　　(七)有完善的員工管理和培訓(xùn)制度，持續(xù)提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平; 　　(八)協(xié)會規(guī)定的其他條件。 　　第八條 媒體也可以按照下列條件申請入會成為協(xié)會會員，但只能開展評獎活動： 　　(一)本規(guī)則第七條除第(三)、(五)、(六)、(七)項外的其他規(guī)定; 　　(二)基金評價人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于2人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評價業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。 　　(三)有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫支持，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評價需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。 　　第九條 獨立基金評價機構(gòu)、媒體及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《暫行辦法》施行后30個工作日內(nèi)或其開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)申請入會。申請入會時，應(yīng)向協(xié)會遞交下列申請材料： 　　(一)申請成為協(xié)會會員的公函(原件); 　　(二)《中國證券業(yè)協(xié)會會員登記表》(原件); 　　(三)法人營業(yè)執(zhí)照(副本復(fù)印件); 　　(四)從事基金評價業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡歷、身份證件、學(xué)歷證明、基金從業(yè)資格證明; 　　(五)機構(gòu)基本經(jīng)營情況; 　　(六)基金評價業(yè)務(wù)范圍; 　　(七)完整的基金評價理論、標(biāo)準(zhǔn)、方法及效果的說明; 　　(八)基金評價信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全性、真實性和完整性說明; 　　(九)基金評價業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程、基金分類方法; 　　(十)誠信承諾書; 　　(十一)協(xié)會要求提供的其他文件。 　　第十條 《暫行辦法》施行前已經(jīng)加入?yún)f(xié)會的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等從事基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)在《暫行辦法》施行后30個工作日內(nèi)或其開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)向協(xié)會遞交下列備案材料： 　　(一)報備從事基金評價業(yè)務(wù)相關(guān)文件的公函; 　　(二)本規(guī)則第九條第(四)項至第(十一)項的材料。 　　《暫行辦法》施行后設(shè)立的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)先行辦理注冊登記手續(xù)成為協(xié)會會員，在其開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)向協(xié)會遞交前款所列的備案材料。 　　第十一條 協(xié)會正式受理基金評價機構(gòu)的入會申請材料或基金評價業(yè)務(wù)備案材料后，在兩個月內(nèi)完成入會申請材料或基金評價業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準(zhǔn)注冊登記入會或基金評價業(yè)務(wù)備案，或終止注冊登記入會或基金評價業(yè)務(wù)備案程序的決定，并函告基金評價機構(gòu)。 　　第十二條 協(xié)會在基金評價機構(gòu)入會之日或核準(zhǔn)基金評價業(yè)務(wù)備案之日起的10個工作日內(nèi)，通過協(xié)會網(wǎng)站公告具備會員資格基金評價機構(gòu)的名單及其基金評價業(yè)務(wù)范圍。 　　第十三條 基金評價機構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)至少提前30個工作日向協(xié)會報送相關(guān)備案材料： 　　(一)調(diào)整基金評價業(yè)務(wù)范圍的; 　　(二)調(diào)整基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的; 　　(三)調(diào)整基金評獎的標(biāo)準(zhǔn)、方法和業(yè)務(wù)流程的; 　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。 　　發(fā)生上款第(二)、(三)項情形的，基金評價機構(gòu)還應(yīng)說明調(diào)整后的評價標(biāo)準(zhǔn)、方法等對調(diào)整前評價或評獎結(jié)果的影響。 　　第十四條 協(xié)會受理基金評價機構(gòu)調(diào)整基金評價業(yè)務(wù)范圍，或調(diào)整其基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程的備案材料后，在兩個月內(nèi)完成對其備案材料審核工作，作出是否核準(zhǔn)調(diào)整基金評價業(yè)務(wù)范圍，或核準(zhǔn)調(diào)整基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程備案，或終止上述備案程序的決定，函告基金評價機構(gòu)，并作出在協(xié)會網(wǎng)站上公告變更事宜。 　　第三章 基金評價業(yè)務(wù)規(guī)范 　　第十五條 基金評價機構(gòu)及其評價人員從事基金評價業(yè)務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，客觀公正地對基金及基金管理人進(jìn)行評價，促進(jìn)基金行業(yè)的良性競爭，培育和引導(dǎo)投資人形成長期投資理念。 　　第十六條 基金評價機構(gòu)自身評價部門、銷售部門之間以及基金評價機構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機構(gòu)之間應(yīng)建立基金評價業(yè)務(wù)與其他證券業(yè)務(wù)的“防火墻”制度，保證基金評價業(yè)務(wù)的獨立性和客觀性。 　　第十七條 基金評價機構(gòu)不得頻繁調(diào)整其基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程和基金分類方法，原則上一年內(nèi)調(diào)整次數(shù)不得超過1次，法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定必須調(diào)整的除外。 　　第十八條 基金評價機構(gòu)的評價人員及其業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。 　　第十九條 基金評價機構(gòu)及其評價人員從事基金評價業(yè)務(wù)等活動，不得有下列行為： 　　(一)使用未經(jīng)公開披露的信息或虛假信息作為基金評價的數(shù)據(jù)或依據(jù); 　　(二)利用基金評價業(yè)務(wù)活動向評價對象索取任何形式的好處或利益; 　　(三)在基金評價報告等文件中使用廣告性語言; 　　(四)在評價結(jié)果中明顯不公平對待部分評價對象，或者使用貶低、詆毀評價對象的語言; 　　(五)出具預(yù)測未來業(yè)績等明顯具有誤導(dǎo)性的評價結(jié)果; 　　(六)評價人員未經(jīng)其所服務(wù)的基金評價機構(gòu)允許，擅自發(fā)表有關(guān)基金評價的言論; 　　(七)詆毀其他基金評價機構(gòu)及其評價人員，或者對其評價結(jié)果發(fā)表不正當(dāng)?shù)脑u論等不正當(dāng)競爭行為; 　　(八)法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 　　第四章 基金評價機構(gòu)信息披露 　　第二十條 具備協(xié)會會員資格基金評價機構(gòu)應(yīng)通過本機構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體向社會披露本機構(gòu)下列信息內(nèi)容： 　　(一)基本信息：包括機構(gòu)名稱、法定代表人、基金評價業(yè)務(wù)部門名稱、通信地址和聯(lián)系辦法; 　　(二)人員信息：包括取得基金從業(yè)資格的基金評價業(yè)務(wù)人員及業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的姓名、執(zhí)業(yè)資格證書編號、主要從業(yè)經(jīng)歷; 　　(三)業(yè)務(wù)信息：包括基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，基金評級和評獎開展情況及發(fā)布方式，為避免與評價對象產(chǎn)生利益沖突而采取的措施; 　　(四)中國證監(jiān)會、協(xié)會要求披露的其它信息或基金評價機構(gòu)認(rèn)為需要披露的相關(guān)信息。 　　第二十一條 基金評價機構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機構(gòu)存在下列關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)通過本機構(gòu)網(wǎng)站披露關(guān)聯(lián)方名稱及關(guān)聯(lián)關(guān)系： 　　(一)同一股東持有基金評價機構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的; 　　(二)基金評價機構(gòu)持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上的; 　　(三)基金評價機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品的; 　　(四)基金評價機構(gòu)為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入的; 　　(五)基金評價機構(gòu)為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元的; 　　(六)基金評價機構(gòu)的評價人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)的; 　　(七)基金評價機構(gòu)為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目的; 　　(八)基金評價機構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該披露的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。 　　第二十二條 本規(guī)則第二十條、第二十一條所列各項信息內(nèi)容發(fā)生變化的，基金評價機構(gòu)應(yīng)該更新本機構(gòu)網(wǎng)站披露的相關(guān)信息，其中第二十條第(三)項信息內(nèi)容發(fā)生變化時，基金評價機構(gòu)還應(yīng)通過至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體進(jìn)行披露。 　　第二十三條 基金評價機構(gòu)應(yīng)在披露第二十條所列各項信息內(nèi)容或在更新其所披露信息內(nèi)容之日起的10個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交所披露信息內(nèi)容或更新信息內(nèi)容的電子文檔。 　　第二十四條 基金評價機構(gòu)應(yīng)在每年3月底向協(xié)會提交本機構(gòu)上年度工作報告的書面和電子文檔，工作報告包括但不限于以下內(nèi)容： 　　(一)機構(gòu)或基金評價業(yè)務(wù)部門基本情況及經(jīng)營狀況; 　　(二)基金評價人員及其變化情況; 　　(三)基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序以及調(diào)整情況; 　　(四)基金評價業(yè)務(wù)開展情況; 　　(五)履行信息披露義務(wù)情況; 　　(六)防范利益沖突措施及實施情況; 　　(七)獎懲情況; 　　(八)其他需要說明的情況。 　　基金評價機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)時間在報告期內(nèi)未滿3個月的，可免交年度工作報告。 　　第二十五條 協(xié)會通過網(wǎng)站公示本規(guī)則第二十條和二十四條規(guī)定的各基金評價機構(gòu)的相關(guān)信息。 　　第五章 評價結(jié)果引用 　　第二十六條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)引用協(xié)會公告的具備協(xié)會會員資格基金評價機構(gòu)公開發(fā)布的基金評價結(jié)果，并注明所引用評價結(jié)果的基金評價機構(gòu)。 　　第二十七條 基金評價機構(gòu)被取消協(xié)會會員資格或被停止基金評價業(yè)務(wù)的，基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)停止公開引用其評價結(jié)果。 　　第二十八條 對于不具備協(xié)會會員資格的境外基金評價機構(gòu)對基金或基金管理公司進(jìn)行評價或評級的結(jié)果，基金管理公司不得在境內(nèi)(包括公司網(wǎng)站)公開引用。在境外公開引用時，應(yīng)遵從當(dāng)?shù)胤傻囊蟆? 　　第二十九條 基金管理公司主動聘請基金評價機構(gòu)利用非公開信息對本公司或基金產(chǎn)品進(jìn)行綜合評價或評級，其評價或評級結(jié)果不得在境內(nèi)(包括公司網(wǎng)站)公開引用。 　　第三十條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)在宣傳推介材料中公開引用基金評價結(jié)果的，還應(yīng)遵循中國證監(jiān)會關(guān)于基金宣傳推介材料制作的相關(guān)規(guī)定。 　　第三十一條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體決定與基金評價機構(gòu)合作并公開引用其基金評價結(jié)果的，可以向協(xié)會查詢基金評價機構(gòu)的誠信檔案。 　　第三十二條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體在與基金評價機構(gòu)合作并公開引用其基金評價結(jié)果的過程中，發(fā)現(xiàn)基金評價機構(gòu)或其基金評價活動違反《暫行辦法》和本規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告。 　　第六章 專家工作組 　　第三十三條 專家工作組是協(xié)會設(shè)立的非常設(shè)評估咨詢機構(gòu)，在協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。 　　第三十四條 專家工作組的主要職責(zé)是： 　　(一)對申請從事基金評價業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)所提交的基金評價理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評估; 　　(二)對基金評價機構(gòu)調(diào)整后的基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評估; 　　(三)參加協(xié)會組織的對基金評價機構(gòu)業(yè)務(wù)檢查，對基金評價機構(gòu)基金評價業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行專業(yè)評估; 　　(四)參與其他需要對基金評價業(yè)務(wù)作出專業(yè)評估的事項。 　　第三十五條 專家工作組由中國證監(jiān)會、協(xié)會、業(yè)內(nèi)機構(gòu)、學(xué)術(shù)研究機構(gòu)的有關(guān)專家組成，由協(xié)會聘任，任期2年，可連續(xù)聘任。專家工作組名單向社會公布。專家工作組成員必須滿足以下條件： 　　(一)有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗; 　　(二)有良好的行業(yè)聲譽; 　　(三)關(guān)心行業(yè)發(fā)展，熱心協(xié)會工作; 　　(四)有充足的時間和精力參加專家組的活動; 　　(五)協(xié)會規(guī)定的其他條件。 　　第三十六條 專家工作組對所評估的事項可以通過集體表決，也可以由專家獨立發(fā)表個人意見。專家工作組表決意見和專家個人意見，是協(xié)會對相關(guān)事項進(jìn)行決策的重要依據(jù)。 　　第三十七條 專家工作組成員應(yīng)當(dāng)遵循以下要求： 　　(一)勤勉盡職，客觀、公正地對基金評價機構(gòu)進(jìn)行評估，獨立發(fā)表個人意見、行使表決權(quán); 　　(二)保守基金評價機構(gòu)商業(yè)秘密; 　　(三)不擅自對外發(fā)表與評估對象和內(nèi)容相關(guān)的意見; 　　(四)遵守有關(guān)回避規(guī)定; 　　(五)不得接受評估對象提供的任何形式的饋贈; 　　(六)不得為其他評估對象提供指導(dǎo)或咨詢。 　　第七章 業(yè)務(wù)檢查與紀(jì)律處分 　　第三十八條 協(xié)會根據(jù)《暫行辦法》及協(xié)會自律規(guī)則等規(guī)定，對基金評價機構(gòu)的人員資質(zhì)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)活動、信息披露等合規(guī)情況進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，業(yè)務(wù)檢查可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進(jìn)行。 　　業(yè)務(wù)檢查分年度檢查、專項檢查和投訴舉報事項檢查。 　　第三十九條 協(xié)會對基金評價機構(gòu)實行年檢制度，每年對基金評價機構(gòu)提交的年度工作報告進(jìn)行審閱，每兩年對基金評價機構(gòu)進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。 　　第四十條 基金評價業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度發(fā)生變化，或基金評價機構(gòu)的基金評價標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整，協(xié)會將根據(jù)需要組織對基金評價機構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或調(diào)整后業(yè)務(wù)活動進(jìn)行專項檢查。 　　第四十一條 基金評價機構(gòu)被投訴或被舉報，協(xié)會認(rèn)為有必要時，可對基金評價機構(gòu)進(jìn)行檢查。 　　第四十二條 協(xié)會跟蹤基金管理公司、基金銷售機構(gòu)及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公開引用基金評價結(jié)果的情況，對發(fā)現(xiàn)或被舉報有違反《暫行辦法》或本規(guī)則的行為進(jìn)行檢查。 　　第四十三條 協(xié)會對基金評價業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查時，可組織專家工作組進(jìn)行專業(yè)評估，或聘請注冊會計師等專業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)。 　　第四十四條 協(xié)會在業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)基金評價機構(gòu)、基金評價人員或基金管理公司、基金銷售機構(gòu)違反《暫行辦法》或本規(guī)則的，協(xié)會可采取書面或口頭形式進(jìn)行談話提醒或質(zhì)詢，要求改正，對拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，可給予警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責(zé)、暫停部分會員權(quán)利、將其從具備協(xié)會會員資格的基金評價機構(gòu)名單中予以刪除、取消會員資格等紀(jì)律處分，記入誠信檔案并報告中國證監(jiān)會。 　　第四十五條 基金評價機構(gòu)有下列行為之一的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定給予紀(jì)律處分： 　　(一)未按照已在協(xié)會備案的評價標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序從事基金評價業(yè)務(wù)的; 　　(二)未按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的; 　　(三)違反《暫行辦法》第十四條規(guī)定進(jìn)行基金評價或發(fā)布基金評價結(jié)果的; 　　(四)未按規(guī)定保存基金評價數(shù)據(jù)和資料的; 　　(五)違反本規(guī)則規(guī)定的基金評價機構(gòu)行為準(zhǔn)則的; 　　(六)聘任不具備基金從業(yè)資格的人員或有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評價業(yè)務(wù)的; 　　(七)其他違反《暫行辦法》和本規(guī)則的行為。 　　第四十六條 基金評價人員有下列情形之一的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分： 　　(一)同時在兩個以上基金評價機構(gòu)執(zhí)業(yè); 　　(二)以基金評價人員個人名義發(fā)布基金評價結(jié)果; 　　(三)未取得基金從業(yè)資格，從事基金評價業(yè)務(wù); 　　(四)違反本規(guī)則規(guī)定的基金評價人員行為規(guī)則。 　　第四十七條 基金管理公司、基金銷售機構(gòu)在境內(nèi)公開引用不具備協(xié)會會員資格基金評價機構(gòu)發(fā)布的基金評價結(jié)果，或不注明引用評價結(jié)果的基金評價機構(gòu)的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分。 　　中國證監(jiān)會指定信息披露媒體違反前款所列行為的，協(xié)會報中國證監(jiān)會處理。 　　第四十八條 基金評價機構(gòu)及其基金評價人員、基金管理公司或基金銷售機構(gòu)對檢查結(jié)果或紀(jì)律處分有異議的，可以向協(xié)會進(jìn)行申訴。 　　第四十九條 協(xié)會建立基金評價機構(gòu)及其基金評價人員的誠信數(shù)據(jù)庫，記載基金評價機構(gòu)及其評價人員受到處罰或紀(jì)律處分、被投訴或舉報等相關(guān)信息。 　　第八章 附則 　　第五十條 基金管理公司和基金銷售機構(gòu)根據(jù)基金銷售適用性原則對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險等級分類或聘請第三方對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險等級分類的，不屬于本規(guī)則規(guī)范的基金評價業(yè)務(wù)。 　　第五十一條 協(xié)會對基金評價業(yè)務(wù)的自律管理接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。 　　第五十二條 本規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會實施并負(fù)責(zé)解釋。 　　第五十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。