各廳、局，直屬單位：

　　關于《國家開發(fā)銀行與國家開發(fā)投資公司若干工作暫行運作辦法》業(yè)經(jīng)行領導和公司領導批準，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家開發(fā)銀行與國家開發(fā)投資公司若干工作暫行運作辦法

　　根據(jù)國發(fā)（1994）22號文件和國函（1994）84號文件的精神，開發(fā)銀行在執(zhí)行國家投資政策和金融政策的原則下，要為開發(fā)投資公司的發(fā)展創(chuàng)造可能的寬松環(huán)境。開發(fā)投資公司在國家計委實行計劃單列的同時，在開發(fā)銀行實行計劃單列。開發(fā)銀行對開發(fā)投資公司的項目評審、資本金、軟貸款、股東融資、項目計劃和人事、外事管理等運作上要提供有利條件和良好服務。同樣，開發(fā)投資公司承擔相應的責任。開發(fā)投資公司要努力盤活資產(chǎn)存量，運用資本金、軟貸款，進行股本投資，提高投資效益，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。為此，開發(fā)銀行和開發(fā)投資公司在若干工作運作上制定如下辦法。

　　一、項目評審管理

　　1、投資調查評價。開發(fā)投資公司開發(fā)項目實行儲備登記制。開發(fā)投資公司組織對儲備項目進行投資可行性調查評價，調查評價報告作為公司決策的基礎。

　　2、立項。開發(fā)投資公司對選定參股控股的大中型項目，經(jīng)國家批準立項后，由項目法人或其委托開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行提出硬貸款申請。

　　3、貸款評審。開發(fā)銀行根據(jù)項目法人的申請，將項目納入貸款委員會評審計劃，在向有關專業(yè)局下達評審計劃的同時，抄送開發(fā)投資公司。

　　4、管理和監(jiān)控。開發(fā)投資公司建設和經(jīng)營參股項目的管理由公司負責。使用開發(fā)銀行硬貸款的項目，由開發(fā)銀行對項目建設進行全程監(jiān)控，也可委托開發(fā)投資公司代理監(jiān)控，辦法另訂。

　　二、資本金管理

　　1、資本金撥付。開發(fā)投資公司資本金58億元，由開發(fā)銀行核撥，力爭分4年到位，并按照“統(tǒng)一撥付、定期報帳、接受監(jiān)督”的原則辦理。

　　2、資本金使用劃分。開發(fā)銀行每年核撥給開發(fā)投資公司的資本金，一般按1∶1的比例由開發(fā)銀行按帶帽項目與不帶帽下達計劃。

　　3、資本金使用。資本金由開發(fā)投資公司主要用于項目股本投資，部分作為公司適應各種風險和財務良性循環(huán)的資金保證以及公司的自身建設。用資本金購建固定資產(chǎn)時，比照財政部（94）財商字第622號等有關文件對開發(fā)銀行的規(guī)定辦理，并將固定資產(chǎn)的年度購建計劃，報開發(fā)銀行審批。

　　4、情況反饋。開發(fā)投資公司對公司資本金使用情況，按月向開發(fā)銀行反饋。

　　三、計劃和資金管理

　　1、軟貸款運作。開發(fā)銀行向開發(fā)投資公司提供軟貸款，由開發(fā)投資公司對其參股項目進行股本投資。具體運作程序是：開發(fā)投資公司根據(jù)參股項目的需要提出年度軟貸款總額申請，經(jīng)批準后納入開發(fā)銀行年度貸款計劃，并按照“公司統(tǒng)一借貸、接受監(jiān)督、按期還本付息”的原則辦理。開發(fā)銀行與開發(fā)投資公司要簽訂借款合同，但手續(xù)可以簡化（開發(fā)銀行經(jīng)行長授權，由綜合計劃局和資金局局長雙簽；開發(fā)投資公司經(jīng)總經(jīng)理授權，由財務會計部簽），資金局負責辦理貸款具體事宜。

　　2、大中型項目硬貸款運作。開發(fā)投資公司計劃部每年對項目法人的申請進行審核后提出計劃建議，經(jīng)開發(fā)銀行有關專業(yè)信貸局同意，報綜合計劃局綜合平衡。開發(fā)銀行根據(jù)項目評審情況和資金的可能，對這些項目的硬貸款優(yōu)先給予安排，并列入開發(fā)銀行年度計劃。開發(fā)銀行專業(yè)信貸局與項目法人簽訂貸款合同，開發(fā)投資公司有責任協(xié)同專業(yè)信貸局回收貸款本息。

　　3、小型項目硬貸款運作。開發(fā)投資公司對小型項目硬貸款的使用必須符合國家投資政策和金融政策。對開發(fā)投資公司開發(fā)基建小型項目所需的硬貸款，由開發(fā)銀行每年核定額度后，開發(fā)投資公司自主安排并負責向開發(fā)銀行統(tǒng)借統(tǒng)還，具體操作按軟貸款方式辦理。

　　4、計劃編制。開發(fā)投資公司提出公司參股項目的年度計劃建議，報送開發(fā)銀行。經(jīng)綜合平衡，納入開發(fā)銀行年度資金配置計劃，統(tǒng)一報送國家計委。國家計劃確定后，由開發(fā)銀行向開發(fā)投資公司下達資金配置計劃。開發(fā)投資公司按規(guī)定向開發(fā)銀行報送統(tǒng)計報表和情況。

　　四、財務會計管理

　　1、財務會計制度。開發(fā)投資公司根據(jù)財政部制定的有關財務會計制度，制訂本公司的財務管理辦法實施細則和會計核算辦法，報開發(fā)銀行備案。

　　2、財務收支計劃。開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行報送年度財務收支計劃，經(jīng)批準后，組織實施。

　　3、會計報表。開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行報送月、季度會計報表和年度會計決算，年度會計決算由開發(fā)銀行審核批復。

　　五、人事管理

　　1、按照國務院規(guī)定，開發(fā)投資公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由開發(fā)銀行提名，報國務院任命。

　　按照現(xiàn)在中央組織部的通知，開發(fā)投資公司黨組成員由中共中央管理，中央組織部任免。

　　2、開發(fā)投資公司總工程師、總經(jīng)濟師、總會計師由開發(fā)銀行黨組管理、任免。

　　3、開發(fā)投資公司機關部門正職由開發(fā)投資公司黨組審批，任免后報開發(fā)銀行備案。其中任免財會、人事、監(jiān)察、稽審部門主要負責人，任免前報開發(fā)銀行備案，開發(fā)銀行對任免備案在20天內不提出異議時，公司黨組正式宣布任免決定。

　　4、開發(fā)投資公司的其他干部由公司按有關規(guī)定自行管理。

　　5、開發(fā)銀行繼續(xù)協(xié)助開發(fā)投資公司盡快理順外部主要關系，包括人員編制計劃（含接收高校畢業(yè)生、接收軍轉干部、京外調干）、勞動工資計劃單列。在關系理順前，這些工作仍由開發(fā)銀行負責歸口管理。

　　六、外事管理

　　開發(fā)銀行對開發(fā)投資公司的外事管理按照國外辦函〔1995〕25號文的精神辦理。

　　1、對開發(fā)投資公司副部級總經(jīng)理、副總經(jīng)理出訪，開發(fā)投資公司向開發(fā)銀行提出申請報告，由開發(fā)銀行征得外交部同意后報國務院審批。

　　2、對司局級副總經(jīng)理及其他相當于正司局級人員出訪，應由開發(fā)投資公司提出報告，由開發(fā)銀行審批，其中審批司局級副總經(jīng)理出訪，需由開發(fā)銀行以書面形式征得外交部的同意。

　　3、開發(fā)投資公司在自己的業(yè)務范圍內，負責審批本公司及所屬全資子公司相當于副司局級及以下人員臨時出國、邀請外國司局級及以下人員來華事項。

　　4、開發(fā)投資公司邀請外國地方現(xiàn)職正、副省級人員和中央現(xiàn)職副部級人員來華，應由開發(fā)投資公司提出報告，由開發(fā)銀行按照中辦發(fā)〔1992〕11號文件的規(guī)定審批。

　　5、開發(fā)投資公司應根據(jù)黨中央、國務院的有關規(guī)定和國外辦函〔1995〕25號文授予的審批權限，制訂派遣臨時出國人員和邀請外國人員來華審批的實施辦法，在報送國務院外事辦公室的同時，抄報開發(fā)銀行。