在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券業(yè)協(xié)會關于發(fā)布《信譽主承銷商考評試行辦法》的通知
各具有主承銷商資格的證券公司：
為促進證券公司提高證券承銷執(zhí)業(yè)水平，鼓勵和引導證券公司在證券發(fā)行市場開展積極、規(guī)范、健康的業(yè)務競爭，培育資質高的主承銷商隊伍，現將《信譽主承銷商考評試行辦法》印發(fā)給你們，特此通知。
信譽主承銷商考評試行辦法
為促進證券公司提高證券承銷執(zhí)業(yè)水平，鼓勵和引導證券公司在證券發(fā)行市場開展積極、規(guī)范、健康的業(yè)務競爭，培育資質高的主承銷商隊伍，制定本辦法。
一、考評的對象
“信譽主承銷商”的考評對象是經中國證監(jiān)會確認具有主承銷商資格的證券公司。
二、考評的原則及基本要求
考評要堅持客觀、公正、公開的原則；要充分征求業(yè)內意見，做到簡便易行；要有利于形成積極、規(guī)范、健康的競爭。基本要求如下：
1、所承銷的企業(yè)推薦成功，市場表現良好。
2、具有豐富的承銷經驗和較強的承銷業(yè)務技能與分析研究能力，積極開展業(yè)務創(chuàng)新。
3、要按照《股票發(fā)行上市輔導工作暫行辦法》認真履行輔導職責，輔導效果明顯。
4、沒有重大違法違規(guī)行為。
5、具有完善的內部控制制度。
6、遵守行業(yè)規(guī)范，實行行業(yè)自律。
三、考評的辦法和程序
1、“信譽主承銷商”的考評采取信譽積分辦法，由證券發(fā)行人，證券投資基金管理公司、證券公司、會計師事務所、律師事務所以及中國證監(jiān)會按統(tǒng)一的考評標準進行考評打分。信譽總積分在前8位、且符合本辦法規(guī)定的基本要求的證券公司即為“信譽主承銷商”。
2、各考評主體應在對考評對象充分評議的基礎上進行考評打分。
3、參與考評的有關方面應在規(guī)定的時限將各自的考評結果提供給中國證券業(yè)協(xié)會。
4、中國證券業(yè)協(xié)會匯總考評結果，并公布評定結果。
5、考評工作定期進行。
四、考評的組織工作
1、中國證券業(yè)協(xié)會負責考評的具體組織和協(xié)調工作。
2、中國證券業(yè)協(xié)會在本辦法公布后，將組織制定并公布《信譽主承銷商信譽積分規(guī)則》，作為各考評主體進行考評的標準。
3、各考評主體應根據本辦法和《信譽主承銷商信譽積分規(guī)則》，制定各自的具體實施辦法，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
4、中國證券業(yè)協(xié)會負責組織對上述有關辦法的修訂。
五、考評的結果
1、對入選“信譽主承銷商”的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會頒布證書。
2、“信譽主承銷商”有違法違規(guī)行為或不符合本辦法規(guī)定的基本要求，中國證券業(yè)協(xié)會將取消其“信譽主承銷商”稱號。
3、信譽主承銷商一經入選，中國證券業(yè)協(xié)會可向中國證監(jiān)會推薦，中國證監(jiān)會對信譽主承銷商的發(fā)行承銷業(yè)務給予優(yōu)先受理。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國煙葉稅法
2017-12-27全國人大常委會關于外商投資企業(yè)和外國企業(yè)適用增值稅、消費稅、營業(yè)稅等稅收暫行條例的決定
1993-12-29全國人民代表大會常務委員會關于加入《國際植物新品種保護公約(1978年文本)》的決定
1998-08-29全國人大常委會法制工作委員會關于環(huán)保部門就環(huán)境行政處罰決定申請人民法院強制執(zhí)行的期限有關問題的答復
2001-06-25全國人大常委會關于加強法制宣傳教育的決議
2006-04-29中華人民共和國檢察官法
2001-06-30全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和阿拉伯聯(lián)合酋長國引渡條約》的決定
2002-12-28全國人大常委會法制工作委員會關于賣房等行為是否按土地管理法第四十七條規(guī)定的買賣或以其他形式非法轉讓土地的行為予以處罰的答復
1991-05-23第六屆全國人民代表大會少數民族代表名額分配方案
1983-09-05中華人民共和國仲裁法
1994-08-31全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國中外合作經營企業(yè)法》的決定 附：修正本
2000-10-31中華人民共和國放射性污染防治法
2003-06-28中華人民共和國人類遺傳資源管理條例
2019-05-28國務院關于修改部分行政法規(guī)的決定
2014-07-29中華人民共和國城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)條例(2011修訂)
2011-01-08國務院辦公廳關于進一步加快煤層氣(煤礦瓦斯)抽采利用的意見
1970-01-01國務院關于同意建立全國農民合作社發(fā)展部際聯(lián)席會議制度的批復
2013-07-24國務院辦公廳關于印發(fā)質量工作考核辦法的通知
2013-05-30國務院關于推進物聯(lián)網有序健康發(fā)展的指導意見
2013-02-05國務院關于同意設立“全國交通安全日”的批復
2012-11-18國務院辦公廳轉發(fā)教育部等部門關于進一步加強學校體育工作若干意見的通知
2012-10-22國務院關于廣西壯族自治區(qū)海洋功能區(qū)劃(2011—2020年)的批復
2012-10-10國務院辦公廳印發(fā)關于縣級公立醫(yī)院綜合改革試點意見的通知
2012-06-07國務院辦公廳關于進一步做好減輕農民負擔工作的意見
2012-04-17國務院辦公廳關于印發(fā)三網融合第二階段試點地區(qū)(城市)名單的通知
2011-12-30國務院辦公廳轉發(fā)國務院糾正行業(yè)不正之風辦公室關于2011年糾風工作實施意見的通知
2011-04-20國務院辦公廳關于加強孤兒保障工作的意見
2010-11-16古生物化石保護條例
2010-09-05汽車產業(yè)調整和振興規(guī)劃
2009-03-20國務院關于做好當前經濟形勢下就業(yè)工作的通知
2009-02-03