一、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券代理買賣業(yè)務(wù)
　?。ㄒ唬?huì)員不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所從事代理業(yè)務(wù)，不得為非會(huì)員從事代理業(yè)務(wù)提供便利。交易所應(yīng)加強(qiáng)檢查，杜絕各種違規(guī)代理買賣證券的活動(dòng)。
　?。ǘ氖麓順I(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場(chǎng)信息及時(shí)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。
　　未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得在非營(yíng)業(yè)場(chǎng)所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
　?。ㄈ?huì)員應(yīng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)專業(yè)人員為客戶提供必要的咨詢服務(wù)。
　　（四）從事證券代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議。協(xié)議至少包括以下事項(xiàng)：
　?。保袷貒?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；
　?。玻蛻舯砻鲿?huì)員已向其說明證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)；
　?。常畷?huì)員代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；
　?。矗蛻糸_戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；
　　５．委托、交割的方式、內(nèi)容和要求；
　?。叮蛻舯ＷC金及證券管理有關(guān)事項(xiàng)；
　?。罚灰资掷m(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明；
　?。福畷?huì)員對(duì)客戶委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；
　?。梗蛻魬?yīng)履行的交收責(zé)任；
　?。保埃`約責(zé)任及免責(zé)條款；
　?。保保疇?zhēng)議解決辦法。
　?。ㄎ澹?huì)員如向客戶提供電話等自助委托方式，會(huì)員的委托系統(tǒng)應(yīng)對(duì)自助委托過程有詳細(xì)的記錄，并在代理協(xié)議中充分說明自助委托的風(fēng)險(xiǎn)，明確會(huì)員與客戶各自的責(zé)任。
　　（六）會(huì)員在為客戶開設(shè)資金帳戶時(shí)，必須留存客戶身份證、證券帳戶卡復(fù)印件及其他有關(guān)資料。會(huì)員接受客戶委托和辦理客戶提取保證金手續(xù)時(shí)，必須查驗(yàn)核對(duì)客戶證券帳戶卡、資金帳戶和身份證。
　?。ㄆ撸?huì)員與客戶清算交割時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用交易所統(tǒng)一規(guī)定格式的交割憑證。會(huì)員應(yīng)按客戶要求向客戶提供證券與資金明細(xì)對(duì)帳單，并在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)隨時(shí)受理客戶查詢。
　?。ò耍?huì)員受到處罰，如影響其證券代理買賣業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，交易所應(yīng)將其代理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給其他會(huì)員。
　　（九）禁止會(huì)員在代理業(yè)務(wù)中從事下列行為：
　?。保灿每蛻舯ＷC金、侵占客戶保證金利息；
　?。玻疄榭蛻羧谫Y融券，從事信用交易；
　?。常匀魏畏绞教岣呋蚪档突蛘咦兿嗵岣呋蚪档徒灰姿嫉淖C券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
　?。矗邮艽鸀榭蛻魶Q定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間、或買賣方向的全權(quán)委托；
　?。担终肌⑴灿?、拖欠客戶股息、國(guó)債兌付金等損害客戶合法權(quán)益的行為；
　?。叮圆徽?dāng)手段惡性競(jìng)爭(zhēng)。

　二、進(jìn)一步規(guī)范會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　?。ㄒ唬?huì)員開辦自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)向交易所提交下列文件并經(jīng)交易所批準(zhǔn)：
　?。保?a href='http://www.shkps.cn/shenqingshu/3.html' target='_blank' data-horse>申請(qǐng)書；
　?。玻袊?guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件；
　?。常罱秱€(gè)月的營(yíng)業(yè)報(bào)告和資產(chǎn)負(fù)債表；
　?。矗誀I(yíng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及操作人員簡(jiǎn)歷；
　?。担誀I(yíng)業(yè)務(wù)管理制度；
　?。叮灰姿蟮钠渌募?。
　?。ǘ?huì)員必須以其法人名義在交易所證券結(jié)算公司開設(shè)自營(yíng)業(yè)務(wù)證券帳戶，并通過該證券帳戶進(jìn)行所有的自營(yíng)買賣。
　?。ㄈ?huì)員應(yīng)開設(shè)獨(dú)立的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金帳戶，與客戶的保證金帳戶分開管理，單獨(dú)核算。
　?。ㄋ模?huì)員應(yīng)設(shè)專門管理人員及專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得影響代理業(yè)務(wù)。

　三、要求會(huì)員強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理
　?。ㄒ唬?huì)員應(yīng)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，設(shè)立專門部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核、營(yíng)業(yè)部管理、資金清算及交易系統(tǒng)管理等工作。
　　會(huì)員稽核部門負(fù)責(zé)檢查會(huì)員各部門及會(huì)員所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。
　　會(huì)員機(jī)構(gòu)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)員所屬證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一歸口管理。
　　會(huì)員資金清算部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理會(huì)員對(duì)交易所及會(huì)員所屬證券營(yíng)業(yè)部的資金清算。
　　（二）會(huì)員交易系統(tǒng)管理部門應(yīng)對(duì)會(huì)員及所屬營(yíng)業(yè)部的電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及通信系統(tǒng)、數(shù)據(jù)安全等實(shí)施有效管理，并達(dá)到下列要求：
　　１．電腦、通信系統(tǒng)必須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》，按照交易所有關(guān)交易及結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范要求設(shè)置，保障與交易所撮合系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)準(zhǔn)確、高效的數(shù)據(jù)傳送。
　?。玻畷?huì)員應(yīng)根據(jù)上述規(guī)范制定和完善內(nèi)部電腦交易系統(tǒng)的管理制度；
　　３．柜臺(tái)電腦系統(tǒng)必須對(duì)每一筆委托申報(bào)實(shí)施證券和資金的前瑞明細(xì)核查，防止賣空、買空發(fā)生；
　?。矗娔X及通信系統(tǒng)應(yīng)建立備份，關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)具容錯(cuò)性，并制定定期故障檢測(cè)及病毒檢測(cè)的操作規(guī)程；
　　５．制定安全保密措施，對(duì)客戶資料、交易記錄及電腦系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)嚴(yán)格管理，防止資料或數(shù)據(jù)丟失、泄密或被篡改；
　　６．交易所提出的其他要求。
　?。ㄈ﹪?yán)禁會(huì)員對(duì)證券登記結(jié)算公司透支，對(duì)不能正常履行清算責(zé)任的，交易所應(yīng)采取限制交易、提高保證金金額等措施，防范清算風(fēng)險(xiǎn)。
　?。ㄋ模?huì)員應(yīng)妥善保存證券交易中產(chǎn)生的委托資料、交易記錄和清算文件，其保存期應(yīng)不少于１５年。
　?。ㄎ澹?huì)員應(yīng)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，組織編寫風(fēng)險(xiǎn)教育宣傳材料，備置于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所供投資者查閱。

　四、強(qiáng)化報(bào)告和檢查制度
　?。ㄒ唬?huì)員應(yīng)于每月過后５日內(nèi)就客戶投訴及處理情況上報(bào)交易所。
　?。ǘ┙灰姿鶓?yīng)每月現(xiàn)場(chǎng)抽查５家以上會(huì)員執(zhí)行交易所有關(guān)規(guī)定的情況。現(xiàn)場(chǎng)抽查事前不通知會(huì)員?，F(xiàn)場(chǎng)抽查情況于次年１月底前匯總上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　?。ㄈ?huì)員應(yīng)于每季度過后１５日內(nèi)向交易所報(bào)送上一季度的資產(chǎn)負(fù)債表及損益表。從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)員，應(yīng)于每年６月３０日和１２月３１日過后２０日內(nèi)向交易所報(bào)告截止該日的證券自營(yíng)情況。
　　（四）對(duì)財(cái)務(wù)狀況惡化和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的會(huì)員，交易所應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控并采取有效措施防范可能產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
　?。ㄎ澹┙灰姿鶓?yīng)于每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后３個(gè)月內(nèi)對(duì)會(huì)員實(shí)施年度檢查。會(huì)員應(yīng)向交易所提交如下年度檢查材料：
　?。保甓裙ぷ鲌?bào)告，包括國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)總結(jié)、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制及機(jī)構(gòu)變更等情況；
　?。玻?jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字的上一年度審計(jì)報(bào)告；
　　３．交易所要求提交的其他材料。
　　交易所在年度檢查結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)，將年度檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　?。?huì)員遇有下列情況，應(yīng)在兩日內(nèi)向交易所報(bào)告：
　　１．受到國(guó)家有關(guān)管理部門處罰；
　?。玻畼I(yè)務(wù)發(fā)生重大變化或發(fā)生嚴(yán)重虧損；
　?。常婕爸卮笤V訟或仲裁事項(xiàng)；
　?。矗灰姿J(rèn)為應(yīng)該報(bào)告的其他事項(xiàng)。
　?。ㄆ撸?huì)員有下列情況，應(yīng)在５個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告：
　?。保鲁套兏?；
　?。玻?cè)資本變更；
　?。常∷盃I(yíng)業(yè)地址、法定代表人、證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人變更；
　?。矗?a href='http://www.shkps.cn/gudong/3.html' target='_blank' data-horse>股東發(fā)生重大變化；
　　５．交易所認(rèn)為應(yīng)該報(bào)告的其他事項(xiàng)。
　　（八）交易所有權(quán)要求會(huì)員提供會(huì)員及其客戶的有關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表、帳冊(cè)、交易記錄及其他文件、資料，會(huì)員不得以任何理由拒絕或拖延，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的文件、資料。

　五、會(huì)員違反交易所會(huì)員管理規(guī)則的，交易所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：
　　１．會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
　　２．在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊公開批評(píng)；
　　３．警告；
　?。矗拗平灰祝?br/>　?。担畷和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)或代理業(yè)務(wù)；
　?。叮∠麜?huì)籍。
　　會(huì)員對(duì)以上４、５、６項(xiàng)處罰有異議的，可自接到處罰通知之日起１５天內(nèi)向交易所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)議；復(fù)議期間該處罰繼續(xù)執(zhí)行。

　六、交易所應(yīng)按照本通知的要求，擬定實(shí)施辦法，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后實(shí)行。