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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整頓證券經(jīng)營機構(gòu)交易行為的通知
各有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)：
為規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營行為，加強證券經(jīng)營機構(gòu)的自我約束，維護市場秩序，根據(jù)有關(guān)法規(guī)，證監(jiān)會將開展對證券經(jīng)營機構(gòu)股票交易情況的檢查。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、各證券經(jīng)營機構(gòu)要積極開展自查和內(nèi)部整頓
各證券經(jīng)營機構(gòu)要安排專門時間，認真組織學習《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》、《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》和《證券市場禁入暫行規(guī)定》等有關(guān)法規(guī)，強化全公司遵規(guī)守法和風險控制意識，提高維護證券市場健康發(fā)展的自覺性。
證券經(jīng)營機構(gòu)要按照有關(guān)法規(guī)要求，自4月9日起，檢查證券交易過程中是否存在下列行為：
?。ㄒ唬┯嘘P(guān)禁止證券欺詐行為法規(guī)規(guī)定的內(nèi)幕交易、操縱市場和欺詐客戶的各種行為；
（二）持有股票的金額超過自營辦法規(guī)定的比例；
?。ㄈ榭蛻糍I賣股票融資；
?。ㄋ模┡灿每蛻舯ＷC金；
?。ㄎ澹┻`反證券法規(guī)的其他行為。
對在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)要及時采取措施，進行內(nèi)部整頓，在4月25日前達到符合有關(guān)法規(guī)規(guī)定的程度，并就內(nèi)部整頓的過程、問題和效果向證監(jiān)會提交詳細報告。在自查和內(nèi)部整頓過程中，各證券經(jīng)營機構(gòu)對所屬各營業(yè)機構(gòu)的營業(yè)場所設施也要進行徹底的清查，對于發(fā)現(xiàn)的問題和隱患要及時采取措施加以解決。
二、證監(jiān)會將對證券經(jīng)營機構(gòu)的股票交易情況進行檢查
自4月下旬起，證監(jiān)會將組織力量對證券經(jīng)營機構(gòu)的股票交易情況和機構(gòu)自查情況進行檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)在自查和內(nèi)部整頓期間未及時糾正違規(guī)行為的機構(gòu)，或自查結(jié)束后仍有新的違規(guī)行為發(fā)生的機構(gòu)，或不接受、不配合檢查的機構(gòu)，證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)法規(guī)按情節(jié)輕重給予罰款、暫停部分業(yè)務直至取消股票承銷和自營業(yè)務資格、停業(yè)整頓的處罰；同時追究有關(guān)人員的責任，對情節(jié)嚴重的將按市場禁入的有關(guān)規(guī)定處罰。
對自查和內(nèi)部整頓走過場并涉嫌嚴重違規(guī)的，證監(jiān)會在調(diào)查期間，將依據(jù)有關(guān)法規(guī)暫停其承銷業(yè)務和自營業(yè)務。
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