實(shí)質(zhì)審查程序及其基本原則實(shí)質(zhì)審查程序概述發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查程序中可能發(fā)生的行為有：（1）發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查后，審查員認(rèn)為申請(qǐng)不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人，要求其陳述意見或者在指定期限內(nèi)修改申請(qǐng)；審查員發(fā)出的通知書（審查意見通知書、除名通知書或者提交通知書）和申請(qǐng)人的答復(fù)可以多次重復(fù)，直至申請(qǐng)被批準(zhǔn)、駁回、駁回，（二）實(shí)質(zhì)審查無駁回理由或者申請(qǐng)人陳述或者修改后原缺陷消除的專利申請(qǐng)，申請(qǐng)人陳述意見或者修改專利申請(qǐng)后，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出授予發(fā)明專利權(quán)通知書，申請(qǐng)人對(duì)審查意見通知書不予答復(fù)的，審查員應(yīng)當(dāng)駁回通知書中的缺陷仍屬于專利法實(shí)施細(xì)則第五十三條所列情形的通知書，在無正當(dāng)理由的情況下，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出除名通知或者限期提交材料的通知，發(fā)出視為撤回申請(qǐng)的通知。此外，根據(jù)本指南的要求，審查員還可以采用會(huì)議、電話討論等方式，實(shí)質(zhì)審查過程中的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和其他輔助手段

實(shí)質(zhì)審查程序的基本原則（1）請(qǐng)求原則，專利法及其實(shí)施細(xì)則另有規(guī)定的除外，實(shí)質(zhì)審查程序只能在申請(qǐng)人提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求的前提下啟動(dòng)。審查員只能根據(jù)申請(qǐng)人依法正式提交的申請(qǐng)文件（包括申請(qǐng)時(shí)間、修改時(shí)間或者對(duì)審查意見通知書的答復(fù)時(shí)間）進(jìn)行審查。（2）實(shí)質(zhì)審查過程中的聽證原則，審查員在作出駁回決定前，應(yīng)當(dāng)至少向申請(qǐng)人提供一次就駁回所依據(jù)的事實(shí)、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請(qǐng)文件的機(jī)會(huì)，即審查員作出駁回決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)駁回事實(shí)，駁回理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)在原審查意見通知書中告知申請(qǐng)人理由和證據(jù)。（3）程序節(jié)約原則在發(fā)明專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)審查中，審查員應(yīng)當(dāng)盡量縮短審查過程。換句話說，審查員應(yīng)該盡快結(jié)案。因此，除非確認(rèn)該申請(qǐng)完全沒有被授權(quán)的前景，否則審查員應(yīng)當(dāng)在第一次審查意見通知書中告知申請(qǐng)人該申請(qǐng)中存在的所有不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的問題，并要求他在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)答復(fù)所有問題，以便盡可能減少與申請(qǐng)人的溝通次數(shù)，從而節(jié)省程序

，審查員應(yīng)當(dāng)注意，不得以保存程序?yàn)槔碛蛇`反請(qǐng)求原則和聽證原則，對(duì)申請(qǐng)文件的核查準(zhǔn)備和實(shí)際審查應(yīng)當(dāng)核對(duì)申請(qǐng)的國(guó)際專利分類號(hào)審查員認(rèn)為該申請(qǐng)不屬于其負(fù)責(zé)的分類范圍的，應(yīng)當(dāng)按照專利分類協(xié)調(diào)的規(guī)定及時(shí)處理，以免延誤考試

如果考官認(rèn)為分類號(hào)不準(zhǔn)確，但仍屬于自己考試的范圍，審查員應(yīng)當(dāng)對(duì)屬于本次審查分類范圍的申請(qǐng)案件或者指定的申請(qǐng)案件及時(shí)進(jìn)行審查，不管他/她是否在不久的將來進(jìn)行了審查。應(yīng)當(dāng)由其他部門辦理的程序文件和其他與實(shí)質(zhì)審查無關(guān)的文件，審查員應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送相應(yīng)部門，避免延誤。（1）審查啟動(dòng)程序的依據(jù)審查員應(yīng)當(dāng)審查申請(qǐng)文件中是否有實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，是否在申請(qǐng)日起三年內(nèi)提交（分案申請(qǐng)見本指南第一部分第一章第5.1.2節(jié)），是否有發(fā)明專利申請(qǐng)公告并進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序的通知；專利局決定自行對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的，是否有總干事簽署的通知書和通知申請(qǐng)人的記錄；（2）核對(duì)申請(qǐng)文件審查員應(yīng)當(dāng)核對(duì)實(shí)質(zhì)審查所需的文件（包括原申請(qǐng)文件和已公布的申請(qǐng)文件，修改后的申請(qǐng)文件，如果申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行了積極的修改或者在初步審查中應(yīng)專利局的請(qǐng)求進(jìn)行了修改）是完整的

（3）如果申請(qǐng)人要求外國(guó)優(yōu)先權(quán)，審查員應(yīng)當(dāng)檢查申請(qǐng)文件和受理在先申請(qǐng)的國(guó)家或者政府間組織的主管部門出具的在先申請(qǐng)文件副本中是否有優(yōu)先權(quán)要求；申請(qǐng)人要求國(guó)內(nèi)優(yōu)先權(quán)的，審查員應(yīng)當(dāng)檢查申請(qǐng)文件中是否有優(yōu)先權(quán)要求，以及在中國(guó)首次提出的專利申請(qǐng)文件的副本。

（4）發(fā)明已經(jīng)根據(jù)其他有關(guān)文件在外國(guó)申請(qǐng)專利的，審查員應(yīng)當(dāng)檢查申請(qǐng)文件中是否載有申請(qǐng)人為檢索該國(guó)的申請(qǐng)而提交的資料或者審查結(jié)果的資料。（五）審查員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文件有瑕疵的，應(yīng)當(dāng)檢查申請(qǐng)文件中瑕疵的處理缺少上述第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)所列依據(jù)、文件或者資料，或者部分文件不符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)退回工藝管理部門，并說明理由。審查員發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)文件中缺少前款第（四）項(xiàng)規(guī)定的信息，并確信申請(qǐng)人已經(jīng)獲得該信息的，可以填寫信息提交通知書，要求申請(qǐng)人在規(guī)定的兩個(gè)月內(nèi)提交有關(guān)信息；申請(qǐng)人無正當(dāng)理由逾期不提交的，視為撤回。此外，在實(shí)質(zhì)審查前，審查員最好先閱讀申請(qǐng)文件，看申請(qǐng)人是否需要提交相關(guān)的參考資料。如有必要，審查員可以填寫《信息報(bào)送通知書》，通知申請(qǐng)人在規(guī)定的兩個(gè)月期限內(nèi)報(bào)送。提前做好這項(xiàng)工作有利于加快審查進(jìn)程

審查員在核對(duì)申請(qǐng)文件后，應(yīng)著手建立個(gè)人審查檔案，記錄審查案件的重要資料，并在以后的審查過程中補(bǔ)充有關(guān)資料，為了隨時(shí)掌握每件申請(qǐng)的審查過程和基本情況

（1）收到的發(fā)明專利申請(qǐng)的一般原則，除本章第3.4.2節(jié)所述的特殊情況外，應(yīng)當(dāng)按照收到的先后順序進(jìn)行審查，但在申請(qǐng)人對(duì)第一次通知書作出答復(fù)后，可以同時(shí)對(duì)連續(xù)收到的同類專利申請(qǐng)進(jìn)行審查，審查員應(yīng)當(dāng)按照答辯的先后順序繼續(xù)審查申請(qǐng)書。（2）特殊處理可以適用于下列情形：。對(duì)國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益有重大意義的申請(qǐng)，經(jīng)專利局局長(zhǎng)批準(zhǔn)，申請(qǐng)人或者其主管部門可以優(yōu)先審查，并在以后的審查過程中優(yōu)先處理（2）專利局自行啟動(dòng)實(shí)質(zhì)性審查的專利申請(qǐng)可以優(yōu)先處理（3）原申請(qǐng)日的分案申請(qǐng)可以與原申請(qǐng)一并審查小編解釋的“實(shí)質(zhì)審查程序”。行政機(jī)關(guān)不僅應(yīng)當(dāng)審查申請(qǐng)材料是否符合要求，還應(yīng)當(dāng)審查申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容